国金基金管束有限公司 国金安瑞平衡夹杂型证券投资基金      招募说明书   基金管束东谈主：国金基金管束有限公司  基金托管东谈主：中国拓荒银行股份有限公司       二零二五年五月                        重要教导   本基金经中国证监会 2025 年 3 月 26 日证监许可【2025】610 号文注册召募。   基金管束东谈主保证招募说明书的内容真确、准确、完好。本基金经中国证监会 注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值、市 场出路和收益作念出本体性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金为夹杂型基金，表面上其预期风险和预期收益低于股票型基金，高于 货币市场基金、债券型基金。   本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投 资者在投老本基金前，应全面了解本基金的产物特点，充分筹商自身的风险承受 身手，感性判断市场，并承担基金投资中出现的各种风险，包括：基金特定的投 资品种连络的特定风险，因全体政事、经济、社会等环境因素对质券市场价钱产 生影响的市场风险，因基金管束东谈主在基金管束实施过程中产生的基金管束风险， 因投资者连气儿大批赎回基金份额产生的流动性风险，基金投资过程中产生的运作 风险以及本基金的独有风险等，本基金的一般风险及独有风险等详见本招募说明 书的“风险揭示”部分。   本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他投资于境内市场股票的基金所面 临的共同风险外，本基金还将濒临中国存托凭证价钱大幅波动以至出现较大耗费 的风险，以及与中国存托凭证刊行机制连络的风险等。   本基金可能投资于资产救援证券。本基金所投资的资产救援证券之债务东谈主出 现失言，或在交游过程中发生交收失言，或由于资产救援证券信用质料诽谤导致 证券价钱下降，可能形成基金财产损失。此外，受资产救援证券市场限度及交游 活跃进度的影响，资产救援证券可能无法在兼并价钱水平上进行较大数目的买入 或卖出，存在一定的流动性风险，从而对基金收益形成影响。   本基金可进行股指期货、国债期货和股票期权交游，股指期货、国债期货和 股票期权看成金融养殖品，具备一些独有的风险点。进行股指期货、国债期货和 股票期权交游所濒临的主要风险是市场风险、流动性风险和基差风险。   本基金可投资于科创板，若本基金投资于科创板股票，会濒临科创板机制下                         I 国金安瑞平衡夹杂型证券投资基金               招募说明书 因投资标的、市场轨制以及交游法令等各异带来的独有风险，包括但不限于科创 板上市公司股票价钱波动较大的风险、流动性风险、退市风险等。   如基金资产投资于港股通标的股票，会濒临港股通机制下因投资环境、投资 标的、市场轨制以及交游法令等各异带来的独有风险，包括但不限于港股市场股 价波动较大的风险（港股市场实行 T+0 反转交游，且对个股不设涨跌幅限制，港 股股价可能阐明出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基 金的投资收益形成损失）、港股通机制下交游日不连贯可能带来的风险（在内地 开市香港休市的情形下，港股通不行平时交游，港股通标的股票不行实时卖出， 可能带来一定的流动性风险）等。具体风险烦请查阅本基金招募说明书的“风险 揭示”章节的具体内容。   基金不同于银行储蓄与债券，基金投资东谈主有可能赢得较高的收益，也有可能 损失本金。投资有风险，投资东谈主认购（或申购）基金时应进展阅读本基金的《基 金合同》、《招募说明书》、基金产物府上概要等信息显露文献，自主判断基金 的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   基金的过往事迹并不预示其将来阐明，基金管束东谈主管束的其他基金的事迹也 不组成对本基金事迹阐明的保证。   基金管束东谈主依照恪尽责守、淳厚信用、严慎勤劳的原则管束和运用基金资产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。   基金管束东谈主提醒投资者基金投资的“买者自夸”原则，在投资者作出投资决 策后，基金运营景况导致的投资风险，由投资者自行职守。   本基金的流动性风险主要体现为基金资产无法实时以合理价钱变现的风险。 在基金运作过程中，可能发生无数赎回情形，若资产存在流动性压力，可能影响 基金份额净值，以至无法实时应酬赎回。   本基金可能投资于信用养殖品，信用养殖品的投资可能濒临流动性风险、偿 付风险以及价钱波动风险等。   当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，基金管束东谈主履行相应 法度后，不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和招募说明书的“侧袋机制”章 节。侧袋机制实施期间，基金管束东谈主将对基金简称进行特殊标记，并不办理侧袋 账户的申购赎回。请基金份额持有东谈主仔细阅读连络内容并温文本基金启用侧袋机                   II 国金安瑞平衡夹杂型证券投资基金         招募说明书 制时的特定风险。                   III                                 I 国金安瑞平衡夹杂型证券投资基金              招募说明书                   一、绪论   本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》                          （以下简称《基金法》）、 《公开召募证券投资基金运作管束办法》（以下简称《运作办法》）、《公开募 集灵通式证券投资基金流动性风险管束章程》                    （以下简称《流动性风险管束章程》）、 《公开召募证券投资基金销售机构监督管束办法》（以下简称《销售办法》）、 《公开召募证券投资基金信息显露管束办法》（以下简称《信息显露办法》）等 联系法律法例以及《国金安瑞平衡夹杂型证券投资基金基金合同》编写。   本招募说明书阐扬了国金安瑞平衡夹杂型证券投资基金的投资方针、策略、 风险、费率等与投资者投资决策联系的一起必要事项，投资者在作念出投资决策前 应仔细阅读本招募说明书。本基金管束东谈主承诺本招募说明书不存在职何空幻纪录、 误导性述说或首要遗漏，并对其真确性、准确性、完好性承担法律处事。   本基金是根据本招募说明书所载明的府上肯求召募的。本基金管束东谈主莫得委 托或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作 任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资者依基金合同取得 基金份额，即成为基金份额持有东谈主和基金合同当事东谈主，其持有基金份额的行动本 身即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同偏激他联系 章程享有权利、承担义务。基金投资者欲了解本基金份额持有东谈主的权利和义务， 应详确查阅基金合同。 国金安瑞平衡夹杂型证券投资基金                         招募说明书                      二、释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 合同》及对基金合同的任何灵验改造和补充 夹杂型证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何灵验改造和补充 募说明书》偏激更新 售公告》 料概要》偏激更新 司法解释、行政规章以偏激他对基金合同当事东谈主有收敛力的决定、决议、文牍等 员会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届天下东谈主民代表大会常务委 员会第三十次会议改造，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第 十二届天下东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《天下东谈主民代表大会常务委员 会对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和 国证券投资基金法》及颁布机关对其时常作念出的改造 实施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管束办法》及颁布机关对其时常作念 出的改造 日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决 国金安瑞平衡夹杂型证券投资基金                        招募说明书 定》修正的《公开召募证券投资基金信息显露管束办法》及颁布机关对其时常作念 出的改造 施的《公开召募证券投资基金运作管束办法》及颁布机关对其时常作念出的改造 机关对其时常作念出的改造 务的法律主体，包括基金管束东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 正当登记并存续或经联系政府部门批准培植并存续的企业法东谈主、职业法东谈主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投资管束办法》（包括其时常改造）及连络法律法例章程， 使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机 构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者 律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 东谈主 金份额发售、申购、赎回、调节、转托管、如期定额投资及提供基金交游账户信 息查询等步履 会章程的其他条件，取得基金销售业务资历并与基金管束东谈主签订了基金销售服务 公约，办理基金销售业务的机构 国金安瑞平衡夹杂型证券投资基金                     招募说明书 投资东谈主基金账户的建立和管束、基金份额登记、基金销售业务的证明、清理和结 算、代理披发红利、建立并撑持基金份额持有东谈主名册和办理非交游过户等 有限公司或接受国金基金管束有限公司奉求代为办理登记业务的机构 管束的基金份额余额偏激变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、调节、转托管及如期定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 基金管束东谈主向中国证监会办理基金备案手续完结，并赢得中国证监会书面证明的 日历 产清理完结，清理结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 不得逾越 3 个月 灵通日 本基金参与港股通交游且该处事日为非港股通交游日，基金管束东谈主有权根据推行 情况决定本基金是否暂停申购、赎回及调节业务，具体以届时提前发布的公告为 准） 法度基金管束东谈主所管束的灵通式证券投资基金登记方面的业务法令，由基金管束 国金安瑞平衡夹杂型证券投资基金                招募说明书 东谈主和投资东谈主共同遵从 告的章程肯求购买基金份额的行动 告的章程肯求购买基金份额的行动 连络公告章程的条件要求将基金份额兑换为现金的行动 章程的条件，肯求将其持有基金管束东谈主管束的、某一基金的基金份额调节为基金 管束东谈主管束的其他基金基金份额的行动 持基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购肯求的一种投资方式 加上基金调节中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金调节中转入 肯求份额总和后的余额）逾越上一灵通日基金总份额的 10% 行进款利息、已完结的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的恣意 款项偏激他资产的价值总和 数 值和基金份额净值的过程 国金安瑞平衡夹杂型证券投资基金               招募说明书 刊及《信息显露办法》章程的互联网网站（包括基金管束东谈主网站、基金托管东谈主网 站、中国证监会基金电子显露网站）等媒介 基金份额持有东谈主服务的用度 类别基金资产入彀提销售服务费的基金份额 /申购用度的基金份额 以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购 与银行如期进款（含公约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流通受 限的新股及非公拓荒行股票、资产救援证券、因刊行东谈主债务失言无法进行转让或 交游的债券等 额净值的方式，将基金挽回投资组合的市场冲击成安分配给推行申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益 不受损伤并得到自制对待 交游所分别和香港聚首交游扫数限公司（以下简称“香港聚首交游所”）建立技 术运动，使内地和香港投资者不错通过当地证券公司或经纪商买卖章程范围内的 对方交游所上市的股票。内地与香港股票市场交游互联互通机制包括沪港股票市 场交游互联互通机制（以下简称“沪港通”）和深港股票市场交游互联互通机制 （以下简称“深港通”） 证券交游服务公司，向香港聚首交游所进行申报，买卖章程范围内的香港聚首交 易所上市的股票。沪港通下的港股通和深港通下的港股通统称港股通 账户进行处置清理，目的在于灵验圮绝并化解风险，确保投资者得到自制对待， 属于流动性风险管束器用。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账 国金安瑞平衡夹杂型证券投资基金               招募说明书 户称为侧袋账户 致公允价值存在首要不笃定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准 备仍导致资产价值存在首要不笃定性的资产；（三）其他资产价值存在首要不确 定性的资产 管束信用风险的信用养殖器用 风险保护的金额，信用养殖品的各项支付和结算以此金额为狡计基础 件     以上释义中波及法律法例、业务法令的内容，法律法例、业务法令改造后， 如适用本基金，连络内容以改造后法律法例、业务法令为准。                       三、基金管束东谈主   一、基金管束东谈主概况   称呼：国金基金管束有限公司   成立日历：2011 年 11 月 2 日   注册地址：北京市怀柔区怀柔镇红星路 1037 号一层 1049 室   办公地址：北京市向阳区景辉街 31 号院 1 号楼三星大厦 51 层   法定代表东谈主：邰海波   组织体式：有限处事公司   连络电话：010-88005888   连络东谈主：何新欣   注册老本：3.6 亿元东谈主民币   股权结构：   国金基金管束有限公司鼓吹为国金证券股份有限公司、苏州工业园区兆润投 资控股集团有限公司、广东宝丽华新动力股份有限公司、涌金投资控股有限公司、 苏州元谈亨经济信息有计划中心（有限合伙）、苏州元谈利经济信息有计划中心（有 限合伙）和苏州元谈贞经济信息有计划中心（有限合伙），七家企业共同出资 3.6 亿元东谈主民币，出资比例分别为 51%、19.5%、19.5%、5%、1.5%、1.9%、1.6%。   二、主要东谈主员情况   纪路先生，董事长，硕士 EMBA。历任博时基金管束有限公司研究员、金信 证券有限处事公司投资研究中心总司理、国金证券股份有限公司研究所总司理。 现任国金证券股份有限公司副总裁，国金基金管束有限公司董事长，国金证券（香 港）有限公司董事，国金财务（香港）有限公司董事，国金国际资产管束有限公 司董事，国金谈富投资服务有限公司董事，上海国金理益资产基金销售有限公司 履行董事。   姜文国先生，董事，硕士。历任光大证券有限公司资产筹商部神志司理，兴 业证券股份有限公司投资银行上海总部副总司理、总司理，兴业证券总裁助理， 国金证券有限处事公司投资银行部总司理、公司副总司理。现任国金证券股份有 国金安瑞平衡夹杂型证券投资基金             招募说明书 限公司党委副文牍、董事、总裁、财务总监，国金期货有限处事公司董事，国金 证券（香港）有限公司董事，国金国际资产管束有限公司董事，国金国际企业融 资有限公司董事，国金基金管束有限公司董事。   黄艳女士，董事，硕士，高档经济师。历任中原银行苏州支行国际业务部职 员，苏州工业园区国有资产筹商公司投资银行部职员，苏州工业园区地产筹商管 理公司概述部副总司理、总司理，苏州工业园区地产筹商管束公司总裁助理、副 总裁。现任苏州工业园区经济发展有限公司副总裁，国金基金管束有限公司董事。   江卓文先生，董事，硕士。历任佛山健全司帐师事务所处事员，佛山华新包 装股份有限公司运营主管、办公室主任、证券事务代表，广州赛莱拉干细胞科技 股份有限公司证券事务代表，广东通力定造股份有限公司董事会秘书，广州中汇 建元投资合伙企业（有限合伙）投资司理。现任广东宝丽华新动力股份有限公司 董事、董事会秘书，国金基金管束有限公司董事。   赵煜先生，董事，学士。历任上海浦东中软科技发展有限公司董事副总司理， 云南国际信赖有限公司董事。现任国金证券股份有限公司董事，涌金投资控股有 限公司履行董事兼总司理，长沙涌金（集团）有限公司履行董事兼总司理，国金 基金管束有限公司董事。   邰海波先生，董事，学士。历任中原证券股份有限公司资产管束部投资司理， 中国包装集团投资部司理，凯基管束有计划有限公司副总司理，元大证券（香港） 有限公司大中华区业务总监，国金证券股份有限公司股票销售交游部总司理。现 任国金基金管束有限公司董事、总司理，北京千石创富老本管束有限公司董事长， 国金基金管束有限公司上海分公司负责东谈主。   张克东先生，零丁董事，学士，注册司帐师。历任煤炭工业部本事发展司、 煤炭科学研究总院科员、主任科员，中国国际经济有计划公司、中信司帐师事务所 有计划员、神志司理，中信司帐师事务所副主任，中天信司帐师事务所副主任。现 任信永中庸司帐师事务所监事、合伙东谈主，国金基金管束有限公司零丁董事。   鲍卉芳女士，零丁董事，硕士。历任湖北省郧阳地区法律顾问人处讼师，最高 东谈主民查看院纲纪厅文牍员，北京市中银讼师事务所讼师，北京市博宇讼师事务所 讼师，北京市大成讼师事务所讼师，北京市同维讼师事务所讼师。现任北京市康 达讼师事务所合伙东谈主、讼师，国金基金管束有限公司零丁董事。 国金安瑞平衡夹杂型证券投资基金              招募说明书   张勇先生，零丁董事，硕士，高档经济师。历任中国拓荒银行北京分行二处 副处长，中国拓荒银行北京信赖公司总司理，中国信达资产管束股份有限公司托 管清理部总司理，中国金谷国际信赖有限处事公司董事长。现任国金基金管束有 限公司零丁董事。   许强先生，监事会主席，硕士。历任苏州商品交游所交游部、交割部、信息 部总司理，中国华通物产集团经易期货经纪有限公司副总裁，苏州工业园区国有 资产筹商公司投资银行部总司理，苏州工业园区地产筹商管束公司投资部总司理。 现任苏州工业园区资产管束有限公司董事长、国金基金管束有限公司监事会主席。   乐梦琦女士，监事，硕士。历任广汽老本有限公司投资助理，广东阿米巴基 金管束有限公司高档研究员，基石老本管束股份有限公司高档投资司理。现任广 东宝新投资发展有限公司高档投资司理，国金基金管束有限公司监事。   刘容女士，职工代表监事，硕士。历任北大耿直物产集团农产物部期货研究 员兼总办会助理，国金基金管束有限公司（筹）风险管束部风险分析师，国金基 金管束有限公司风险管束部风险分析师兼董事会秘书、合规风控部总司理助理、 合规风控部副总司理。现任国金基金管束有限公司合规风控部总司理、职工代表 监事，北京千石创富老本管束有限公司鼓吹代表监事。   于晓莲女士，职工代表监事，学士。历任中国拓荒银行投资托管服务部基金 司帐，国金基金管束有限公司（筹）清理部基金司帐，国金基金管束有限公司基 金清理部副总司理。现任国金基金管束有限公司运援救援部副总司理、职工代表 监事。   邰海波先生，总司理，学士。简历请见上文。   虞志海先生，防守长，学士。历任华西证券上海曲阳路证券营业部电脑部经 理，国金证券股份有限公司清理部助理总司理、合规管束部总司理、合规总监助 理，国金基金管束有限公司防守长助理。现任国金基金管束有限公司防守长，上 海国金理益资产基金销售有限公司监事。   聂武鹏先生，副总司理，首席信息官，硕士。历任天虹市集股份有限公司培 训专员，TCL 集团股份有限公司招聘及培训司理，深圳迅雷汇集本事有限公司高 国金安瑞平衡夹杂型证券投资基金               招募说明书 级招聘司理，国金基金管束有限公司（筹）概述管束部总司理助理兼东谈主力资源经 理，国金基金管束有限公司总司理助理、运营总监兼运援救援部总司理、职工代 表监事。现任国金基金管束有限公司副总司理、首席信息官兼运营总监，北京千 石创富老本管束有限公司监事会主席。   林霄先生，副总司理，学士。历任新浪网本事（中国）有限公司华北销售部 高档客户司理、剪辑，阳光保障集团股份有限公司电子商务部市场总监，安邦保 险集团股份有限公司电子商务部运营总监，国金基金管束有限公司市场营销部总 司理、互联网金融中心总司理、总司理助理兼网金总监。现任国金基金管束有限 公司副总司理兼资产管束部总司理。   于涛先生，副总司理，博士。历任中国农业银行山东省分行公司信贷部高档 司理，大公国际评估有限公司工商企业评级部总司理，中债资信评估有限公司研 究部副总司理，星河基金管束有限公司固定收益部债券高档研究员，融通基金管 理有限公司固定收益部债券高档研究员、信用债研究主管，安信证券股份有限公 司资产管束部高档债券投资司理，嘉实基金管束有限公司固定收益部高档债券基 金司理，富荣基金管束有限公司副总司理，国金基金管束有限公司总司理助理兼 固定收益投资总监。现任国金基金管束有限公司副总司理兼固定收益投资总监。   王珂先生，博士。历任上海期货交游所金融养殖品研究院博士后研究员，众 安保障资产管束部组合投资司理，中国东谈主保资产管束有限公司组合管束部资深投 资司理。现任国金基金管束有限公司大类资产配置部副总司理（主理处事），兼 任国金惠诚债券型证券投资基金的基金司理。   投资决策委员会成员包括公司总司理邰海波先生，副总司理兼固定收益投资 总监于涛先生，副总司理兼首席信息官聂武鹏先生，基金交游部总司理詹毛毛先 生，量化投资中心总司理姚加红先生，量化投资中心副总司理马芳女士，固定收 益投资部总司理徐艳芳女士，权益研究部总司理考察先生，大类资产配置部副总 司理（主理处事）王珂先生，多资产投资部总司理杜哲先生，多资产投资部投资 司理叶伟平先生，固收研究部代理总司理王宝宁女士，REITs 投资部总司理周炳 涛先生。 国金安瑞平衡夹杂型证券投资基金             招募说明书   三、基金管束东谈主的职责 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜。 配收益。 义务。 其他法律行动。   四、基金管束东谈主承诺 建立健全里面掌握轨制，采取灵验方法，把稳违犯《中华东谈主民共和国证券法》行 为的发生。 险掌握轨制，采取灵验方法，把稳下列行动的发生：   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金资产从事证券投资。   （2）不自制地对待其管束的不同基金资产。   （3）承销证券。   （4）违犯章程向他东谈主贷款或者提供担保。   （5）从事可能使基金财产承担无尽处事的投资。 国金安瑞平衡夹杂型证券投资基金                招募说明书   （6）利用基金财产或职务之便为基金份额持有东谈主除外的第三东谈主牟取利益。   （7）向基金份额持有东谈主非法承诺收益或者承担损失。   （8）侵占、挪用基金财产。   （9）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意 他东谈主从事连络的交游步履。   （10）粗糙职守，不按照章程履行职责。 家联系法律、法例、规章及行业法度，淳厚信用、勤劳尽责，不从事以下步履：   （1）越权或非法筹商。   （2）违犯基金合同或托管公约。   （3）有益损伤基金份额持有东谈主或其他基金连络机构的正当权益。   （4）在包括向中国证监会报送的府上中进行空幻信息显露。   （5）拒却、过问、箝制或严重影响中国证监会照章监管。   （6）粗糙职守、挥霍权利。   （7）泄露在职职期间瞻念察的联系证券、基金的贸易艰深、尚未照章公开的 基金投资内容、基金投资揣度打算等信息。   （8）除按基金管束东谈主轨制进行基金运作投资外，径直或迤逦进行其他股票 投资。   （9）协助、接受奉求或以其他任何体式为其他组织或个东谈主进行证券交游。   （10）违犯证券交游场地业务法令，利用对敲、对倒、倒仓等技能主管市场 价钱，侵扰市场步骤。   （11）贬损同行，以提高我方。   （12）在公开信息显露和告白中有益含有空幻、误导、诓骗要素。   （13）以不刚直技能谋求业务发展。   （14）有悖社会公德，损伤证券投资基金东谈主员形象。   （15）其他法律、行政法例不容的行动。   （1）依照联系法律、法例、规章和基金合同的章程，本着勤劳严慎的原则 国金安瑞平衡夹杂型证券投资基金               招募说明书 为基金份额持有东谈主谋取最大利益。   （2）不利用职务之便为我方、受雇东谈主或任何局外人谋取利益。   （3）不泄露在职职期间瞻念察的联系证券、基金的贸易艰深，尚未照章公开 的基金投资内容、基金投资揣度打算等信息。   （4）不以任何体式为其他组织或个东谈主进行证券交游。   五、基金管束东谈主的里面掌握轨制   （1）全面性原则：里面掌握必须遮蔽公司的扫数部门和岗亭，浸透各项业 务过程和业务才能。   （2）零丁性原则：培植零丁的合规风控部，合规风控部保持高度的零丁性 和泰斗性，负责对公司各部门风险掌握处事进行稽核和查验。   （3）互相制约原则：各部门在里面组织结构的遐想上要形成一种互相制约 的机制，建立不同岗亭之间的制衡体系。   （4）定性和定量相联接原则：建立完备的风险管束方针体系，使风险管束 更具客不雅性和操作性。   公司的里面掌握体捆绑构是一个单干明确、互相牵制的组织结构，由最高管 理层对里面掌握负最终处事，各个业务部门负责本部门的风险评估和监控，合规 风控部负责监察公司的风险管束方法的履行。具体而言，包括如下组成部分：   （1）董事会：负责制定公司的里面掌握政策，对里面掌握负全都的和最终 的处事。   （2）防守长：零丁诈欺防守权利；径直对董事会负责；实时向董事会及/或 董事会下设的连络专门委员会提交联系公司法度运作和风险掌握方面的处事报 告。   （3）投资决策委员会：负责指点基金财产的运作、制定本基金的资产配置 决议和基本的投资策略。   （4）风险掌握委员会：负责对基金投资运作的风险进行测量和监控。   （5）合规风控部：负责对公司风险管束政策和方法的履行情况进行监察， 并为每一个部门的风险管束系统的发展提供协助，使公司在一种风险管束和掌握 国金安瑞平衡夹杂型证券投资基金              招募说明书 的环境中完结业务方针；同期负责对投资事前及事中的风险监控，具体落实针对 投研运作的连络法律法例、公司轨制及日常的投研风控决策，建树相应的投研风 控方法，并对各投资组合风险进行分析，对发现的极端实时向连络部门反馈，以 看成挽回投资决策的依据。   （6）业务部门：风险管束是每一个业务部门最首要的处事。部门负责东谈主对 本部门的风险负一起处事，负责履行公司的风险管束法度，负责本部门的风险管 理系统的拓荒、履行和选藏，用于识别、监控和诽谤风险。   （1）建立、健全内控体系，完善内控轨制：公司建立、健全了内控结构， 高管东谈主员对于内控有明确的单干，确保各项业务步履有允洽的组织和授权，确保 监察稽核处事是零丁的，并得到高管东谈主员的救援，同期置备操作手册，并如期更 新。   （2）建立互相分离、互相制衡的内控机制：建立、健全了各项轨制，作念到 基金司理分开，投资决策分开，基金交游蚁合，形成不同部门、不同岗亭之间的 制衡机制，从轨制上减少和防守风险。   （3）建立、健全岗亭处事制：建立、健全了岗亭处事制，使每个职工都明 确我方的任务、职责，并实时将各自处事鸿沟中的风险隐患上报，以防守和减少 风险。   （4）建立风险分类、识别、评估、陈说、教导法度：分别建立了公司营运 风险和投资风险掌握委员会，使用适合的法度，证明和评估与公司运作和投资有 关的风险；公司建立了从下到上的风险陈说法度，对风险隐患进行层层陈说，使 各个眉目的东谈主员实时掌捏风险景况，从而以最快速率作出决策。   （5）建立里面监控系统：建立了灵验的里面监控系统，如电脑预警系统、 投资监控系统，能对可能出现的各种风险进行全面和实时的监控。   （6）使用数目化的风险管束技能：采取数目化、本事化的风险掌握技能， 建立数目化的风险管束模子，用以教导指数趋势、行业及个股的风险，以便公司 实时采取灵验的方法，对风险进行分散、掌握和避让，尽可能地减少损失。   （7）提供富有的培训：制定了完好的培训揣度打算，为扫数职工提供富有和适 当的培训，使职工明确其职责所在，掌握风险。 国金安瑞平衡夹杂型证券投资基金             招募说明书   （1）本基金管束东谈主承诺以上对于里面掌握轨制的显露真确、准确。   （2）本基金管束东谈主承诺根据市场变化和公司发展不休完善里面合规掌握。 国金安瑞平衡夹杂型证券投资基金                  招募说明书                   四、基金托管东谈主   一、基金托管情面况   （一）基本情况   称呼：中国拓荒银行股份有限公司(简称：中国拓荒银行)   住所：北京市西城区金融大街 25 号   办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼   法定代表东谈主：张金良   成立时刻：2004 年 09 月 17 日   组织体式：股份有限公司   注册老本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续期间：持续筹商   基金托管资历批文及文号：中国证监会证监基字199812 号   连络东谈主：王小飞   连络电话：(021)6063 7103   （二）主要东谈主员情况   中国拓荒银行总行设资产托管业务部，下设概述处、基金业务处、证券保障 业务处、搭理信赖业务处、全球业务处、待业金业务处、新兴业务处、客户服务 与业务协同处、运营管束处、跨境与外包管束处、托管应用系统救援处、内控合 规处等 12 个职能处室，在北京、上海、合肥设有托管运营中心，共有职工 300 余东谈主。自 2007 年起，托管部连气儿遴聘外部司帐师事务所对托管业务进行里面控 制审计，并已经成为旧例化的内控处事技能。   （三）基金托管业务筹商情况   看成国内首批开办证券投资基金托管业务的贸易银行，中国拓荒银行一直秉 持“以客户为中心”的筹商理念，不休加强风险管束和里面掌握，严格履行托管 东谈主的各项职责，切实选藏资产持有东谈主的正当权益，为资产奉求东谈主提供高质料的托 管服务。经过多年稳步发展，中国拓荒银行托管资产限度不休扩大，托管业务品 种不休加多，已形成包括证券投资基金、社保基金、保障资金、基本养老个东谈主账 户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务等产物在内的托管业务体系，是目 国金安瑞平衡夹杂型证券投资基金                     招募说明书 前国内托管业务品种最王人全的贸易银行之一。结果 2024 年三季度末，中国拓荒 银行已托管 1387 只证券投资基金。中国拓荒银行专科高效的托管服务身手和业 务水平，赢得了业内的高度认同。中国拓荒银行屡次被《全球托管东谈主》、                                《财资》、 《环球金融》杂志及《中国基金报》评比为“最好托管银行”、连气儿多年荣获中 央国债登记结算有限处事公司（中债）“优秀资产托管机构”、银行间市场清理 所股份有限公司（上清所）“优秀托管银行”奖项、并先后荣获《亚洲银大家》 颁发的 2017 年度“最好托管系统实施奖”、2019 年度“中国年度托管业务科技 实施奖”、2021 年度“中国最好数字化资产托管银行”、以及 2020 及 2022 年度 “中国年度托管银行（大型银行）”奖项。2022 年度，荣获《环球金融》“中国 最好次托管银行”，并看成独一中资银行赢得《财资》                        “中国最好 QFI 托管银行” 奖项。2023 年度，荣获中国基金报“公募基金 25 年最好基金托管银行”奖项。   二、基金托管东谈主的里面掌握轨制   （一）里面掌握方针   看成基金托管东谈主，中国拓荒银行严格遵从国度联系托管业务的法律法例、行 业监管规章和中国拓荒银行内联系管束章程，遵法筹商、法度运作、严格查验， 确保业务的矜重运行，保证基金财产的安全完好，确保联系信息的真确、准确、 完好、实时，保护基金份额持有东谈主的正当权益。   （二）里面掌握组织结构   中国拓荒银行设有风险内控管束委员会，负责全行风险管束与里面掌握处事， 对托管业务风险管束和里面掌握的灵验性进行指点。资产托管业务部配备了专职 内控合规东谈主员负责托管业务的内控合规处事，具有零丁诈欺内控合规处事权利和 身手。   （三）里面掌握轨制及方法   资产托管业务部具备系统、完善的轨制掌握体系，建立了管束轨制、掌握制 度、岗亭职责、业务操作经由，不错保证托管业务的法度操作和班师进行；业务 东谈主员具备从业资历；业务管束严格实行复核、审核、查验轨制，授权处事实行集 中掌握，业务钤记按规程撑持、存放、使用，账户府上严格撑持，制约机制严格 灵验；业务操作区专门建树，阻塞管束，实施音像监控；业务信息由专职信息披 露东谈主负责，把稳泄密；业求完结自动化操作，把稳东谈主为事故的发生，本事系统完 国金安瑞平衡夹杂型证券投资基金             招募说明书 整、零丁。   三、基金托管东谈主对基金管束东谈主运作基金进行监督的方法和法度   （一）监督方法   依照《基金法》偏激配套法例和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运 作。利用自行拓荒的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律法例以 及基金合同章程，对基金管束东谈主运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情 况进行监督。在日常为基金投资运作所提供的基金清理和核算服务才能中，对基 金管束东谈主发送的投资指示、基金管束东谈主对各基金用度的提取与开支情况进行查验 监督。   （二）监督经由 掌握等情况进行监控，如发现投资极端情况，向基金管束东谈主进行风险教导，与基 金管束东谈主进行情况核实，督促其纠正，如有首要极端事项实时陈说中国证监会。 理东谈主进行解释或举证，如有必要将实时陈说中国证监会。 国金安瑞平衡夹杂型证券投资基金                   招募说明书                      五、连络服务机构   一、基金份额发售机构   （一）直销机构   国金基金管束有限公司直销中心   注册地址：北京市怀柔区怀柔镇红星路 1037 号一层 1049 室   办公地址：北京市向阳区景辉街 31 号院 1 号楼三星大厦 51 层   法定代表东谈主：邰海波   连络东谈主：肖娜   连络电话：010-88005819   客服信箱：service@gfund.com   客服电话：4000-2000-18   传真：010-88005816   网站：www.gfund.com   （二）其他销售机构   其他销售机构详见本基金基金份额发售公告，基金管束东谈主可根据情况变更或 增减销售机构，具体详见基金管束东谈主网站的公示。   二、登记机构   称呼：国金基金管束有限公司   注册地址：北京市怀柔区怀柔镇红星路 1037 号一层 1049 室   办公地址：北京市向阳区景辉街 31 号院 1 号楼三星大厦 51 层   法定代表东谈主：邰海波   连络东谈主：刘雪   连络电话：010-88005921   传真：010-88005876   三、出具法律见地书的讼师事务所   称呼：上海市通力讼师事务所   注册地址：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼   办公地址：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼 国金安瑞平衡夹杂型证券投资基金                    招募说明书   负责东谈主：韩炯   电话：021-31358666   传真：021-31358600   承办讼师：清早、陆奇   连络东谈主：陆奇   四、审计基金财产的司帐师事务所   称呼：安永华明司帐师事务所（特殊普通合伙）   住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室   办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室   履行事务合伙东谈主：毛鞍宁   电话：010-58153000   传真：010-85188298   承办注册司帐师：王珊珊、马剑英 国金安瑞平衡夹杂型证券投资基金                   招募说明书                   六、基金的召募   一、本基金依据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息显露办 法》、基金合同偏激他联系章程召募。本基金召募肯求已于 2025 年 3 月 26 日获 中国证监会证监许可【2025】610 号文准予注册。   二、基金类型、运作方式、存续期及基金份额类别   本基金类型：夹杂型证券投资基金   本基金运作方式：契约型灵通式   本基金存续期：不如期   基金份额的类别：   本基金根据认购/申购用度、销售服务费收取方式等不同，将基金份额分为 不同的类别。其中 A 类基金份额为在投资东谈主认购/申购时收取认购/申购用度，且 不从本类别基金资产入彀提销售服务费的基金份额；C 类基金份额为从本类别基 金资产入彀提销售服务费，且不收取认购/申购用度的基金份额。   本基金 A 类、C 类基金份额分别建树基金代码，分别狡计和公告各种基金份 额净值和各种基金份额累计净值。   投资者可自行弃取认购、申购基金份额类别。根据基金运作情况，基金管束 东谈主可在不违犯法律法例、基金合同的章程以及对基金份额持有东谈主利益无本体性不 利影响的情况下，经与基金托管东谈主协商，在履行稳健法度后挽回基金份额类别设 置、住手现存基金份额类别的销售、挽回现存基金份额类别的费率或变更收费方 式、加多新的基金份额类别或者对基金份额分类办法、法令进行挽回等，挽回实 施前基金管束东谈主需依照《信息显露办法》的章程实时公告，而无需召开基金份额 持有东谈主大会。   三、召募期限   自基金份额发售之日起最长不得逾越 3 个月，具体发售时刻见基金份额发售 公告。   基金管束东谈主也可根据基金销售情况在召募期限内稳健延长或镌汰基金发售 时刻，并实时公告。   四、召募方式及召募场地 国金安瑞平衡夹杂型证券投资基金               招募说明书   通过各销售机构的基金销售网点公拓荒售，各销售机构的具体名单见基金份 额发售公告以及基金管束东谈主网站公示信息。基金管束东谈主不错根据情况挽回本基金 的销售机构，并在基金管束东谈主网站公示。   本基金采取“金额认购、全额缴款认购”的方式。基金投资东谈主在召募期内可 屡次认购，认购肯求一接受理不得取销。   五、召募对象   适正当律法例章程的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、合 格境外投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。 本基金具体发售对象见基金份额发售公告以及基金管束东谈主届时发布的连络公告。   六、最低召募份额总额和金额   本基金召募份额总额不少于 2 亿份，召募金额总额不少于 2 亿元东谈主民币。   基金管束东谈主可根据基金发售情况对本基金的发售进行限度掌握，具体章程见 本基金的基金份额发售公告或基金管束东谈主发布的其他公告。   七、认购安排   （一）认购时刻   投资者认购本基金份额的具体业务办理时刻由基金管束东谈主和基金销售机构 笃定，请参见本基金的基金份额发售公告及销售机构的连络公告。   （二）认购法度   投资者不错通过各销售机构的基金销售网点办理基金认购手续。投资者开户 需提供销售机构要求提供的材料肯求开立国金基金灵通式基金账户。投资者认购 所需提交的文献和办理的具体手续由基金管束东谈主和销售机构约定，详见本基金的 基金份额发售公告及销售机构的连络公告。   （三）认购的方式及证明 售机构照实接收到认购肯求。认购的证明以登记机构的证明结果为准。对于认购 肯求及认购份额的证明情况，投资东谈主应实时查询并妥善诈欺正当权利，不然，由 于投资东谈主怠于查询而产生的任何损失由投资东谈主自行承担。 国金安瑞平衡夹杂型证券投资基金                    招募说明书 本金退还投资者。   （四）认购的名额 召募期间的单个投资东谈主的累计认购金额进行限制，具体限制和处理方法详见基金 份额发售公告或其他公告。 得低于 10，000 元（含认购费，下同），单笔追加认购最低金额为 1，000 元。投资 者通过其他销售机构办理本基金认购的初度认购最低金额为 1 元，追加认购的单 笔认购最低金额为 1 元。各销售机构可根据我方的情况挽回初度最低认购金额和 最低追加认购金额限制。 金管束东谈主接受某笔或者某些认购肯求有可能导致投资者变相避让前述 50%比例 要求的，基金管束东谈主有权拒却该等一起或者部分认购肯求。投资东谈主认购的基金份 额数以基金合同胜利后登记机构的证明为准。 份额发售公告或其他公告。 购的金额限制，基金管束东谈主必须在挽回实施前依照《信息显露办法》的联系章程 赐与公告。   八、基金份额发售面值   本基金的基金份额发售面值为东谈主民币 1.00 元。   九、认购费率及认购份额的狡计   （一）认购费率   本基金分为 A、C 两类基金份额，其中 A 类基金份额在认购时收取认购用度， C 类基金份额不收取认购用度。   投资东谈主访佛认购，须按每笔认购所对应的费率档次分别计费。基金认购用度 国金安瑞平衡夹杂型证券投资基金                                      招募说明书 不列入基金财产，主要用于基金的市场扩充、销售、登记等召募期间发生的各项 用度。   本基金 A 类基金份额具体认购费率如下：           A 类：认购金额（M）                     认购费率               M＜100 万元                     1.20%               M≥500 万元                    1000 元/笔   要是基金管束东谈主实行新的费率优惠政策，以基金管束东谈主届时的公告为准。   （二）认购份额的狡计   认购份额的狡计保留到少量点后 2 位，少量点 2 位以后的部分四舍五入，由 此漏洞产生的收益或损失由基金财产承担。   （1）认购用度适用比例费率时，认购份额的狡计方法如下：   认购用度＝认购金额×认购费率/（1＋认购费率）   净认购金额＝认购金额-认购用度   认购份额＝（净认购金额＋认购利息）/基金份额发售面值   （2）认购用度适用固定金额时，认购份额的狡计方法如下：   认购用度＝固定金额   净认购金额＝认购金额－认购用度   认购份额＝（净认购金额＋认购利息）/基金份额发售面值   例如说明：某投资者投资 100，000.00 元认购本基金 A 类基金份额，对应认 购费率为 1.20%，假定在召募期间产生利息 50.00 元，则可得到的 A 类基金份额 为：   认购用度=100，000.00×1.20%/（1+1.20%）=1，185.77 元   净认购金额=100，000.00-1，185.77=98，814.23 元   认购份额＝（98，814.23＋50.00）/1.00=98，864.23 份   即：该投资者投资 100，000.00 元认购本基金 A 类基金份额，假定在召募期 间产生利息 50.00 元，则可得到 98，864.23 份 A 类基金份额。 国金安瑞平衡夹杂型证券投资基金                             招募说明书   认购份额＝（认购金额+认购利息）/基金份额发售面值   例如说明：某投资者投资 10，000.00 元认购本基金 C 类基金份额，假定在募 集期间产生利息 10.00 元，则可得到的 C 类基金份额为：   认购份额=（10，000.00+10.00）/1.00=10，010.00 份   即：该投资者投资 10，000.00 元认购本基金 C 类基金份额，假定在召募期间 产生利息 10.00 元，则可得到 10，010.00 份 C 类基金份额。   十、投资东谈主对基金份额的认购   本基金的认购时刻安排、投资东谈主认购应提交的文献和办理的手续请详确查阅 本基金的基金份额发售公告。   十一、召募期利息的处理方式   基金合同胜利后，灵验认购款项在召募期间产生的利息将折算为基金份额归 基金份额持有东谈主扫数，其中利息转份额的具体数额以登记机构的记录为准。   十二、召募资金的撑持   基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募行动收尾前，任何东谈主不 得动用。 国金安瑞平衡夹杂型证券投资基金                 招募说明书                   七、基金合同的胜利   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿 份，基金召募金额不少于 2 亿元东谈主民币且基金认购东谈主数不少于 200 东谈主的条件 下，基金召募期届满或基金管束东谈主依据法律法例及招募说明书不错决定住手基 金发售，并在 10 日内遴聘法定验资机构验资，自收到验资陈说之日起 10 日 内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金管束东谈主办理完结基金备案手续并取 得中国证监会书面证明之日起，基金合同胜利；不然基金合同不胜利。基金管 理东谈主在收到中国证监会证明文献的次日对基金合同胜利事宜赐与公告。基金管 理东谈主应将基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募行动收尾前，任 何东谈主不得动用。   二、基金合同不行胜利时召募资金的处理方式   要是召募期限届满，未疯狂基金备案条件，基金管束东谈主应当承担下列处事： 期活期进款利息（税后）； 基金管束东谈主、基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承 担。   三、基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和资产限度   基金合同胜利后，连气儿 20 个处事日出现基金份额持有东谈主数目发火 200 东谈主或 者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管束东谈主应当在如期陈说中赐与显露； 连气儿 60 个处事日出现前述情形的，基金管束东谈主应当在 10 个处事日内向中国证监 会陈说并提议惩处决议，如持续运作、调节运作方式、与其他基金合并或者隔断 基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东谈主大会。   法律法例或中国证监会另有章程时，从其章程。 国金安瑞平衡夹杂型证券投资基金              招募说明书             八、基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回场地   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管束东谈主 在招募说明书或基金管束东谈主网站列明。基金管束东谈主可根据情况变更或增减销售机 构，并在基金管束东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的 营业场地或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   二、申购和赎回的灵通日实时刻   投资东谈主在灵通日办理基金份额的申购和赎回，办理基金份额申购和赎回等业 务的具体办理时刻为上海证券交游所、深圳证券交游所的平时交游日（若本基金 参与港股通交游且该处事日为非港股通交游日，基金管束东谈主有权根据推行情况决 定本基金是否暂停申购、赎回及调节业务，具体以届时提前发布的公告为准）的 交游时刻，但基金管束东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或基金合同的章程公 告暂停申购、赎回时除外。   基金合同胜利后，若出现新的证券/期货交游市场、证券/期货交游所交游时 间变更或其他特殊情况，基金管束东谈主有权视情况对前述灵通日及灵通时刻进行相 应的挽回，但应在实施日前依照《信息显露办法》的联系章程在章程媒介上公告。   基金管束东谈主可根据推行情况照章决定本基金开动办理申购的具体日历，具体 业务办理时刻在申购开动公告及连络业务公告中章程。   基金管束东谈主自基金合同胜利之日起不逾越 3 个月开动办理赎回，具体业务办 理时刻在赎回开动公告中章程。   在笃定申购开动与赎回开动时刻后，基金管束东谈主应在申购、赎回灵通日前依 照《信息显露办法》的联系章程在章程媒介上公告本基金办理申购与赎回的开动 时刻。   基金管束东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购、 赎回或者调节。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时刻提议申购、赎回或调节 肯求且登记机构证明接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一灵通日该类基金 国金安瑞平衡夹杂型证券投资基金              招募说明书 份额申购、赎回的价钱。   三、申购与赎回的原则 额净值为基准进行狡计； 经登记机构证明的不得取销； 序赎回； 投资者的正当权益不受损伤并得到自制对待。   基金管束东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行挽回。基金管束东谈主 必须在新法令开动实施前依照《信息显露办法》的联系章程在章程媒介上公告。   四、申购与赎回的法度   投资东谈主必须根据销售机构章程的法度，在灵通日的具体业务办理时刻内提议 申购或赎回的肯求。   投资东谈主申购基金份额时，必须在章程的时刻内全额托福申购款项，投资东谈主交 付申购款项，申购成立；基金份额登记机构证明基金份额时，申购胜利。   基金份额持有东谈主在提交赎回肯求时，必须有富有的基金份额余额，不然所提 交的赎回肯求不成立。基金份额持有东谈主递交赎回肯求，赎回成立；基金份额登记 机构证明赎回时，赎复活效。基金份额持有东谈主赎回肯求胜利后，基金管束东谈主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。在发生无数赎回或基金合同载明的其他 暂停赎回或减速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同联系条目 处理。   遇交游所或交游市场数据传输延长、通信系统故障、数据交换系统故障、港 股通交游系统或港股通资金交收法令限制或其他非基金管束东谈主及基金托管东谈主所 能掌握的因素影响业务处理经由，则赎回款项划付时刻相应顺延。 国金安瑞平衡夹杂型证券投资基金                     招募说明书   基金管束东谈主应以交游时刻收尾前受理灵验申购和赎回肯求确今日看成申购 或赎回肯求日（T 日），在平时情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交游的 灵验性进行证明。T 日提交的灵验肯求，投资东谈主应在 T+2 日后（包括该日）实时 到销售网点柜台或以销售机构章程的其他方式查询肯求的证明情况。若申购不成 立或无效，则投资东谈主已缴纳的申购款项本金退还给投资东谈主。   基金销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表肯求一定胜利，而仅代表销 售机构照实接收到肯求。申购、赎回肯求的证明以登记机构的证明结果为准。对 于肯求的证明情况，基金份额持有东谈主应实时查询并妥善诈欺正当权利。因基金份 额持有东谈主怠于履行该项查询等各项义务，致使其连络权益受损的，基金管束东谈主、 基金托管东谈主、基金销售机构不承担由此形成的损失或不利后果。如因肯求未得到 登记机构的证明而形成的损失，由投资东谈主自行承担。   在不违犯法律法例的前提下，基金管束东谈主可根据业务法令，对上述业务办理 时刻进行挽回并将于开动实施前按照联系章程公告。   五、申购和赎回的数目限制 东谈主民币 10，000 元（含申购费，下同），追加申购单笔最低名额为东谈主民币 1，000 元。 投资者通过其他销售机构首笔申购本基金份额的最低名额为东谈主民币 1 元，追加申 购单笔最低名额为东谈主民币 1 元。各销售机构可根据我方的情况挽回首笔申购最低 金额和追加申购最低金额限制。各销售机构对本基金最低申购金额及交游级差有 其他章程的，以各销售机构的业务章程为准。 购金额的限制。 少于 1 份，某笔交游类业务（如赎回、基金调节等）导致单个基金交游账户的基 金份额余额少于 1 份时，基金管束东谈主有权对该部分剩余基金份额发起一次性自动 一起赎回。 参见连络公告。基金管束东谈主接受某笔或者某些申购肯求有可能导致单一投资东谈主理 国金安瑞平衡夹杂型证券投资基金                           招募说明书 有基金份额的比例达到或者逾越基金份额总和的 50%，或者变相避让前述 50%比 例要求的，基金管束东谈主有权拒却该等一起或者部分申购肯求。具体章程如有更新， 请参见更新的招募说明书或连络公告。 关公告。 公告。 基金管束东谈主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等方法，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。 基金管束东谈主基于投资运作与风险掌握的需要，可采取上述方法对基金限度赐与控 制。具体请参见连络公告。 份额等数目限制。基金管束东谈主必须在挽回实施前依照《信息显露办法》的联系规 定在章程媒介上公告。   六、申购和赎回的数额、价钱和用度   申购份额的狡计保留到少量点后 2 位，少量点 2 位以后的部分四舍五入，由 此产生的收益或损失由基金财产承担。   （1）A 类基金份额申购费率及申购份额的狡计   投资者要是有多笔申购，适用费率按单笔分别狡计。A 类基金份额的申购费 率具体如下表所示：         A 类：申购金额（M）            申购费率            M＜100 万元             1.50%            M≥500 万元            1000 元/笔 国金安瑞平衡夹杂型证券投资基金                                招募说明书   申购用度＝申购金额×申购费率/（1＋申购费率）   净申购金额＝申购金额-申购用度   申购份额＝净申购金额/灵验申购当日（T 日）A 类基金份额净值   申购用度=固定金额   净申购金额=申购金额-申购用度   申购份额＝净申购金额／灵验申购当日（T 日）A 类基金份额净值   例如说明：某投资者投资 100，000.00 元申购本基金 A 类基金份额，对应的 申购费率为 1.50%，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.0560 元，则可得到的 申购份额为：   申购用度＝100，000.00×1.50%/（1+1.50%）=1，477.83 元   净申购金额＝100，000.00-1，477.83=98，522.17 元   申购份额＝98，522.17/1.0560=93，297.51 份   即：该投资者投资 100，000.00 元申购本基金 A 类基金份额，对应的申购费 率为 1.50%，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.0560 元，则可得到 93，297.51 份 A 类基金份额。   （2）C 类基金份额申购费率及申购份额的狡计   本基金 C 类基金份额不收取申购费，申购份额的狡计方法如下：   申购份额＝申购金额/灵验申购当日（T 日）C 类基金份额净值   例如说明：某投资东谈主投资 100，000.00 元申购本基金 C 类基金份额，假定申 购当日 C 类基金份额净值为 1.0400 元，则可得到的申购份额为：   申购份额＝100，000.00/1.0400＝96，153.85 份   即：该投资东谈主投资 100，000.00 元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额净值为 1.0400 元，则可得到 96，153.85 份 C 类基金份额。   本基金 A、C 类基金份额赎回金额的狡计方法如下：   赎回金额＝赎回份额×灵验赎回当日（T 日）该类基金份额净值   赎回用度＝赎回金额×赎回费率   净赎回金额=赎回金额-赎回用度 国金安瑞平衡夹杂型证券投资基金                                招募说明书   狡计结果均按照四舍五入方法，保留到少量点后两位，由此产生的收益或损 失由基金财产承担。   （1）本基金 A 类基金份额赎回费率及赎回金额的狡计   本基金 A 类基金份额赎回费率如下表所示：           持有时刻（N）                 A 类基金份额赎回费率              N＜7 日                     1.50%             N≥180 日                    0.00%   注：N 为基金份额持有期限。   例如说明：某投资者在 T 日赎回 10，000.00 份 A 类基金份额，持有期限 3 日， 对应的赎回费率为 1.50%，假定赎回当日 A 类基金份额净值为 1.1200 元，则投 资者可得到的净赎回金额狡计如下：   赎回金额=10，000.00×1.1200=11，200.00 元   赎回用度=11，200.00×1.50%＝168.00 元   净赎回金额=11，200.00-168.00＝11，032.00 元   即：投资东谈主赎回本基金 10，000.00 份 A 类基金份额，持有期限 3 日，假定赎 回当日 A 类基金份额净值是 1.1200 元，则其可得到的净赎回金额为 11，032.00 元。   （2）本基金 C 类基金份额赎回费率及赎回金额的狡计   本基金 C 类基金份额赎回费率如下表所示：           持有时刻（N）                 C 类基金份额赎回费率              N＜7 日                     1.50%              N≥30 日                    0.00%   注：N 为基金份额持有期限。   例如说明：某投资者在 T 日赎回 10，000.00 份 C 类基金份额，持有期限 8 日， 对应的赎回费率为 0.50%，假定赎回当日 C 类基金份额净值为 1.1200 元，则投 资者可得到的净赎回金额狡计如下： 国金安瑞平衡夹杂型证券投资基金                       招募说明书   赎回金额=10，000.00×1.1200=11，200.00 元   赎回用度=11，200.00×0.50%＝56.00 元   净赎回金额=11，200.00-56.00＝11，144.00 元   即：投资东谈主赎回本基金 10，000.00 份 C 类基金份额，持有期限 8 日，假定赎 回当日 C 类基金份额净值是 1.1200 元，则其可得到的净赎回金额为 11，144.00 元。 行公告。遇特殊情况，经履行稳健法度，不错稳健延长狡计或公告。 类基金份额净值和各种基金份额累计净值。本基金各种基金份额净值的狡计，均 保留到少量点后 4 位，少量点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金 财产承担。 类基金份额的投资者承担，不列入基金财产。 承担，在基金份额持有东谈主赎回基金份额时收取。对峙续持有期少于 30 日的投资 东谈主，赎回费全额计入基金财产；对峙续持有期满 30 日但少于 3 个月（1 个月按 满 3 个月但少于 6 个月的投资东谈主，赎回费总额的 50%计入基金财产，未计入基金 财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。 应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息显露办法》的联系章程在章程媒介 上公告。 制，以确保基金估值的自制性。具体处理原则与操作法度恪守连络法律法例以及 监管部门、自律法令的章程。 性不利影响情况下，基金管束东谈主不错根据市场情况制定基金促销揣度打算，如期或不 如期地开展基金促销步履。在基金促销步履期间，基金管束东谈主不错按中国证监会 要求履行必要手续后，对投资者稳健挽回基金申购费率、赎回费率、销售服务费 国金安瑞平衡夹杂型证券投资基金                 招募说明书 率等连络费率。   七、拒却或暂停申购的情形及处理方式   发生下列情况时，基金管束东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购肯求： 投资东谈主的申购肯求。 理东谈主无法狡计当日基金资产净值。 能对基金事迹产生负面影响，或发生其他损伤现存基金份额持有东谈主利益的情形。 金销售系统、基金登记系统或基金司帐系统无法平时运行。 商证明后，基金管束东谈主应当暂停接受基金申购肯求。 份额的比例达到或者逾越基金份额总和的 50%，或者变相避让 50%蚁合度的情 形。 单笔申购金额上限或本基金单日申购金额上限的。 证券交游服务公司等机构认定的交游极端情况并决定暂停提供部分或者一起港 股通服务，或者发生其他影响通过内地与香港股票市场交游互联互通机制进行正 常交游的情形。   发生上述第 1、2、3、5、6、7、10、11 项暂停申购情形之一且基金管束东谈主 决定暂停接受投资东谈主申购肯求时，基金管束东谈主应当根据联系章程在章程媒介上刊 登暂停申购公告。要是投资东谈主的申购肯求被一起或部分拒却的，被拒却的申购款 项本金将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况摒除时，基金管束东谈主应实时复原申购 国金安瑞平衡夹杂型证券投资基金              招募说明书 业务的办理并公告。   八、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形及处理方式   发生下列情形时，基金管束东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回肯求或减速支付赎回 款项： 理东谈主无法狡计当日基金资产净值。 管束东谈主可暂停接受基金份额持有东谈主的赎回肯求。 商证明后，基金管束东谈主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求。 通服务，或者发生其他影响通过内地与香港股票市场交游互联互通机制进行平时 交游的情形。 金销售系统、基金登记系统或基金司帐系统无法平时运行。   发生上述情形之一且基金管束东谈主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基金 管束东谈主应根据联系章程在章程媒介上刊登暂停赎回公告，并按章程报中国证监会 备案，已证明的赎回肯求，基金管束东谈主应足额支付；如暂时不行足额支付，未支 付部分可缓期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的连络条目处理。 基金份额持有东谈主在肯求赎回时可预先弃取将当日可能未获受理部分赐与取销。在 暂停赎回的情况摒除时，基金管束东谈主应实时复原赎回业务的办理并公告。   九、无数赎回的情形及处理方式   若本基金单个灵通日内的基金份额净赎回肯求（赎回肯求份额总和加上基金 调节中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金调节中转入肯求份额 国金安瑞平衡夹杂型证券投资基金               招募说明书 总和后的余额）逾越前一灵通日的基金总份额的 10%，即以为是发生了无数赎回。   当基金出现无数赎回时，基金管束东谈主不错根据基金那时的资产组合景况决定 全额赎回、部分缓期赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金管束东谈主以为有身手支付投资东谈主的一起赎回肯求时， 按平时赎回法度履行。   （2）部分缓期赎回：当基金管束东谈主以为支付投资东谈主的赎回肯求有贫困或认 为因支付投资东谈主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大 波动时，基金管束东谈主在当日接受赎回比例不低于上一灵通日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回肯求缓期办理。对于当日的赎回肯求，应当按单个账户 赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，笃定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部 分，投资东谈主在提交赎回肯求时不错弃取缓期赎回或取消赎回。弃取缓期赎回的， 将自动转入下一个灵通日不竭赎回，直到一起赎回为止；弃取取消赎回的，当日 未获受理的部分赎回肯求将被取销。缓期的赎回肯求与下一灵通日赎回肯求一并 处理，无优先权并以下一灵通日的该类基金份额净值为基础狡计赎回金额，以此 类推，直到一起赎回为止。如投资东谈主在提交赎回肯求时未作明确弃取，投资东谈主未 能赎回部分作自动缓期赎回处理。当出现无数赎回时，基金调节中转出份额的申 请的处理方式恪守连络的业务法令及连络公告。部分缓期赎回不受单笔赎回最低 份额的限制。   （3）若基金发生无数赎回且存在出现单个灵通日内单个基金份额持有东谈主超 过前一灵通日基金总份额 20%的赎回肯求（“大额赎回肯求东谈主”）情形下，基金 管束东谈主有权按照保护其他赎回肯求东谈主（“小额赎回肯求东谈主”）利益的原则，优先 证明小额赎回肯求东谈主的赎回肯求，具体方法为：如小额赎回肯求东谈主的赎回肯求在 当日被一起证明，则基金管束东谈主在当日接受赎回比例不低于上一灵通日基金总份 额的 10%的前提下，在仍可接受赎回肯求的范围内对大额赎回肯求东谈主的赎回申 请按比例证明。如小额赎回肯求东谈主的赎回肯求在当日未被一起证明，则对一起未 证明的赎回肯求（含小额赎回肯求东谈主的其余赎回肯求与大额赎回肯求东谈主的一起赎 回肯求）缓期办理。对该等赎回肯求东谈主当日未予证明的部分，在提交赎回肯求时 不错弃取缓期赎回或取消赎回。弃取取消赎回的，当日未获受理的赎回肯求将被 国金安瑞平衡夹杂型证券投资基金               招募说明书 取销。弃取缓期赎回的，当日未获处理的赎回肯求将自动转入下一个灵通日不竭 赎回，缓期的赎回肯求与下一灵通日赎回肯求一并处理，无优先权并以下一灵通 日的该类基金份额净值为基础狡计赎回金额，依此类推，直至一起赎回为止。如 赎回肯求东谈主在提交赎回肯求时未作明确弃取，其未能赎回部分作自动缓期赎回处 理。   （4）暂停赎回：连气儿 2 个灵通日以上（含本数）发生无数赎回，如基金管 理东谈主以为有必要，可暂停接受基金的赎回肯求；已经接受的赎回肯求不错减速支 付赎回款项，但不得逾越 20 个处事日，并应当在章程媒介上进行公告。   当发生上述无数赎回并依据“（2）部分缓期赎回”进行缓期办理时，基金 管束东谈主应当通过邮寄、传真或者招募说明书章程的其他方式在 3 个交游日内文牍 基金份额持有东谈主，说明联系处理方法，并在两日内在章程媒介上刊登公告。   十、暂停申购或赎回的公告和从头灵通申购或赎回的公告 的联系章程在章程媒介上刊登暂停公告。 联系章程，最迟于从头灵通日在章程媒介上刊登从头灵通申购或赎回的公告，并 公布最近 1 个灵通日的各种基金份额净值；也不错根据推行情况在暂停公告中明 确从头灵通申购或赎回的时刻，届时不再另行发布从头灵通的公告。   十一、基金调节   基金管束东谈主不错根据连络法律法例以及基金合同的章程决定开办本基金与 基金管束东谈主管束的其他基金之间的调节业务，基金调节不错收取一定的调节费， 连络法令由基金管束东谈主届时根据连络法律法例及基金合同的章程制定并公告，并 提前文牍基金托管东谈主与连络机构。   十二、基金的非交游过户   基金的非交游过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制履行等情形 而产生的非交游过户以及登记机构认同、适正当律法例的其它非交游过户。不管 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资 东谈主，或者是按照连络法律法例或国度有权机关要求的划转主体。 国金安瑞平衡夹杂型证券投资基金             招募说明书   秉承是指基金份额持有东谈主牺牲，其持有的基金份额由其正当的秉承东谈主秉承； 捐赠指基金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社 会团体；司法强制履行是指司法机构依据胜利司法文书将基金份额持有东谈主理有的 基金份额强制划转给其他当然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非交游过户必须提供基 金登记机构要求提供的连络府上，对于适合条件的非交游过户肯求按基金登记机 构的章程办理，并按基金登记机构章程的圭臬收费。   十三、基金的转托管   基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照章程的圭臬收取转托管费。   要是出现基金管束东谈主、登记机构、办理转托管的销售机构因本事系统性能限 制或其它合理原因，不错暂停该业务或者拒却基金份额持有东谈主的转托管肯求。   十四、如期定额投资揣度打算   基金管束东谈主不错为投资东谈主办理如期定额投资揣度打算，具体法令由基金管束东谈主另 行章程。投资东谈主在办理如期定额投资揣度打算时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金管束东谈主在连络公告或更新的招募说明书中所章程的如期定 额投资揣度打算最低申购金额。   十五、基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金管束东谈主可受理基金份额持有东谈主通 过中国证监会认同的交游场地或者交游方式进行份额转让的肯求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金管束东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额持有东谈主应根据基金管束东谈主公告的业务法令办理基金份额转让业务。   十六、基金份额的冻结、解冻及质押等业务   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构认同、适正当律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的， 被冻结部分产生的权益按照我国法律法例以及国度有权机关的要求来决定是否 冻结。在国度有权机关作出决定之前，被冻结的基金份额产生的权益（权益为现 金红利部分，自动转为相应类别的基金份额）先行一并冻结，被冻结部分份额仍 然参与收益分配与支付。法律法例或基金合同另有章程的除外。   如连络法律法例允许基金管束东谈主办理基金份额的质押业务或其他基金业务， 国金安瑞平衡夹杂型证券投资基金             招募说明书 基金管束东谈主将制定和实施相应的业务法令。   十七、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧袋 机制”章节或连络公告。   十八、基金管束东谈主可在不违犯连络法律法例、不合基金份额持有东谈主利益产生 不利影响的前提下，根据具体情况对上述申购和赎回的安排进行补充和挽回并提 前公告。 国金安瑞平衡夹杂型证券投资基金               招募说明书                   九、基金的投资   一、投资方针   本基金在严格掌握投资组合风险的前提下，通过积极主动的投资管束，力图 赢得卓越事迹比较基准的收益。   二、投资范围   本基金的投资范围包括国内照章刊行上市的股票（包含主板、科创板、创业 板、存托凭证偏激他照章刊行上市的股票）、港股通标的股票、债券（包括国债、 金融债、央行单据、地方政府债、政府救援机构债券、政府救援债券、企业债、 公司债、次级债、可调节债券（含分离交游可转债）、可交换债券、中期单据、 短期融资券、超短期融资券等）、资产救援证券、债券回购、同行存单、银行存 款（包括公约进款、如期进款以偏激他银行进款等）、货币市场器用、股指期货、 国债期货、股票期权、信用养殖品以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其 他金融器用（但须适合中国证监会连络章程）。   如法律法例或中国证监会以后允许基金投资其他品种，基金管束东谈主在履行适 当法度后，不错挽回上述投资品种的投资比例。   本基金投资组合比例为：投资于股票资产的比例算计占基金资产的 30%-70% （其中投资于港股通标的股票的比例不逾越股票资产的 50%）。每个交游日日终 在扣除国债期货、股指期货和股票期权合约需缴纳的交游保证金后，本基金应当 保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中， 现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管束东谈主在履行 稳健法度后，不错挽回上述投资品种的投资比例。   三、投资策略   本基金概述筹商宏不雅经济环境、政策及产业趋势、市场利率、流动性水对等 因素，以定性与定量分析相联接的方式，在基金合同约定的范围内笃定债券类资 产、权益类资产等各种资产的配置比例，并跟着各种资产风险收益的相对变化， 动态挽回组合结构，使基金在保持总体风险水平相对踏实的基础上优化投资组合。 国金安瑞平衡夹杂型证券投资基金             招募说明书   债券投资在筹商资产流动性需求及投资风险掌握的基础上，联接将来市场利 率走势和债券市场供求关系等因素的分析和判断，概述运用久期管束策略、收益 率弧线策略、息差策略、骑乘策略、信用债投资策略、可调节债券、可交换债券 投资策略、资产救援证券投资策略等多种积极管束策略，动态挽回债券品种结构， 勤劳获取踏实的组合收益。   （1）久期管束策略   本基金根据中始终的宏不雅经济走势和经济周期波动趋势，判断债券市场的未 来走势，并形成对将来市场利率变动场所的预期，动态挽回组合的久期。当预期 收益率弧线下移时，稳健提高组合久期，以共享债券市场上升的收益；当预期收 益率弧线上移时，稳健诽谤组合久期，以力图避让债券市场下降的风险。本基金 还通过市场上不同期限品种交游量的变化来分析市场在期限上的投资偏好，并结 合对利率走势的判断弃取合适久期的债券品种进行投资。   （2）收益率弧线策略   收益率弧线策略最初评估平衡收益率水平，以及平衡收益率弧线合理形态， 然后通过市场收益率弧线与平衡收益率弧线的对比，评估不同剩余期限下的价值 偏离进度，在疯狂既定的组合久期要求下，根据风险挽回后的预期收益率大小进 行配置，由此形成枪弹型、杠铃型或者道路型的期限配置策略。   （3）息差策略   根据市场利率水平，收益率弧线的形态以及对利率期限结构的预期，通过采 用始终债券和短期回购相联接，获取债券票息收益和回购利率成本之间的利差。 当回购利率低于债券收益率时，不错将正回购所赢得的资金投资于债券，利用杠 杆放大债券投资的收益。   （4）骑乘策略   通过分析收益率弧线各期限段的利差情况，当债券收益率弧线比较陡峻时， 买入期限位于收益率弧线陡峻处右侧的债券。在收益率弧线不变动的情况下，随 着债券剩余期限的镌汰，债券的收益率水平将会较投资期初有所下降，这么可同 时赢得该债券持有期的踏实的票息收入以及收益率下降带来的价差收入；即使收 益率弧线上升或进一步变陡，这一策略也大略提供更多的安全边缘。 国金安瑞平衡夹杂型证券投资基金             招募说明书   （5）信用债投资策略   信用品种收益率的主要影响因素为利率品种基准收益与信用利差。信用利差 是信用产物相对国债、政策性金融债、央行单据等利率产物获取较高收益的起头。 信用利差主要受两方面的影响，一方面为债券所对应信用品级的市场平均信用利 差水平，另一方面为刊行东谈主自己的信用景况。   信用债市场全体的信用利差水和顺信用债刊行主体自身信用景况的变化都 会对信用债个券的利差水平产生重要影响，因此，一方面，本基金将从经济周期、 国度政策、行业景气度和债券市场的供求景况等多个方面考量信用利差的全体变 化趋势；另一方面，本基金还将以里面信用评级为主、外部信用评级为辅，即采 用表里联接的信用研究和评级轨制，研究债券刊行主体企业的基本面，以笃定企 业主体债的推行信用景况。   （6）可调节债券、可交换债券投资策略   本基金将谛视对可调节债券、可交换公司债券对应的基础股票进行分析与研 究，对那些有着较好盈利身手或成长出路的上市公司的可调节债券、可交换公司 债券进行重心弃取，并在对应可调节债券、可交换公司债券估值合理的前提下集 中投资，以共享正股上升带来的收益。同期，本基金还将密切追踪上市公司的经 营景况，从财务压力、融资安排、将来的投资揣度打算等方面推测、并通过实地调研 等方式证明上市公司对转股价的修正和转股意愿。   （7）资产救援证券投资策略   本基金将深刻分析资产救援证券的市场利率、刊行条目、救援资产的组成及 质料、提前偿还率、风险补偿收益和市场流动性等基本面因素，揣度资产失言风 险和提前偿付风险，并根据资产证券化的收益结构安排，模拟资产救援证券的本 金偿还和利息收益的现金流过程，援救弃取订价模子，评估其内在价值。   本基金将联接定量、定性分析，检会和筛选未被充分订价的、具备增长后劲 的个股，建立本基金的初选股票池。在股票投资上，本基金将在适合经济发展规 律、有政策驱动的、推动经济结构转型的新的增长点和产业中，努力投资兼具好 的贸易模式与盈利增长可持续的公司。   （1）在行业配置方面，本基金将密切温文国表里经济景况、宏不雅经济政策、 国金安瑞平衡夹杂型证券投资基金               招募说明书 微不雅产业政策等政策环境，对行业景气度、市场竞争、行业估值等方面进行深刻 研究，对具有雅致收益或成长出路的尤其是适合国度总体发展计谋的连络行业进 行重心配置。   （2）在个股弃取方面，本基金融会过定性及定量的分析筛选股票：   定性方面，本基金融会过市场容量、行业周期、公司及管束层等多个维度对 股票的基本面进行研究分析，并筛选出基本面优异的上市公司。   定量方面，本基金将主要通过企业贴现现金流，联接市盈率（市值/净利润）、 市净率（市值/净资产）、市销率（市值/营业收入）等方针检会股票的价值是否 被低估。本基金弃取年复协调业收入增长率、盈利增长率、息税前利润增长率、 净资产收益率以及现金流量增长率等方针概述检会上市公司的成长性。在盈利水 平方面，本基金重心检会主营业务收入、筹商现金流利润比、盈利波动进度三个 枢纽方针，以估量具有高质料持续增长后劲的公司。在概述评估的基础上，弃取 具有投资眩惑力的股票构建投资组合。   （3）港股通标的股票投资策略   本基金所投资的港股通标的股票需温文：1）香港股票市场轨制与中国内地 股票市场存在的各异对股票投资价值的影响，比如行业分散、交游轨制、市场流 动性、投资者结构、市场波动性、涨跌停限制、估值与盈利申报等方面；2）东谈主 民币与港币之间的汇兑比率变化情况。本基金可根据投资策略需要或不同配置地 市场环境的变化，弃取将部分资产投资于港股通标的股票或弃取不将基金资产投 资于港股通标的股票，基金资产并非势必投资于港股通标的股票。   （4）存托凭证投资策略   本基金可投资存托凭证，本基金将联接对宏不雅经济景况、行业景气度、公司 竞争上风、公司治理结构、估值水对等因素的分析判断，弃取投资价值高的存托 凭证进行投资。   本基金管束东谈主将根据风险管束的原则，以套期保值为目的，充分筹商股指期 货的收益性、流动性及风险特征，主要弃取流动性好、交游活跃的股指期货合约， 严慎进行交游，以诽谤交游成本和组合风险，提高投资效率。   （1）套保时机弃取策略 国金安瑞平衡夹杂型证券投资基金                  招募说明书   根据本基金对经济周期运行不同阶段的瞻望和对市场方式、估值方针的追踪 分析，决定是否对投资组合进行套期保值以及套期保值的现货标的偏激比例。   （2）期货合约弃取和头寸弃取策略   在套期保值的现货标的证明之后，根据期货合约的基差水平、流动性等因素 弃取合适的期货合约；狡计套期保值所需的期货合约头寸；对套期保值的现货标 的 Beta 值进行动态的追踪，动态挽回套期保值的期货头寸。   （3）保证金管束   本基金将根据套期保值的时刻、现货标的的波动性动态地狡计所需的结算准 备金，幸免因保证金不及被动平仓导致的套保失败。   本基金在国债期货交游中将根据风险管束的原则，以套期保值为目的，在风 险可控的前提下，参与国债期货的交游。国债期货看成利率养殖品的一种，有助 于管束债券组合的久期、流动性和风险水平。基金管束东谈主将按照连络法律法例的 章程，联接对宏不雅经济现象和政策趋势的判断、对债券市场进行定性和定量分析。 本基金对国债期货和现货基差、国债期货的流动性、波动水平、套期保值的灵验 性等方针进行追踪监控，在严控风险的基础上，勤劳完结基金资产的始终矜重增 值。   本基金投资股票期权将按照风险管束的原则，以套期保值为主要目的，联接 投资方针、比例限制、风险收益特征以及法律法例的连络戒指和要求，笃定参与 股票期权交游的投资时机和投资比例。若连络法律法例发生变化时，基金管束东谈主 股票期权投资管束从其最新章程，以适合上述法律法例和监管要求的变化。   本基金若投资信用养殖品，将按照风险管束的原则，以风险对冲为目的，并 遵从证券交游所或银行间市场的连络章程。本基金将根据所持标的债券等固定收 益品种的投资策略，审慎开展信用养殖品投资，合理笃定信用养殖品的投资金额、 期限等。同期，本基金将加强基金投资信用养殖品的交游敌手方、创设机构的风 险管束，合理分散交游敌手方、创设机构的蚁合度，对交游敌手方、创设机构的 财务景况、偿付身手及杠杆水对等进行必要的尽责走访与严格的准入管束。 国金安瑞平衡夹杂型证券投资基金                招募说明书   将来，跟着投资器用的发展和丰富，基金管束东谈主不错在不改变投资方针的前 提下，经履行稳健法度后相应挽回和更新连络投资策略，并在招募说明书中更新。   四、投资限制   基金的投资组合应恪守以下限制：   （1）本基金股票资产占基金资产的比例为30%-70%（其中投资于港股通标的 股票的比例不逾越股票资产的50%）；   （2）每个交游日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约和股票期权合约 需缴纳的交游保证金后，应当保持现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于 基金资产净值的5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券（兼并家公司在内地和香港市场同期 上市的，A股和H股合并狡计），其市值不逾越基金资产净值的10%；   （4）本基金管束东谈主管束的一起基金持有一家公司刊行的证券（兼并家公司 在内地和香港市场同期上市的，A股和H股合并狡计），不逾越该证券的10%，完 全按照联系指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条目章程的比 例限制；   （5）本基金投资于兼并原始权益东谈主的各种资产救援证券的比例，不得逾越 基金资产净值的10%；   （6）本基金持有的一起资产救援证券，其市值不得逾越基金资产净值的20%；   （7）本基金持有的兼并（指兼并信用级别）资产救援证券的比例，不得超 过该资产救援证券限度的10%；   （8）本基金管束东谈主管束的一起基金投资于兼并原始权益东谈主的各种资产救援 证券，不得逾越其各种资产救援证券算计限度的10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为BBB 以上（含BBB）的资产救援证券。 基金持有资产救援证券期间，要是其信用品级下降、不再适合投资圭臬，应在评 级陈说发布之日起3 个月内赐与一起卖出；   （10）本基金管束东谈主管束的一起灵通式基金（包括灵通式基金以及处于灵通 期的如期灵通基金）持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得逾越该上市公司 可流通股票的15%；本基金管束东谈主管束的一起投资组合持有一家上市公司刊行的 国金安瑞平衡夹杂型证券投资基金              招募说明书 可流通股票，不得逾越该上市公司可流通股票的30%；全都按照联系指数的组成 比例进行证券投资的灵通式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前 述比例限制；   （11）本基金主动投资于流动性受限资产的市值算计不得逾越基金资产净值 的15%；因证券/期货市场波动、上市公司股票停牌、基金限度变动等基金管束东谈主 之外的因素致使基金不适合本款所章程比例限制的，本基金管束东谈主不得主动新增 流动性受限资产的投资；   （12）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交游对 手开展逆回购交游的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；   （13）基金总资产不得逾越基金净资产的140%；   （14）本基金干预天下银行间同行市场进行债券回购的最始终限为1年，债 券回购到期后不得缓期；   （15）本基金参与股指期货交游、国债期货交游，需恪守下列投资比例限制： 金资产净值的10%； 券市值之和，不得逾越基金资产净值的95%，其中，有价证券指股票、债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）、资产救援证券、买入返售金融资产（不含质 押式回购）等； 持有的股票总市值的20%；在职何交游日内交游（不包括平仓）的股指期货合约 的成交金额不得逾越上一交游日基金资产净值的20%；本基金所持有的股票市值 和买入、卖出股指期货合约价值算计（轧差狡计）应当适合基金合同对于股票投 资比例的联系约定； 金资产净值的15%；在职何交游日日终，持有的卖放洋债期货合约价值不得逾越 基金持有的债券总市值的30%；本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的 政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，算计（轧差狡计）应当适合基 国金安瑞平衡夹杂型证券投资基金                   招募说明书 金合同对于债券投资比例的联系约定；在职何交游日内交游（不包括平仓）的国 债期货合约的成交金额不得逾越上一交游日基金资产净值的30%；   （16）本基金参与股票期权交游，应当适合下列投资限制： 值的10%； 权的，应持有合约行权所需的全额现金或交游所法令认同的可冲抵股票期权保证 金的现金等价物； 面值按照行权价乘以合约乘数狡计；   （17）本基金参与信用养殖品交游的，不得持有信用保护卖方属性的信用衍 生品，不持有合约类信用养殖品，持有的信用养殖品的口头本金不得逾越本基金 对应受保护债券面值的100%；本基金投资于兼并信用保护卖方的各种信用养殖品 的口头本金算计不得逾越基金资产净值的10%。因证券/期货市场波动、证券刊行 东谈主合并、基金限度变动等基金管束东谈主之外的因素致使基金不适合前述所章程比例 限制的，基金管束东谈主应在3个月之内进行挽回；   （18）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （19）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票履行，与境 内上市交游的股票合并狡计；   （20）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资比例限 制。      除上述第（2）、（9）、（11）、（12）、（17）项外，因证券、期货市场 波动、证券刊行东谈主合并、基金限度变动等基金管束东谈主之外的因素致使基金投资比 例不适合上述章程投资比例的，基金管束东谈主应当在 10 个交游日内进行挽回，但 中国证监会章程的特殊情形除外。法律法例另有章程的，从其章程。   基金管束东谈主应当自基金合同胜利之日起6个月内使基金的投资组合比例适合 基金合同的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当适合基 金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同胜利之日起开 国金安瑞平衡夹杂型证券投资基金                  招募说明书 始。      法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管束东谈主 在履行稳健法度后，本基金投资不再受连络限制或以变更后的章程为准。   为选藏基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：   （1）承销证券；   （2）违犯章程向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽处事的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有章程的除外；   （5）向其基金管束东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交游、主管证券交游价钱偏激他不刚直的证券交游步履；   （7）法律、行政法例和中国证监会章程不容的其他步履。   基金管束东谈主运用基金财产买卖基金管束东谈主、基金托管东谈主偏激控股鼓吹、推行 掌握东谈主或者与其有首要锋利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他首要关联交游的，应当适合基金的投资方针和投资策略，恪守基金份 额持有东谈主利益优先原则，防守利益蹂躏，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市场自制合理价钱履行。连络交游必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律 法例赐与显露。首要关联交游应提交基金管束东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的零丁董事通过。基金管束东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。 要求，基金管束东谈主在履行稳健法度后，本基金可不受连络限制。法律法例或监管 部门对上述不容行动章程或从事关联交游的条件和要求进行变更的，本基金不错 变更后的章程为准。经与基金托管东谈主协商一致，基金管束东谈主可依据法律法例或监 管部门章程对基金合同进行变更，该变更不消召开基金份额持有东谈主大会审议。   五、事迹比较基准   中债概述全价（总值）指数收益率*50%+中证 800 指数收益率*40%+中证港 股通概述指数（东谈主民币）收益率*10% 份债券包括国度债券、企业债券、央行单据等扫数主要债券种类，具有庸碌的市 国金安瑞平衡夹杂型证券投资基金                    招募说明书 场代表性，大略反应中国债券市场的总体走势。 国 A 股市场大中小市值公司的股票价钱阐明。 由流通市值加权狡计，是反馈港股通范围内上市公司的全体景况和走势的一种股 价指数。   要是将来法律法例发生变化，或者指数编制单元编削以上指数称呼、住手或 变更以上指数的编制或发布，或者今后证券市场中有其他代表性更强或者更科学 客不雅的事迹比较基准适用于本基金，或者将来市场发生变化导致此事迹比较基准 不再适用，本基金管束东谈主不错依据选藏基金份额持有东谈主正当权益的原则，根据市 场发展景况及本基金的投资范围和投资策略，在履行相应法度的前提下对事迹比 较基准进行相应挽回。事迹比较基准的变更须经基金管束东谈主和基金托管东谈主协商一 致，本基金可在按照监管部门要求履行稳健法度后变更事迹比较基准并实时公告。   六、风险收益特征   本基金为夹杂型基金，表面上其预期风险和预期收益低于股票型基金，高于 货币市场基金、债券型基金。   本基金可投资港股通股票，除了需要承担与境内证券投资基金类似的市场波 动风险等一般投资风险之外，本基金还会濒临汇率风险、香港市场风险等境外证 券市场投资所濒临的绝顶投资风险。   七、基金管束东谈主代表基金诈欺鼓吹权利或债权东谈主权利等连络权利的处理原则 及方法 等连络权利，保护基金份额持有东谈主的利益； 东谈主牟取任何欠妥利益。   八、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大戒指保护基金 国金安瑞平衡夹杂型证券投资基金             招募说明书 份额持有东谈主利益的原则，基金管束东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并有计划司帐师事 务所见地后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额持有东谈主大会审议。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施法度、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有首要影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制”章节 的章程。 国金安瑞平衡夹杂型证券投资基金               招募说明书                   十、基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的各种有价证券、银行进款本息、基金应收款项 偏激他资产的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据连络法律法例、法度性文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管束东谈主、基金托管 东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相零丁。   四、基金财产的撑持和刑事处事   本基金财产零丁于基金管束东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东谈主撑持。基金管束东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律处事，其债权东谈主不得对本基金财产诈欺请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律法例和基金合同的章程刑事处事外，基金财产不得被刑事处事。   基金管束东谈主、基金托管东谈主因照章闭幕、被照章取销或者被照章宣告停业等原 因进行清理的，基金财产不属于其清管待产。基金管束东谈主管束运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务互相抵销；基金管束东谈主管束运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。非因基金财产自己承担的债务， 不得对基金财产强制履行。 国金安瑞平衡夹杂型证券投资基金               招募说明书                   十一、基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金连络的证券/期货交游场地的交游日以及国度法律 法例章程需要对外显露基金净值的非交游日。   二、估值对象   基金所领有的股票、存托凭证、股指期货合约、国债期货合约、股票期权合 约、信用养殖品、债券、资产救援证券和银行进款本息、货币市场器用、应收款 项、其它投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金管束东谈主在笃定连络金融资产和金融欠债的公允价值时，应适合《企业会 计准则》、监管部门联系章程。   （一）对存在活跃市场且大略获取疏浚资产或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除司帐准则章程的例外情况外，应将该报价不加挽回地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计 量的首要事件的，应弃取最近交游日的报价笃定公允价值。有充足根据标明估值 日或最近交游日的报价不行真确反馈公允价值的，应薪金价进行挽回，笃定公允 价值。   与上述投资品种疏浚，但具有不同特征的，应以疏浚资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值本事中筹商不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，要是该限制是针对资产持有者的，那么在估值本事中不应将该限制作 为特征筹商。此外，基金管束东谈主不应试虑因其大批持有连络资产或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃市场的投资品种，应弃取在当前情况下适用况兼有富有 可利用数据和其他信息救援的估值本事笃定公允价值。弃取估值本事笃定公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，唯有在无法取得连络资产或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生首要变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的首要事件， 使潜在估值挽回对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应酬估值 国金安瑞平衡夹杂型证券投资基金              招募说明书 进行挽回并笃定公允价值。   四、估值方法   （1）交游所上市的有价证券，以其估值日在证券交游所挂牌的市价（收盘 价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生首要变化或证券发 行机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近交游日的市价（收盘价）估值； 如最近交游日后经济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的 首要事件的，可参考类似投资品种的现行市价及首要变化因素，挽回最近交游市 价，笃定公允价钱。   （2）交游所上市不存在活跃市场的有价证券，弃取估值本事笃定公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌 的兼并股票的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值。   （2）初度公拓荒行未上市的股票，弃取估值本事笃定公允价值。   （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公拓荒行股票、 初度公拓荒行股票时公司鼓吹公拓荒售股份、通过巨额交游取得的带限售期的股 票，按监管机构或行业协会联系章程笃定公允价值。   （1）对于已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种（另有章程的除外）， 中式第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价。   （2）对于已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种（另有章程的除外）， 中式第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的独一估值全价或保举估值 全价。   对于含投资者回售权的固定收益品种，诈欺回售权的，在回售登记日至推行 收款日历间中式第三方估值基准服务机构提供的相应品种的独一估值全价或推 荐估值全价，同期充分筹商刊行东谈主的信用风险变化对公允价值的影响。回售登记 期截止日（含当日）后未诈欺回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。   （3）对于在交游所市场上市交游的公拓荒行的可调节债券等有活跃市场的 国金安瑞平衡夹杂型证券投资基金              招募说明书 含转股权的债券，实行全价交游的债券中式估值日收盘价看成估值全价；实行净 价交游的债券中式估值日收盘价并加计每百元税前应计利息看成估值全价。   （4）对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃市场的固定收益品种，弃取在 当前情况下适用况兼有富有可利用数据和其他信息救援的估值本事笃定其公允 价值。   （5）对于刊行东谈主已停业、刊行东谈主未能按时足额偿付本金或利息，或者有其 它可靠信息标明本金或利息无法按时足额偿付的债券投资品种，第三方估值基准 服务机构可在提供保举价钱的同期提供价钱区间看成公允价值的参考范围以及 公允价值存在首要不笃定性的连络教导。基金管束东谈主在与基金托管东谈主协商一致后， 可弃取价钱区间中的数据看成该债券投资品种的公允价值。 结算价的，且最近交游日后经济环境未发生首要变化的，弃取最近交游日结算价 估值。 值。   信用养殖品按照第三方估值机构提供确当日估值价钱进行估值，但基金管束 东谈主照章应当承担的估值处事不因奉求而受命。   采取的第三方估值机构未提供估值价钱的，依照联系法律法例及企业司帐准 则的要求弃取合理估值本事笃定其公允价值。 或应付利息。 利息。 确保基金估值的自制性。具体处理原则与操作法度恪守连络法律法例以及监管部 门、自律法令的章程。 国金安瑞平衡夹杂型证券投资基金                 招募说明书 的汇率为基准：当日中国东谈主民银行或其授权机构公布的东谈主民币与港币的中间价。 机制波及的境应酬易场地所在地的法律法例章程应缴纳的各项税金，本基金将按 权责发生制原则进行估值；对于因税收章程挽回或其他原因导致基金推行交征税 金与估算的应交税金有各异的，基金将在连络税金挽回日或推行支付日进行相应 的估值挽回。 金管束东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 按国度最新章程估值。   如基金管束东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、程 序及连络法律法例的章程或者未能充分选藏基金份额持有东谈主利益时，应立即文牍 对方，共同查明原因，两边协商惩处。   根据联系法律法例，基金资产净值狡计和基金司帐核算的义务由基金管束东谈主 承担。本基金的基金司帐处事方由基金管束东谈主担任，因此，就与本基金联系的会 计问题，如经连络各方在对等基础上充分议论后，仍无法达成一致的见地，基金 管束东谈主向基金托管东谈主出具盖印的书面说色泽，按照基金管束东谈主对基金净值信息的 狡计结果对外赐与公布。   五、估值法度 日该类基金份额的余额数目狡计，均精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。基金管束东谈主不错培植大额赎回情形 下的净值精度济急挽回机制。国度法律法例另有章程的，从其章程。   基金管束东谈主于每个估值日狡计基金资产净值及各种基金份额净值，并按章程 公告。 或基金合同的章程暂停估值时除外。基金管束东谈主每个估值日对基金资产估值后， 将各种基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管 理东谈主按约定对外公布。 国金安瑞平衡夹杂型证券投资基金               招募说明书   六、估值罪责的处理   基金管束东谈主和基金托管东谈主将采取必要、稳健、合理的方法确保基金资产估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值少量点后4位以内（含第4位）发生估 值罪责时，视为该类基金份额净值罪责。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金管束东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自身的罪责形成估值罪责，导致其他当事东谈主遭受损失的，罪责 的处事东谈主应当对由于该估值罪责遭受损欠妥事东谈主（“受损方”）的径直损失按下述 “估值罪责处理原则”给予抵偿，承担抵偿处事。   上述估值罪责的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传输差错、数 据狡计差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值罪责已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值罪责处事方应及 时协调各方，实时进行更正，因更正估值罪责发生的用度由估值罪责处事方承担； 由于估值罪责处事方未实时更正已产生的估值罪责，给当事东谈主形成损失的，由估 值罪责处事方对径直损失承担抵偿处事；若估值罪责处事方已经积极协调，况兼 有协助义务确当事东谈主有富有的时刻进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值罪责处事方应酬更正的情况向联系当事东谈主进行证明，确保估值罪责已得 到更正。   （2）估值罪责的处事方对子系当事东谈主的径直损失负责，不合迤逦损失负责， 况兼仅对估值罪责的联系径直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值罪责而赢得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值罪责处事方仍应酬估值罪责负责。要是由于赢得欠妥得利确当事东谈主不返还 或不一起返还欠妥得利形成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值罪责责 任方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对赢得欠妥得利确当 事东谈主享有要求托福欠妥得利的权利；要是赢得欠妥得利确当事东谈主已经将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经赢得的抵偿额加上已经赢得的欠妥 得利返还的总和逾越其推行损失的差额部分支付给估值罪责处事方。 国金安瑞平衡夹杂型证券投资基金               招募说明书   （4）估值罪责挽回弃取尽量复原至假定未发生估值罪责的正确情形的方式。   估值罪责被发现后，联系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的法度如下：   （1）查明估值罪责发生的原因，列明扫数确当事东谈主，并根据估值罪责发生 的原因笃定估值罪责的处事方；   （2）根据估值罪责处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值罪责形成的损失 进行评估；   （3）根据估值罪责处理原则或当事东谈主协商的方法由估值罪责的处事方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值罪责处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值罪责的更正向联系当事东谈主进行证明。   （1）基金份额净值狡计出现罪责时，基金管束东谈主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东谈主，并采取合理的方法把稳损失进一步扩大。   （2）罪责偏差达到该类基金份额净值的0.25%时，基金管束东谈主应当通报基金 托管东谈主并报中国证监会备案；罪责偏差达到该类基金份额净值的0.5%时，基金管 理东谈主应当公告并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有章程的，从其章程处理。要是行 业另有通行作念法，基金管束东谈主、基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额持有东谈主利 益的原则进行协商。   七、暂停估值的情形 业或港股通临时停市时； 商证明后，基金管束东谈主应当暂停估值； 投资东谈主的利益，已决定暂停估值； 国金安瑞平衡夹杂型证券投资基金              招募说明书 热切事故的任何情况；   八、基金净值的证明   基金资产净值和各种基金份额净值由基金管束东谈主负责狡计，基金托管东谈主负责 进行复核。基金管束东谈主应于每个估值日交游收尾后狡计当日的基金资产净值和各 类基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值狡计结果复核证明后发 送给基金管束东谈主，由基金管束东谈主对基金净值信息按约定赐与公布。   九、特殊情形的处理 差不看成基金资产估值罪责处理。 或登记结算公司等机构发送的数据罪责等原因，基金管束东谈主和基金托管东谈主固然已 经采取必要、稳健、合理的方法进行查验，然而未能发现该罪责或未能避赦罪责 发生或虽发现罪责但因前述原因无法实时更正的，由此形成的基金资产估值罪责， 基金管束东谈主和基金托管东谈主受命抵偿处事。但基金管束东谈主和基金托管东谈主应当积极采 取必要的方法摒除或削弱由此形成的影响。   十、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停显露侧袋账户份额净值。 国金安瑞平衡夹杂型证券投资基金                招募说明书              十二、基金的收益与分配   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已完结收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分配利润   基金可供分配利润指结果收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中 已完结收益的孰低数。   三、基金收益分配原则 收益分配，具体分配决议以公告为准，若基金合同胜利发火 3 个月可不进行收益 分配； 金红利或将现金红利自动转为兼并类别的基金份额进行再投资；若投资者不弃取， 本基金默许的收益分配方式是现金分成； 日的各种基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分配金额后不行低于面值； 服务费，各基金份额类别对应的可供分配利润将可能有所不同。本基金兼并类别 的每一基金份额享有同瓜分配权；   在不违犯法律法例章程及基金合同约定，且不损伤基金份额持有东谈主推行利 益的前提下，经与基金托管东谈主协商一致并履行稳健法度后，基金管束东谈主可对基金 收益分配原则和支付方式进行挽回。   四、收益分配决议   基金收益分配决议中应载明结果收益分配基准日的可供分配利润、基金收 益分配对象、分配时刻、分配数额及比例、分配方式等内容。   五、收益分配决议的笃定、公告与实施   本基金收益分配决议由基金管束东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息 国金安瑞平衡夹杂型证券投资基金             招募说明书 显露办法》的联系章程在章程媒介公告。   六、基金收益分配中发生的用度   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者相应类别基金份额的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他 手续用度时，手续用度由基金管束东谈主或销售机构承担。   七、实施侧袋机制期间的收益分配   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配。 国金安瑞平衡夹杂型证券投资基金               招募说明书              十三、基金的用度与税收   一、基金用度的种类   二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金的管束费按前一日基金资产净值的 1.00%年费率计提。管束费的狡计 方法如下：   H＝E×1. 00%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管束费   E 为前一日的基金资产净值   基金管束费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由托管东谈主根据与管 理东谈主查对一致的财务数据，自动在次月首日起 5 个处事日内、按照指定的账户路 径进行资金支付，管束东谈主无需再出具资金划拨指示。   若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。用度扣划后，基金管束东谈主应进 行查对，如发现数据不符，实时连络基金托管东谈主协商惩处。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计 算方法如下： 国金安瑞平衡夹杂型证券投资基金               招募说明书   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由托管东谈主根据与管 理东谈主查对一致的财务数据，自动在次月首日起 5 个处事日内、按照指定的账户路 径进行资金支付，管束东谈主无需再出具资金划拨指示。   若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。用度扣划后，基金管束东谈主应进 行查对，如发现数据不符，实时连络基金托管东谈主协商惩处。   基金销售服务用度于支付销售机构佣金、基金的营销用度以及基金份额持有 东谈主服务费等。本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费 按前一日C类基金份额的基金资产净值的0.40%年费率计提。狡计方法如下：   H＝E×0.40%÷当年天数   H为C类基金份额逐日应计提的销售服务费   E为C类基金份额前一日基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由托管东谈主根据 与管束东谈主查对一致的财务数据，自动在次月首日起5个处事日内、按照指定的账 户旅途进行资金支付，管束东谈主无需再出具资金划拨指示。   若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。用度扣划后，基金管束东谈主应进 行查对，如发现数据不符，实时连络基金托管东谈主协商惩处。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据联系法例及相应公约 章程，按用度推行支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的神志   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 国金安瑞平衡夹杂型证券投资基金             招募说明书 目。   四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见本招募说明书“侧袋机制”章节的章程或连络公告。   五、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的连络税收，由基金份额持有东谈主承担，基金管束东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度联系税收征收的章程代扣代缴。对于基金份额持有东谈主必须自行 缴纳的税收，由基金份额持有东谈主自行负责，基金管束东谈主和基金托管东谈主不承担代扣 代缴或征税的义务。 国金安瑞平衡夹杂型证券投资基金                         招募说明书              十四、基金的司帐与审计   一、基金司帐政策   基金初度召募的司帐年度按如下原则：要是基金合同胜利少于 2 个月，不错 并入下一个司帐年度显露； 司帐核算，按照联系章程编制基金司帐报表； 并以书面方式证明。   二、基金的年度审计 共和国证券法》章程的司帐师事务所偏激注册司帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换司帐师事务所需依照《信息显露办法》的联系章程在章程媒介公告。 国金安瑞平衡夹杂型证券投资基金                招募说明书               十五、基金的信息显露   一、本基金的信息显露应适合《基金法》、                     《运作办法》、                           《信息显露办法》、 《流动性风险管束章程》、基金合同偏激他联系章程。连络法律法例对于信息披 露的章程发生变化时，本基金从其最新章程。   二、信息显露义务东谈主   本基金信息显露义务东谈主包括基金管束东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主 大会的基金份额持有东谈主等法律法例和中国证监会章程的当然东谈主、法东谈主和行恶东谈主组 织。   本基金信息显露义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根底起点，按照法律 法例和中国证监会的章程显露基金信息，并保证所显露信息的真确性、准确性、 完好性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息显露义务东谈主应当在中国证监会章程时刻内，将应予显露的基金信 息通过适合中国证监会章程条件的用以进行信息显露的天下性报刊（以下简称 “章程报刊”）及《信息显露办法》章程的互联网网站（以下简称“章程网站”） 等媒介显露，并保证基金投资者大略按照基金合同约定的时刻和方式查阅或者复 制公开显露的信息府上。   三、本基金信息显露义务东谈主承诺公开显露的基金信息，不得有下列行动：   四、本基金公开显露的信息应弃取汉文文本。如同期弃取外文文本的，基金 信息显露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文 文本为准。   本基金公开显露的信息弃取阿拉伯数字；除绝顶说明外，货币单元为东谈主民币 元。 国金安瑞平衡夹杂型证券投资基金             招募说明书   五、公开显露的基金信息   公开显露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、基金合同、基金托管公约、基金产物府上概要 持有东谈主大会召开的法令及具体法度，说明基金产物的特点等波及基金投资者首要 利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物特点、风险揭示、信息披 露及基金份额持有东谈主服务等内容。基金合同胜利后，基金招募说明书的信息发生 首要变更的，基金管束东谈主应当在三个处事日内，更新基金招募说明书并登载在规 定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管束东谈主至少每年更新一次。 基金隔断运作的，基金管束东谈主不再更新基金招募说明书。 作监督等步履中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金概要信息。《基金合同》胜利后，基金产物府上概要的信息发生首要变 更的，基金管束东谈主应当在三个处事日内，更新基金产物府上概要，并登载在章程 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产物府上概要其他信息发生变更的， 基金管束东谈主至少每年更新一次。基金隔断运作的，基金管束东谈主不再更新基金产物 府上概要。   基金召募肯求经中国证监会注册后，基金管束东谈主在基金份额发售的三日前， 将基金份额发售公告、基金招募说明书教导性公告和基金合同教导性公告登载在 章程报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金产物府上概要、基金 合同和基金托管公约登载在章程网站上，并将基金产物府上概要登载在基金销售 机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将基金合同、基金托管公约登载在规 定网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管束东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在基 金份额发售的三日前登载在章程媒介上。 国金安瑞平衡夹杂型证券投资基金               招募说明书   （三）基金合同胜利公告   基金管束东谈主应当在收到中国证监会证明文献的次日在章程媒介上登载基金 合同胜利公告。   （四）基金净值信息   基金合同胜利后，在开动办理基金份额申购或者赎回前，基金管束东谈主应当至 少每周在章程网站显露一次各种基金份额净值和基金份额累计净值。   在开动办理基金份额申购或者赎回后，基金管束东谈主应当在不晚于每个灵通日 的次日，通过章程网站、基金销售机构网站或者营业网点显露灵通日的各种基金 份额净值和基金份额累计净值。   基金管束东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在章程网站显露半 年度和年度临了一日的各种基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金管束东谈主应当在基金合同、招募说明书等信息显露文献上载明各种基金份 额申购、赎回价钱的狡计方式及联系申购、赎回费率，并保证投资者大略在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息府上。   （六）基金如期陈说，包括基金年度陈说、基金中期陈说和基金季度陈说   基金管束东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度陈说，外汇买卖将年 度陈说登载在章程网站上，并将年度陈说教导性公告登载在章程报刊上。基金年 度陈说中的财务司帐陈说应当经过适合《中华东谈主民共和国证券法》章程的司帐师 事务所审计。   基金管束东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期陈说，将 中期陈说登载在章程网站上，并将中期陈说教导性公告登载在章程报刊上。   基金管束东谈主应当在季度收尾之日起 15 个处事日内，编制完成基金季度陈说， 将季度陈说登载在章程网站上，并将季度陈说教导性公告登载在章程报刊上。   基金合同胜利不及 2 个月的，基金管束东谈主不错不编制当期季度陈说、中期报 告或者年度陈说。   如陈说期内出现单一投资者持有基金份额达到或逾越基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金管束东谈主至少应当在如期陈说“影响投资者决 策的其他重要信息”项下显露该投资者的类别、陈说期末持有份额及占比、陈说 国金安瑞平衡夹杂型证券投资基金                招募说明书 期内持有份额变化情况及本基金的独有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金管束东谈主应当在基金年度陈说和中期陈说中显露基金组联合产情况偏激 流动性风险分析等。   （七）临时陈说   本基金发生首要事件，联系信息显露义务东谈主应当依照《信息显露办法》的有 关章程编制临时陈评话，并登载在章程报刊和章程网站上。   前款所称首要事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生首要影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东谈主奉求基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东谈主变更； 负责东谈主发生变动； 基金托管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动逾越百分之 三十； 首要行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管 业务连络行动受到首要行政处罚、刑事处罚； 国金安瑞平衡夹杂型证券投资基金              招募说明书 推行掌握东谈主或者与其有首要锋利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他首要关联交游事项，但中国证监会另有章程的除外； 方式和费率发生变更； 点五； 格产生首要影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。   （八）资产救援证券的投资情况   基金管束东谈主应在基金年度陈说及中期陈说中显露其持有的资产救援证券总 额、资产救援证券市值占基金净资产的比例和陈说期内扫数的资产救援证券明细。 基金管束东谈主应在基金季度陈说中显露其持有的资产救援证券总额、资产救援证券 市值占基金净资产的比例和陈说期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产救援证券明细。   （九）国债期货的交游情况   基金管束东谈主应当在季度陈说、中期陈说、年度陈说等如期陈说和招募说明书 （更新）等文献中显露国债期货交游情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、 风险方针等，并充分揭示国债期货交游对本基金总体风险的影响以及是否适合既 定的投资政策和投资方针。   （十）股指期货的交游情况 国金安瑞平衡夹杂型证券投资基金             招募说明书   基金管束东谈主应在季度陈说、中期陈说、年度陈说等如期陈说和招募说明书（更 新）等文献中显露股指期货交游情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风 险方针等，并充分揭示股指期货交游对基金总体风险的影响以及是否适合既定的 投资政策和投资方针等。   （十一）股票期权的投资情况   如本基金投资股票期权的，基金管束东谈主应在季度陈说、中期陈说、年度陈说 等如期陈说和招募说明书（更新）等文献中显露股票期权交游情况，包括投资政 策、持仓情况、损益情况、风险方针、估值方法等，并充分揭示股票期权交游对 基金总体风险的影响以及是否适合既定的投资政策和投资方针等。   （十二）领会公告   在基金合同存续期限内，任何民众媒介中出现的或者在市场玄妙传的音讯可 能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额持 有东谈主权益的，连络信息显露义务东谈主瞻念察后应当立即对该音讯进行公开领会。   （十三）基金份额持有东谈主大会决议   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十四）清理陈说   基金合同隔断的，基金管束东谈主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产进 行清理并作出清理陈说。基金财产清理小组应当将清理陈说登载在章程网站上， 并将清理陈说教导性公告登载在章程报刊上。   （十五）实施侧袋机制期间的信息显露   本基金实施侧袋机制的，连络信息显露义务东谈主应当根据法律法例、基金合同 和招募说明书的章程进行信息显露，详见本招募说明书“侧袋机制”章节的章程。   （十六）本基金投资存托凭证的信息显露依照国内上市交游的股票履行。   （十七）参与港股通交游的信息显露   本基金参与港股通交游的，基金管束东谈主将根据届时灵验的法律法例章程在季 度陈说、中期陈说、年度陈说等如期陈说和招募说明书（更新）等文献中显露参 与港股通交游的连络情况   （十八）信用养殖品的投资情况   基金管束东谈主应当在季度陈说、中期陈说、年度陈说等如期陈说及招募说明书 国金安瑞平衡夹杂型证券投资基金             招募说明书 （更新）等文献中详确显露信用养殖品的投资情况，包括投资策略、持仓情况等， 并充分揭示投资信用养殖品对基金总体风险的影响以及是否适合既定的投资目 标及策略。   （十九）中国证监会章程的其他信息。   六、信息显露事务管束   基金管束东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息显露管束轨制，指定专门部门及 高档管束东谈主员负责管束信息显露事务。   基金信息显露义务东谈主公开显露基金信息，应当适合中国证监会连络基金信息 显露内容与步地准则等法律法例的章程。   基金托管东谈主应当按照连络法律法例、中国证监会的章程和基金合同的约定， 对基金管束东谈主编制的基金资产净值、各种基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、 基金如期陈说、更新的招募说明书、基金产物府上概要、基金清理陈说等公开披 露的连络基金信息进行复核、审查，并向基金管束东谈主进行书面证明或者电子证明。   基金管束东谈主、基金托管东谈主应当在章程报刊中弃取一家报刊显露本基金的信息。 基金管束东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子显露网站报送拟显露的基金 信息，并保证连络报送信息的真确、准确、完好、实时。   基金管束东谈主、基金托管东谈主除照章在章程媒介上显露信息外，还不错根据需要 在其他民众媒介显露信息，然而其他民众媒介不得早于章程媒介显露信息，况兼 在不同媒介上显露兼并信息的内容应当一致。   基金管束东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求显露信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证自制对待投资者、不误导投资者、不影响基 金平时投资操作的前提下，自主擢升信息显露服务的质料。具体要求应当适合中 国证监会及自律法令的连络章程。前述自主显露如产生信息显露用度，该用度不 得从基金财产中列支。   为基金信息显露义务东谈主公开显露的基金信息出具审计陈说、法律见地书的专 业机构，应当制作处事底稿，连络档案的保存期限不低于法律法例或监管法令规 定的最低期限。   七、信息显露文献的存放与查阅   照章必须显露的信息发布后，基金管束东谈主、基金托管东谈主应当按照连络法律法 国金安瑞平衡夹杂型证券投资基金               招募说明书 规章程将信息置备于各自办公场地，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或延长信息显露的情形 国金安瑞平衡夹杂型证券投资基金             招募说明书                   十六、侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大戒指保护基金 份额持有东谈主利益的原则，基金管束东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并有计划司帐师事 务所见地后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金管束东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时遴聘适合《中 华东谈主民共和国证券法》章程的司帐师事务所进行审计并显露专项审计见地。   二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 基础，证明相应侧袋账户基金份额持有东谈主名册和份额；当日收到的申购肯求，按 照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回肯求，仅办理主袋账户 的赎回肯求并支付赎回款项。 换；同期，基金管束东谈主按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎 回，并根据主袋账户运作情况笃定是否暂停申购。 回外，本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回章程适用于主 袋账户份额。无数赎回按照单个灵通日内主袋账户份额净赎回肯求逾越前一灵通 日主袋账户总份额的10%认定。   三、实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、事迹比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 基金管束东谈主狡计各项投资运作方针和基金事迹方针时仅需筹商主袋账户资产。   基金管束东谈主原则上应当在侧袋机制启用后20个交游日内完成对主袋账户投 资组合的挽回，因资产流动性受限等中国证监会章程的情形除外。   基金管束东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操 作。   四、实施侧袋机制期间的基金估值 国金安瑞平衡夹杂型证券投资基金               招募说明书   本基金实施侧袋机制的，基金管束东谈主和基金托管东谈主应酬主袋账户资产进行估 值并显露主袋账户的基金净值信息，暂停显露侧袋账户份额净值。侧袋账户的会 计核算应适合《企业司帐准则》的连络要求。   五、实施侧袋机制期间的基金用度 资产净值看成基数计提。 后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取管束费。   六、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、复原交游等方式复原流动性后，基金管束东谈主应 当按照基金份额持有东谈主利益最大化原则，采取将特定资产赐与处置变现等方式， 实时向侧袋账户份额持有东谈主支付对应变现金项。   侧袋机制实施期间，不管侧袋账户资产是否一起完成变现，基金管束东谈主都应 当实时向侧袋账户一起份额持有东谈主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产 无法一次性完成处置变现，基金管束东谈主在每次处置变现后均应按照连络法律法例 要求实时发布临时公告。   侧袋账户资产一起完成变现并隔断侧袋机制后，基金管束东谈主应实时遴聘适合 《中华东谈主民共和国证券法》章程的司帐师事务所进行审计并显露专项审计见地。   七、侧袋机制的信息显露   在启用侧袋机制、处置特定资产、隔断侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生首要影响的事项后基金管束东谈主应实时发布临时公告。   基金管束东谈主应按照招募说明书“基金的信息显露”部分章程的基金净值信息 显露方式和频率显露主袋账户份额的各种基金份额净值和基金份额累计净值。实 施侧袋机制期间本基金暂停显露侧袋账户份额净值和累计净值。   侧袋机制实施期间，基金管束东谈主应当在基金如期陈说中显露陈说期内侧袋账 户连络信息，基金如期陈说中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。司帐 国金安瑞平衡夹杂型证券投资基金             招募说明书 师事务所对基金年度陈说进行审计时，应酬陈说期内基金侧袋机制运行连络的会 计核算和年度陈说显露等发表审计见地。   本部分对于侧袋机制的连络章程，但凡径直援用法律法例或监管法令的部分， 如将来法律法例或监管法令修改导致连络内容被取消或变更的，基金管束东谈主经与 基金托管东谈主协商一致并履行稳健法度后，在对基金份额持有东谈主利益无本体性不利 影响的前提下，可径直对本部安分容进行修改和挽回，无需召开基金份额持有东谈主 大会审议。 国金安瑞平衡夹杂型证券投资基金             招募说明书                   十七、风险揭示   本基金存在的主要风险有：   一、市场风险   证券市场价钱受到经济因素、政事因素、投资情绪和交游轨制等各种因素的 影响，导致基金收益水平变化而产生风险，主要包括： 发展政策等）发生变化，导致市场价钱波动而产生风险。 期性变化。基金投资的收益水平也会随之变化，从而产生风险。 利直露接影响着证券价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于 债券，其收益水平会受到利率变化的影响。 通货彭胀的影响而导致购买力下降，从而使基金的推行收益下降。 力、行业竞争、市场出路、本事更新、财务景况、新产物研究拓荒等都会导致公 司盈利发生变化。要是基金所投资的上市公司筹商不善，其证券价钱可能下降， 或者大略用于分配的利润减少，使基金投资收益下降。上市公司还可能出现难以 料念念的变化。固然基金不错通过投资各种化来分散这种非系统风险，但不行全都 幸免。 持有的固定收益类金融器用价钱会上升，而基金将投资于固定收益类金融器用所 得的利息收入进行再投资将赢得较低的收益率，再投资的风险加大；反之，当市 场利率上升时，基金所持有的固定收益类金融器用价钱会下降，利率风险加大， 然而利息的再投资收益会上升。   二、信用风险   本基金在交游过程中可能发生交收失言、所投资信用类品种的刊行东谈主失言、 拒却支付到期本息、信用品级诽谤或者不行履行合约章程的其它义务等情况，从 国金安瑞平衡夹杂型证券投资基金             招募说明书 而导致基金财产损失。   三、管束风险   在基金管束运作过程中基金管束东谈主的常识、训戒、判断、决策、技能等，会 影响其对信息的占有和对经济现象、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水 平。因此，本基金的收益水平与本基金管束东谈主的管束水平、管束技能和管束本事 等连络性较大。因此本基金可能因为基金管束东谈主的因素而影响基金收益水平。   四、流动性风险   因市场成交量不及，导致证券不行赶紧、低成腹地转动为现金的风险。流动 性风险包括由于本基金出现投资者大额赎回，致使本基金莫得富有的现金应酬基 金赎回款支付需求所引致的风险。   为应酬投资者的赎回肯求，基金管束东谈主可采取各种灵验管束方法，疯狂流动 性需求。但要是出现较大数额的赎回肯求，基金资产变现贫困时，基金濒临流动 性风险。   （1）本基金的申购、赎回安排   投资者具体请参见基金合同“基金份额的申购与赎回”和本招募说明书“基 金份额的申购与赎回”，详确了解本基金的申购以及赎回安排。   在本基金发生流动性风险时，基金管束东谈主不错概述利用备用的流动性风险管 理器用以减少或应酬基金的流动性风险，投资者可能濒临赎回肯求被暂停接受、 赎回款项被减速支付、被收取短期赎回费、基金估值被暂停、基金弃取舞动订价、 基金实施侧袋机制等风险。投资者应该了解自身的流动性偏好，并评估是否与本 基金的流动性风险匹配。   （2）拟投资市场、行业及资产的流动性风险评估   本基金的投资范围包括国内照章刊行上市的股票（包含主板、科创板、创业 板、存托凭证偏激他照章刊行上市的股票）、港股通标的股票、债券（包括国债、 金融债、央行单据、地方政府债、政府救援机构债券、政府救援债券、企业债、 公司债、次级债、可调节债券（含分离交游可转债）、可交换债券、中期单据、 短期融资券、超短期融资券等）、资产救援证券、债券回购、同行存单、银行存 款（包括公约进款、如期进款以偏激他银行进款等）、货币市场器用、股指期货、 国债期货、股票期权、信用养殖品以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其 国金安瑞平衡夹杂型证券投资基金             招募说明书 他金融器用（但须适合中国证监会连络章程）。   一般情况下，本基金拟投资的资产类别具有一定的流动性，顶点市场情况下， 可能出现流动性不及，导致基金资产无法实时变现，从而影响投资者办理赎回或 按时收到赎回款项。当遇到顶点市场情况时，基金管束东谈主会按照基金合同及连络 法律法例要求，实时启动流动性风险应酬方法，保护基金投资者的正当权益。同 时，本基金严格掌握投资于流动受限资产和不存在活跃市场需要弃取估值本事确 定公允价值的投资品种的比例。除此之外，本基金管束东谈主将根据历史训戒和市场 情况动态挽回基金中高流动性资产的比例并通过组合管束、分散投资对各种标的 资产进行合理配置，以防守流动性风险。   （3）无数赎回情形下的流动性风险管束方法   本基金出现无数赎回情形下，基金管束东谈主不错根据本基金那时的资产组合状 况或无数赎回份额占比情况决定全额赎回、部分缓期赎回或暂停赎回。同期，如 本基金发生无数赎回且单个基金份额持有东谈主在单个灵通日肯求赎回基金份额超 过前一灵通日基金总份额一定比例以上的，基金管束东谈主有权对其采取缓期办理赎 回肯求的方法，详确法令参见本招募说明书“基金份额的申购与赎回”章节连络 约定。   （4）实施备用的流动性风险管束器用的情形、法度及对投资者的潜在影响   基金管束东谈主经与基金托管东谈主协商一致，在确保投资者得到自制对待的前提下， 可依照法律法例及基金合同的约定，概述运用各种流动性风险管束器用，对赎回 肯求进行适度挽回，看成特定情形下基金管束东谈主流动性风险管束的援救方法。本 基金的流动性风险管束器用包括但不限于：   ①缓期办理无数赎回肯求；   ②暂停接受赎回肯求；   ③减速支付赎回款项；   ④收取短期赎回费；   ⑤暂停基金估值；   ⑥舞动订价；   ⑦基金实施侧袋机制；   ⑧中国证监会认定的其他方法。 国金安瑞平衡夹杂型证券投资基金                招募说明书   侧袋机制是一种流动性风险管束器用，是将特定资产分离至专门的侧袋账户 进行处置清理，并以处置变现后的款项向基金份额持有东谈主进行支付，目的在于有 效圮绝并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手显露基金份额 净值，并不得办理申购、赎回和调节，仅主袋账户份额平时灵通赎回，因此启用 侧袋机制时持有基金份额的持有东谈主将在启用侧袋机制后同期持有主袋账户份额 和侧袋账户份额，侧袋账户份额不行赎回，其对应特定资产的变面前刻具有不确 定性，最终变现价钱也具有不笃定性况兼有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定 资产的估值，基金份额持有东谈主可能因此濒临损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不显露侧袋账户份额的净值，即便基金管束东谈主 在基金如期陈说中显露陈说期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不看成特 定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基 金管束东谈主不承担任何保证和承诺的处事。   基金管束东谈主将根据主袋账户运作情况合理笃定申购政策，因此实施侧袋机制 后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金管束东谈主狡计各项投资运作方针和基金事迹方针时仅需 筹商主袋账户资产，基金事迹方针应当以主袋账户资产为基准，因此本基金显露 的事迹方针不行反馈特定资产的真不二价值及变化情况。   对于各种流动性风险管束器用的使用，基金管束东谈主将依照严格审批、审慎决 策的原则，实时灵验地对风险进行监测和评估，使用前经过里面审批法度并与基 金托管东谈主协商一致。在推走时用各种流动性风险管束器用时，投资者的赎回肯求、 赎回款项支付等可能受到相应影响，基金管束东谈主将严格依照法律法例及基金合同 的约定进行操作，全面保障投资者的正当权益。   五、本基金的独有风险 市的波动将影响到基金事迹及基金份额持有东谈主申报。本基金股票资产（含存托凭 证）占基金资产的比例范围为 30%-70%，受到股市系统性风险的影响较大，无法 全都避让市场全体下降风险和个股下降风险，基金净值可能受到影响。本基金重 视股票投资风险的防守，然而基于投资范围的章程，本基金的波动性可能较高， 濒临的市场风险较大。 国金安瑞平衡夹杂型证券投资基金               招募说明书   本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于境内市场股票的基金所 濒临的共同风险外，本基金还将濒临中国存托凭证价钱大幅波动以至出现较大亏 损的风险，以及与中国存托凭证刊行机制连络的风险等，包括存托凭证持有东谈主与 境外基础证券刊行东谈主的鼓吹在法律地位、享有权利等方面存在各异可能激发的风 险；存托凭证持有东谈主在分成派息、诈欺表决权等方面的特殊安排可能激发的风险； 存托公约自动收敛存托凭证持有东谈主的风险；因多地上市形成存托凭证价钱各异以 及波动的风险；存托凭证持有东谈主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在 境外上市的基础证券刊行东谈主，在持续信息显露监管方面与境内可能存在各异的风 险；境表里法律轨制、监管环境各异可能导致的其他风险。   （1）参与国债期货交游的风险   本基金可参与国债期货交游，国债期货的交游可能濒临市场风险、基差风险、 流动性风险。市场风险是因期货市场价钱波动使所持有的期货合约价值发生变化 的风险。基差风险是期货市场的独有风险之一，是指由于期货与现货间的价差的 波动，影响套期保值或套利效率，使之发生随机损益的风险。   流动性风险可分为两类：一类为流通量风险，是指期货合约无法实时以所希 望的价钱建立或了结头寸的风险，此类风险频频是由市场衰退广度或深度导致的； 另一类为资金量风险，是指资金量无法疯狂保证金要求，使得所持有的头寸濒临 被强制平仓的风险。   （2）参与投资股指交游的风险   本基金可参与股指期货交游，股指期货弃取保证金交游轨制，由于保证金交 易具有杠杆性，当出现不利行情时，股价指数狭窄的变动就可能会使投资者权益 遭受较大损失。同期，股指期货弃取逐日无欠债结算轨制，要是莫得在章程的时 间内补足保证金，按章程将被强制平仓，从而加多本基金总体风险水平。   （3）投资股票期权风险   股票期权的风险主要包括市场风险、流动性风险、保证金风险、信用风险和 操作风险等。市场风险指由于标的价钱变动而产生的养殖品的价钱波动。流动性 风险指当期权交游量大于市场可报价的交游量而产生的风险。保证金风险指由于 国金安瑞平衡夹杂型证券投资基金             招募说明书 无法实时筹措资金疯狂建立或者撑持养殖品合约头寸所要求的保证金而带来的 风险。信用风险指交游敌手不肯或无法履行契约的风险。操作风险则指因交游过 程、交游系统、东谈主员疏失或者其他不可预期事件所导致的损失。   （4）投资信用养殖品风险   信用养殖品的投资可能濒临流动性风险、偿付风险以及价钱波动风险等。流 动性风险指信用养殖品在交游转让过程中，因无法找到交游敌手或交游敌手较少， 导致难以将其以合理价钱变现的风险。偿付风险是在信用养殖品的存续期内，由 于不可掌握的市场及环境变化，创设机构可能出现筹商情况欠安，或创设机构的 现金流与预期出现一定的偏差，从而影响信用养殖品结算的风险。价钱波动风险 是由于创设机构或所受保护债券主体，筹商情况或利率环境出现变化，引起信用 养殖品交游价钱波动的风险。   本基金可投资资产救援证券，可能濒临利率风险、流动性风险、现金流瞻望 风险。利率风险是指市场利率将随宏不雅经济环境的变化而波动，利率波动可能会 影响资产救援证券收益。流动性风险是指在交游敌手有限的情况下，资产救援证 券持有东谈主将濒临无法在合理的时刻内以公允价钱出售资产救援证券而遭受损失 的风险。资产救援证券的还款起头为基础资产将来现金流，现金流瞻望风险是指 由于对基础资产的现金流瞻望发生偏差导致的资产救援证券本息无法按期或足 额偿还的风险。   本基金投资于法律法例章程范围内的香港聚首交游所上市的股票。除了需要 承担与境内证券投资基金类似的市场波动风险等一般投资风险之外，本基金还面 临汇率风险、香港市场风险、市场轨制以及交游法令不同等境外证券市场投资所 濒临的独有风险，包括但不限于：   （1）汇率风险   在现行港股通机制下，港股的买卖所以港币报价，以东谈主民币进行支付，况兼 资金不留港（港股交游后结算的净资金余额头寸以换汇的方式兑换为东谈主民币）， 故本基金逐日的港股买卖结算将进行相应的港币兑东谈主民币的换汇操作，本基金承 担港元对东谈主民币汇率波动的风险，以及因汇率大幅波动引起账户透支的风险。 国金安瑞平衡夹杂型证券投资基金                   招募说明书   另外本基金对港股买卖逐日结算中所弃取的报价汇率可能存在报价各异，本 基金可能需额外承担买卖结算汇率报价点差所带来的损失；同期根据港股通的规 则设定，本基金在逐日买卖港股肯求时将参考汇率买入/卖出价冻结相应的资金， 该参考汇率买入价和卖出价设定上存在比例各异，以抵拒该日汇率波动而带来的 结算风险，本基金将因此而遭逢资金被额外占用进而诽谤基金投资效率的风险。   （2）香港市场风险   与内地 A 股市场比较，港股市场上外汇资金流动更为目田，外洋资金的流动 对港股价钱的影响宏大，港股价钱与外洋资金流动阐明出高度连络性，本基金在 参与港股市场投资时受到全球宏不雅经济和货币政策变动等因素所导致的系统风 险相对更大。加之香港市场结构性产物和养殖品种类相对丰富以及作念空机制的存 在，港股股价受到随机事件影响可能阐明出比 A 股更为剧烈的股价波动。   （3）香港交游市场轨制或法令不同带来的风险   香港市场交游法令有别于内地 A 股市场法令，在“内地与香港股票市场交游 互联互通机制”下参与香港股票投资还将濒临包括但不限于如下特殊风险：   ①港股市场实行 T+0 反转交游机制（即当日买入的股票，在交收前不错于当 日卖出），同期对个股不设涨跌幅限制，因此逐日涨跌幅空间相对较大；   ②唯有内地与香港均为交游日且大略疯狂结算安排的交游日才为港股通交 易日；   ③香港出现台风、玄色暴雨或者香港聚首交游所章程的其他情形时，香港联 合交游所将可能停市，投资者将濒临在停市期间无法进行港股通交游的风险；出 现内地证券交游所证券交游服务公司认定的交游极端情况时，内地证券交游所证 券交游服务公司将可能暂停提供部分或者一起港股通服务，投资者将濒临在暂停 服务期间无法进行港股通交游的风险。   ④交收轨制带来的基金流动性风险   由于香港市场实行 T+2 日（T 日买卖股票，资金和股票在 T+2 日才进行交收） 的交收安排，本基金在 T 日（港股通交游日）卖出股票，T+2 日（港股通交游日， 即为卖出当日之后第二个港股通交游日）才能在香港市场完成清理交收，卖出的 资金在 T+3 日才能回到东谈主民币资金账户。因此交收轨制的不同以及港股通交游日 的设定原因，本基金可能濒临卖出港股后资金不行实时到账，而形成支付赎回款 国金安瑞平衡夹杂型证券投资基金               招募说明书 日历比平时情况延后而给投资者带来流动性风险，同期也存在不行实时挽回基金 资产组合中港股投资比例，形成比例超标的风险。   ⑤香港聚首交游所停牌、退市等轨制性各异带来的风险   香港聚首交游所章程，在交游所以为所要求的停牌合理而且必要时，上市公 司方可采取停牌方法。此外，不同于内地 A 股市场的停牌轨制，香港聚首交游所 对停牌的具体时长并莫得量化章程，仅仅笃定了“尽量镌汰停牌时刻”的原则； 同期与 A 股市场对存在退市可能的上市公司根据其财务景况在证券简称前加入 相应象征（例如，ST 及*ST 等象征）以警示投资者风险的作念法不同，在香港联 合交游所市场莫得风险警示板，香港聚首交游所弃取非量化的退市圭臬且在上市 公司退市过程中领有相对较大的主导权，使得香港聚首交游所上市公司的退市情 形较 A 股市场相对复杂。因该等轨制性各异，本基金可能存在因所持个股遭逢非 预期性的停牌以至退市而给基金带来损失的风险。   （4）港股通轨制限制或挽回带来的风险   ①港股通额度限制   现行的港股通法令，对港股通设有逐日额度上限的限制；本基金可能因为港 股通市场逐日额度不及，在香港聚首交游所开市前阶段，新增的买单申报将濒临 失败的风险；在香港聚首交游所持续交游时段或者收市竞价交游时段，当日本基 金将濒临不行通过港股通进行买入交游的风险。   ②港股通可投资标的范围挽回带来的风险现行的港股通法令，对港股通下可 投资的港股范围进行了限制，并如期或不如期根据范围限制法令对具体的可投资 标的进行挽回，对于调出在投资范围的港股，只可卖出不行买入；本基金可能因 为港股通可投资标的范围的挽回而不行再进行调出港股的买入交游风险及股价 波动风险。   ③港股通交游日设定的风险   根据现行的港股通法令，唯有内地与香港均为交游日且大略疯狂结算安排的 交游日才为港股通交游日，存在港股通交游日不连贯的情形（如内地市场因休假 等原因休市而香港市场照常交游但港股通不行如常进行交游），而导致基金所持 的港股组合在后续港股通交游日开市交游中蚁合体现市场反应而形成其价钱波 动遽然增大，进而导致本基金所持港股组合在资产估值上出现波动增大的风险。 国金安瑞平衡夹杂型证券投资基金                 招募说明书   ④港股通下对公司行动的处理法令带来的风险   根据现行的港股通法令，本基金因所持港股通标的股票权益分拨、调节、上 市公司被收购等情形或者极端情况，所取得的港股通标的股票除外的香港聚首交 易所上市证券，只可通过港股通卖出，但不得买入；因港股通标的股票权益分拨 或者调节等情形取得的香港聚首交游所上市股票的认购权利在香港聚首交游所 上市的，不错通过港股通卖出，但不得行权；因港股通标的股票权益分拨、调节 或者上市公司被收购等所取得的非香港聚首交游所上市证券，不错享有连络权益， 但不得通过港股通买入或卖出。本基金存在因上述法令，利益得不到最大化以至 受损的风险。   ⑤代理投票   由于中国证券登记结算有限处事公司是在汇总投资者意愿后再向香港中央 结算有限公司提交投票意愿，中国证券登记结算有限处事公司对投资者设定的意 愿搜集期比香港中央结算有限公司的搜集期稍早收尾；投票莫得权益登记日的， 以投票截止日的持有看成狡计基准；投票数目超出持特地量的，按照比例分配持 有基数。   本基金可投资于科创板股票，会濒临科创板机制下因投资标的、市场轨制以 及交游法令等各异带来的独有风险，包括但不限于：   （1）科创板上市公司股价波动较大的风险。科创板对个股逐日涨跌幅限制 为 20%，且新股上市后的前 5 个交游日不建树涨跌幅限制，股价可能阐明出比 A 股其他板块更为剧烈的波动；   （2）科创板上市公司退市的风险。科创板履行比 A 股其他板块更为严格的 退市圭臬，且不再建树暂停上市、复原上市和从头上市才能，因此上市公司退市 风险更大，可能会对基金净值产生不利影响；   （3）科创板股票流动性较差的风险。由于科创板投资门槛高于 A 股其他板 块，全体板块活跃度可能弱于 A 股其他板块；科创板机构投资者占比较大，板 块股票存在一致性预期的可能性高于 A 股其他板块，在特殊时期存在基金交游 成交恭候时刻较长或无法成交的可能；   （4）本基金投资蚁合度相对较高的风险。因科创板均为科技翻新成长型公 国金安瑞平衡夹杂型证券投资基金                招募说明书 司，其贸易模式、盈利模式等可能存在一定的一样性，因此，持仓股票股价存在 同向波动的可能，从而产生对基金净值不利的影响。   六、操作和本事风险   基金的连络当事东谈主在各业务才能的操作过程中，可能因里面掌握不到位或者 东谈主为因素形成操作空幻或违犯操作规程而引致风险，如交游罪责、越权交游、内 幕交游和诓骗等。   此外，在灵通式基金的后台运作中，可能因为本事系统的故障或者差错而影 响交游的平时进行以至导致基金份额持有东谈主利益受到影响。这种本事风险可能来 自基金管束东谈主、托管机构、销售机构、证券/期货交游所和证券登记结算机构等。   七、未知价风险   本基金基金资产净值可能受证券市场影响有所波动，产生未知价风险。   八、合规性风险   指基金管束或运作过程中，违犯国度法律、法例或基金合同联系章程的风险。   九、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致 的风险   本基金法律文献投资章节联系风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 例、证券市场精深章程等作念出的概述性形容，代表了一般市场情况下本基金的长 期风险收益特征。销售机构（包括基金管束东谈主直销机构和其他销售机构）根据相 关法律法例对本基金进行风险评价，不同的销售机构弃取的评价方法也不同，因 此销售机构的风险品级评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不 同，投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受身手与产物风险 之间的匹配检修。   十、其他风险 完善而产生的风险。 平，从而带来风险。 国金安瑞平衡夹杂型证券投资基金        招募说明书 国金安瑞平衡夹杂型证券投资基金               招募说明书       十八、基金合同的变更、隔断和基金财产的清理   一、基金合同的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法例 章程和基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，经履行稳健 法度，由基金管束东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告。 议胜利后依照《信息显露办法》的联系章程在章程媒介公告。   二、基金合同的隔断事由   有下列情形之一的，经履行连络法度后，基金合同应当隔断： 基金托管东谈主衔接的；   三、基金财产的清理 清理小组，基金管束东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金 清理。 管东谈主、适合《中华东谈主民共和国证券法》章程的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的办当事人谈主员。 估价、变现和分配。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）基金合同隔断情形出面前，由基金财产清理小组统一接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现； 国金安瑞平衡夹杂型证券投资基金              招募说明书   （4）制作清理陈说；   （5）遴聘司帐师事务所对清理陈说进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理 陈说出具法律见地书；   （6）将清理陈说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 而不行实时变现的，清理期限相应顺延。   四、清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理过程中发生的扫数合 理用度，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产清理剩余资产的分配   依据基金财产清理的分配决议，将基金财产清理后的一起剩余资产扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按各种基金份额持有东谈主理有的 该类基金份额比例进行分配。   六、基金财产清理的公告   清理过程中的联系首要事项须实时公告；基金财产清理陈说经适合《中华东谈主 民共和国证券法》章程的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见地书后报 中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理陈说报中国证监会备 案后 5 个处事日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理 陈说登载在章程网站上，并将清理陈说教导性公告登载在章程报刊上。   七、基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及联系文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法例 章程的最低期限。 国金安瑞平衡夹杂型证券投资基金                     招募说明书              十九、基金合同的内容纲目   一、基金份额持有东谈主、基金管束东谈主和基金托管东谈主的权利、义务   （一） 基金管束东谈主简况   称呼：国金基金管束有限公司   住所：北京市怀柔区怀柔镇红星路 1037 号一层 1049 室   法定代表东谈主：邰海波   培植日历：2011 年 11 月 2 日   批准培植机关及批准培植文号：中国证监会证监许可20111661 号   组织体式：有限处事公司   注册老本：东谈主民币 3.6 亿元   存续期限：持续筹商   连络电话：010-88005888   （二） 基金管束东谈主的权利与义务 括但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自基金合同胜利之日起，根据法律法例和基金合同零丁运用并管束基 金财产；   （3）依照基金合同收取基金管束费以及法律法例章程或中国证监会批准的 其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照章程召集基金份额持有东谈主大会；   （6）依据基金合同及联系法律章程监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违 反了基金合同及国度联系法律章程，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取 必要方法保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）弃取、更换基金销售机构，对基金销售机构的连络行动进行监督和处 理； 国金安瑞平衡夹杂型证券投资基金             招募说明书   （9）担任或奉求其他适合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并赢得基金合同章程的用度；   （10）依据基金合同及联系法律章程决定基金收益的分配决议；   （11）在基金合同约定的范围内，拒却或暂停受理申购、赎回与调节肯求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司诈欺鼓吹权利，为基金的利 益诈欺因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金管束东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益诈欺诉讼权利或者 实施其他法律行动；   （15）弃取、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商、期货经纪商或 其他为基金提供服务的外部机构；   （16）在适合联系法律、法例的前提下，制订和挽回联系基金认购、申购、 赎回、调节、转托管、如期定额投资和非交游过户等业务法令；   （17）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他权利。 括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者奉求经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自基金合同胜利之日起，以淳厚信用、严慎勤劳的原则管束和运用基 金财产；   （4）配备富有的具有专科资历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的筹商方式管束和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险掌握、监察与稽核、财务管束及东谈主事管束等轨制， 保证所管束的基金财产和基金管束东谈主的财产互相零丁，对所管束的不同基金分别 管束，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、基金合同偏激他联系章程外，不得利用基金财产 为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得奉求第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督； 国金安瑞平衡夹杂型证券投资基金               招募说明书   （8）采取稳健合理的方法使狡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法适合基金合同等法律文献的章程，按联系章程狡计并公告基金净值信息，确 定各种基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐陈说；   （10）编制基金如期陈说，包括季度陈说、中期陈说和年度陈说；   （11） 严格按照《基金法》、基金合同偏激他联系章程，履行信息显露及报 告义务；   （12）保守基金贸易艰深，不泄露基金投资揣度打算、投资意向等。除《基金法》、 基金合同偏激他联系章程另有章程外，在基金信息公开显露前应予守密，不向他 东谈主泄露，但向监管机构、司法机关及审计、法律等外部专科顾问人机构提供的除外；   （13）按基金合同的约定笃定基金收益分配决议，实时向基金份额持有东谈主分 配基金收益；   （14）按章程受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、基金合同偏激他联系章程召集基金份额持有东谈主大会 或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按章程保存基金财产管束业务步履的司帐账册、报表、记录和其他相 关府上不低于法律法例章程的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或府上在章程时刻发出，况兼 保证投资者大略按照基金合同章程的时刻和方式，随时查阅到与基金联系的公开 府上，并在支付合理成本的条件下得到联系府上的复印件；   （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的撑持、清理、估价、 变现和分配；   （19）濒临闭幕、照章被取销或者被照章宣告停业时，实时陈说中国证监会 并文牍基金托管东谈主；   （20）因违犯基金合同导致基金财产的损失或损伤基金份额持有东谈主正当权益 时，应当承担抵偿处事，其抵偿处事不因其退任而受命；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和基金合同章程履行我方的义务，基金托 管东谈主违犯基金合同形成基金财产损失机，基金管束东谈主应为基金份额持有东谈主利益向 基金托管东谈主追偿； 国金安瑞平衡夹杂型证券投资基金                      招募说明书     （22）当基金管束东谈主将其义务奉求第三方处理时，应当对第三方处理联系基 金事务的行动承担处事；     （23）以基金管束东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益诈欺诉讼权利或实施其 他法律行动；     （24）基金管束东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，基金合同不行胜利， 基金管束东谈主承担一起召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息（税 后）在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东谈主；     （25）履行胜利的基金份额持有东谈主大会的决议；     （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；     （27）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务。     （三） 基金托管东谈主简况     称呼：中国拓荒银行股份有限公司(简称：中国拓荒银行)     住所：北京市西城区金融大街 25 号     办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼     邮政编码：100033     法定代表东谈主：张金良     成立日历：2004 年 09 月 17 日     批准培植机关及批准培植文号：中国银行业监督管束委员会银监复 2004143 号     基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字199812 号     组织体式：股份有限公司     注册老本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整     存续期间：持续筹商     （四） 基金托管东谈主的权利与义务 括但不限于：     （1）自基金合同胜利之日起，照章律法例和基金合同的章程安全撑持基金 财产；     （2）依基金合同约定赢得基金托管费以及法律法例章程或监管部门批准的 国金安瑞平衡夹杂型证券投资基金               招募说明书 其他用度；   （3）监督基金管束东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管束东谈主有违犯基金 合同及国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成首要损失的情形， 应呈报中国证监会，并采取必要方法保护基金投资者的利益；   （4）根据连络市场法令，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、 为基金办理证券/期货交游资金清理；   （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；   （6）在基金管束东谈主更换时，提名新的基金管束东谈主；   （7）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他权利。 括但不限于：   （1）以淳厚信用、勤劳尽责的原则持有并安全撑持基金财产；   （2）培植专门的基金托管部门，具有适合要求的营业场地，配备富有的、 及格的熟谙基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险掌握、监察与稽核、财务管束及东谈主事管束等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产互相零丁；对所托管的不同的基金分别建树账户，零丁核算，分账管束， 保证不同基金之间在账户建树、资金划拨、账册记录等方面互相零丁；   （4）除依据《基金法》、基金合同偏激他联系章程外，不得利用基金财产 为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得奉求第三东谈主托管基金财产；   （5）撑持由基金管束东谈主代表基金签订的与基金联系的首要合同及联系凭证；   （6）按章程开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照基 金合同、托管公约的约定，根据基金管束东谈主的投资指示，实时办理清理、交割事 宜；   （7）保守基金贸易艰深，除《基金法》、基金合同偏激他联系章程另有规 定外，在基金信息公开显露前赐与守密，不得向他东谈主泄露，但向监管机构、司法 机关及审计、法律等外部专科顾问人机构提供的除外；   （8）复核、审查基金管束东谈主狡计的基金资产净值、各种基金份额净值、各 类基金份额申购、赎回价钱； 国金安瑞平衡夹杂型证券投资基金              招募说明书   （9）办理与基金托管业务步履联系的信息显露事项；   （10）对基金财务司帐陈说、季度陈说、中期陈说和年度陈说出具见地，说 明基金管束东谈主在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的章程进行。要是基金 管束东谈主有未履行基金合同章程的行动，还应当说明基金托管东谈主是否采取了稳健的 方法；   （11）保存基金托管业务步履的记录、账册、报表和其他连络府上不低于法 律法例章程的最低期限；   （12）从基金管束东谈主或其奉求的登记机构处接收、建立并保存基金份额持有 东谈主名册；   （13）按章程制作连络账册并与基金管束东谈主查对；   （14）依据基金管束东谈主的指示或联系章程向基金份额持有东谈主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、基金合同偏激他联系章程，召集基金份额持有东谈主大 会或配合基金管束东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按照法律法例和基金合同、托管公约的章程监督基金管束东谈主的投资运 作；   （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的撑持、清理、估价、变现和 分配；   （18）濒临闭幕、照章被取销或者被照章宣告停业时，实时陈说中国证监会 和银行业监督管束机构，并文牍基金管束东谈主；   （19）因违犯基金合同导致基金财产损失机，开心担抵偿处事，其抵偿处事 不因其退任而受命；   （20）按章程监督基金管束东谈主按法律法例和基金合同章程履行我方的义务， 基金管束东谈主因违犯基金合同形成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主利益向基 金管束东谈主追偿；   （21）履行胜利的基金份额持有东谈主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务。   （五）基金份额持有东谈主权利义务   基金投资者持有本基金基金份额的行动即视为对基金合同的承认和接受，基 国金安瑞平衡夹杂型证券投资基金              招募说明书 金投资者自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和基金合同的 当事东谈主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主看成基金合同当事 东谈主并不以在基金合同上书面签章或署名为必要条件。   除法律法例另有章程或基金合同另有约定外，兼并类别每份基金份额具有同 等的正当权益。 利包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分配清理后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者肯求赎回其持有的基金份额；   （4）按照章程要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；   （5）出席或者寄托代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会 审议事项诈欺表决权；   （6）查阅或者复制公开显露的基金信息府上；   （7）监督基金管束东谈主的投资运作；   （8）对基金管束东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构损伤其正当权益的行动依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他权利。 务包括但不限于：   （1）进展阅读并遵从基金合同、招募说明书、基金产物府上概要等信息披 露文献；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受身手，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）接受基金管束东谈主或销售机构要求的风险承受身手走访和评价，如实提 供身份信息、投资训戒、财产景况、风险解析等连络信息以实时常的更新和补充， 并保证所提供府上、信息的真确性、准确性、完好性；   （4）温文基金信息显露，实时诈欺权利和履行义务；   （5）根据法律法例及证券交游所连络章程进行认购、申购，并实时履行因 国金安瑞平衡夹杂型证券投资基金               招募说明书 认购、申购导致的股份减持所波及的信息显露等义务；   （6）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和基金合同所章程的用度；   （7）在其持有的基金份额范围内，承担基金耗费或者基金合同隔断的有限 处事；   （8）不从事任何有损基金偏激他基金合同当事东谈主正当权益的步履；   （9）履行胜利的基金份额持有东谈主大会的决议；   （10）返还在基金交游过程中因任何原因赢得的欠妥得利；   （11）遵从基金管束东谈主、基金托管东谈主、销售机构和登记机构的申购、赎回及 交游连络交游及业务法令偏激时常更新；   （12）提供基金管束东谈主和监管机构照章要求提供的信息，以实时常地更新和 补充，并保证其真确性；   （13）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务。   二、基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的法度和法令   基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东谈主出席会议并表决。除法律法例另有章程或基金合同另 有约定外，基金份额持有东谈主理有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金份额持有东谈主大会不设日常机构。若将来法律法例对基金份额持有东谈主大 会另有章程的，以届时灵验的法律法例为准。   （一）召开事由 要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有东谈主大会：   （1）隔断基金合同；   （2）更换基金管束东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）调节基金运作方式；   （5）挽回基金管束东谈主、基金托管东谈主的报酬圭臬或调高销售服务费，但法律 法例或监管机构要求挽回该等报酬圭臬或调高销售服务费的除外；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并； 国金安瑞平衡夹杂型证券投资基金                 招募说明书   （8）变更基金投资方针、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东谈主大会法度；   （10）基金管束东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；   （11）单独或算计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额持有东谈主（以基金管束东谈主收到提议当日的基金份额狡计，下同）就兼并事项书面 要求召开基金份额持有东谈主大会；   （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生首要影响的其他事项；   （13）法律法例、基金合同或中国证监会章程的其他应当召开基金份额持有 东谈主大会的事项。 质性不利影响的前提下，以下情况可由基金管束东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不 需召开基金份额持有东谈主大会：   （1）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （2）挽回本基金的申购费率、调低销售服务费率、变更收费方式、挽回基 金份额类别建树、对基金份额分类办法及法令进行挽回；   （3）因相应的法律法例发生变动而应当对基金合同进行修改；   （4）对基金合同的修改对基金份额持有东谈主利益无本体性不利影响或修改不 波及基金合同当事东谈主权利义务关系发生首要变化；   （5）基金管束东谈主、登记机构、基金销售机构挽回联系认购、申购、赎回、 调节、基金交游、非交游过户、转托管、如期定额投资等业务法令；   （6）基金推出新业务或服务；   （7）按照法律法例和基金合同章程不需要召开基金份额持有东谈主大会的其他 情形。   （二）会议召集东谈主及召集方式 理东谈主召集； 提议书面提议。基金管束东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 国金安瑞平衡夹杂型证券投资基金                招募说明书 并书面文牍基金托管东谈主。基金管束东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决 定之日起 60 日内召开并文牍基金管束东谈主，基金管束东谈主应当配合； 求召开基金份额持有东谈主大会，应当向基金管束东谈主提议书面提议。基金管束东谈主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文牍提议提议的基金份额 持有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管束东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主仍以为有必要召开的，应当 向基金托管东谈主提议书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决 定是否召集，并书面文牍提议提议的基金份额持有东谈主代表和基金管束东谈主；基金托 管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开，并文牍基金管束东谈主， 基金管束东谈主应当配合； 开基金份额持有东谈主大会，而基金管束东谈主、基金托管东谈主都不召集或在章程时刻内未 能作出版面回话的，单独或算计代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持 有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有东谈主照章 自行召集基金份额持有东谈主大会的，基金管束东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得结巴、 过问； 益登记日。   （三）召开基金份额持有东谈主大会的文牍时刻、文牍内容、文牍方式 告。基金份额持有东谈主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时刻、地点和会议体式；   （2）会议拟审议的事项、议事法度和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；   （4）授权奉求讲解的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 国金安瑞平衡夹杂型证券投资基金               招募说明书 理灵验期限等）、投递时刻和地点；   （5）会务常设连络东谈主姓名及连络电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文牍的其他事项。 中说明本次基金份额持有东谈主大会所采取的具体通信方式、奉求的公证机关偏激联 系方式和连络东谈主、表决见地寄交的截止时刻和收取方式。 决见地的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文牍基金管束东谈主 到指定地点对表决见地的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行 书面文牍基金管束东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决见地的计票进行监督。基金 管束东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决见地的计票进行监督的，不影响表决见地 的计票效劳。   （四）基金份额持有东谈主出席会议的方式   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主笃定。 代表出席，现场开会时基金管束东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持 有东谈主大会，基金管束东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效劳。现场开 会同期适合以下条件时，不错进行基金份额持有东谈主大会议程：   （1）亲身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的奉求东谈主 持有基金份额的凭证及奉求东谈主的代理投票授权奉求讲解适正当律法例、基金合同 和会议文牍的章程，况兼持有基金份额的凭证与基金管束东谈主理有的登记府上相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显露， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额持有东谈主大会。从头召 集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于 国金安瑞平衡夹杂型证券投资基金               招募说明书 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 体式或大会公告载明的其他方式在表决截止日往时投递至召集东谈主指定的地址。通 讯开会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。   在同期适合以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东谈主按基金合同约定公布会议文牍后，在 2 个处事日内连气儿公 布连络教导性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文牍基金托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金管束东谈主）到指定地点对表决见地的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托 管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管束东谈主）和公证机关的监督下按照会 议文牍章程的方式收取基金份额持有东谈主的表决见地；基金托管东谈主或基金管束东谈主经 文牍不参加收取表决见地的，不影响表决效劳；   （3）本东谈主径直出具表决见地或授权他东谈主代表出具表决见地的，基金份额持 有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东谈主径直出具表决见地或授权他东谈主代表出具表决见地的基金份额持有东谈主 所持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公 告的基金份额持有东谈主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项 从头召集基金份额持有东谈主大会。从头召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表权益 登记日基金份额总和的三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主径直出具 表决见地或授权他东谈主代表出具表决见地；   （4）上述第（3）项中径直出具表决见地的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主 出具表决见地的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决见地的 代理东谈主出具的奉求东谈主理有基金份额的凭证及奉求东谈主的代理投票授权奉求讲解符 正当律法例、基金合同和会议文牍的章程，并与基金登记机构记录相符。 亦可弃取其他非书面方式授权其代理东谈主出席基金份额持有东谈主大会，授权方式不错 弃取书面、汇集、电话、短信或其他方式，具体方式由会议召集东谈主笃定并在会议 文牍中列明。 国金安瑞平衡夹杂型证券投资基金                招募说明书 非现场方式相联接的方式召开基金份额持有东谈主大会，会议法度比照现场开会和通 讯方式开会的法度进行。 具体方式由会议召集东谈主笃定并在会议文牍中列明。   （五）议事内容与法度   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的首要事项，如基金合同的首要修改、 决定隔断基金合同、更换基金管束东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律 法例及基金合同章程的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额持有东谈主大 会议论的其他事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召齐集议的文牍后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最初由大会主理东谈主按照下列第（七）条章程法度笃定 和公布监票东谈主，然后由大会主理东谈主宣读提案，经议论后进行表决，并形成大会决 议。大会主理东谈主为基金管束东谈主授权出席会议的代表，在基金管束东谈主授权代表未能 主理大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主理；要是基金管束东谈主 授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主理大会，则由出席大会的基金份额持有 东谈主和代理东谈主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额持有东谈主看成 该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主。基金管束东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主理基 金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的效劳。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 （或单元称呼）、身份讲解文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、奉求东谈主 姓名（或单元称呼）和连络方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，最初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文牍的表决 截止日历后 2 个处事日内在公证机关监督下由召集东谈主统计一起灵验表决，在公证 国金安瑞平衡夹杂型证券投资基金               招募说明书 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和绝顶决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所章程的须以 绝顶决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例另有章程或基 金合同另有约定外，调节基金运作方式、更换基金管束东谈主或者基金托管东谈主、隔断 基金合同、本基金与其他基金合并以绝顶决议通过方为灵验。   基金份额持有东谈主大会采取记名方式进行投票表决。   采取通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背根据讲解，不然提交 适合会议文牍中章程的证明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头 适合会议文牍章程的表决见地视为灵验表决，表决见地暗昧不清或互相矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决见地的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总和。   基金份额持有东谈主大会的各项提案或兼并项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   在上述法令的前提下，具体法令以召集东谈主发布的基金份额持有东谈主大融会知为 准。   （七）计票   （1）如大会由基金管束东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的主理 东谈主应当在会议开动后晓示在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额持有东谈主自行召集或大会固然由基金管束东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主大会的主理东谈主应当在会议开动 后晓示在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举三名基金份额持有东谈主代表 担任监票东谈主。基金管束东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效劳。 国金安瑞平衡夹杂型证券投资基金               招募说明书   （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主理东谈主当 场公布计票结果。   （3）要是会议主理东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有异 议，不错在晓示表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘点。监票东谈主应当进行 从头盘点，从头盘点以一次为限。从头盘点后，大会主理东谈主应当马上公布从头清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管束东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的效劳。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管束东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管束东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对表决见地的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）胜利与公告   基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起胜利。   基金份额持有东谈主大会决议自胜利之日起依照《信息显露办法》的联系章程在 章程媒介上公告。要是弃取通信方式进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议 时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管束东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当履行胜利的基金份额持有东谈主 大会的决议。胜利的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金管束 东谈主、基金托管东谈主均有收敛力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东谈主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，本部分和“基金管束东谈主、基金托管东谈主的更换条件和 法度”部分约定的以下情形中的连络基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主 和侧袋份额持有东谈主分别持有或代表的基金份额或表决权适合该等比例，但若连络 基金份额持有东谈主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈主 持有或代表的基金份额或表决权适合该等比例： 国金安瑞平衡夹杂型证券投资基金               招募说明书 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日连络基金份额的二分之一（含二分之一）； 持有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日连络基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日连络基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大 会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额持有 东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）连络基金份额的持有东谈主参与或授 权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票； （含 50%）选举产生别称基金份额持有东谈主看成该次基金份额持有东谈主大会的主理 东谈主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额持有东谈主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户 的，应分别由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东谈主进行表决，兼并主侧袋账户 内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份 额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额持有东谈主大会的连络章程以本节特殊约定内 容为准，本节莫得章程的适用上文连络约定。   （十）本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事法度、表 决条件等章程，但凡径直援用法律法例或监管章程的部分，如将来法律法例或监 管章程修改导致连络内容被取消或变更的，基金管束东谈主提前公告后，可径直对本 部安分容进行修改和挽回，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。 国金安瑞平衡夹杂型证券投资基金                招募说明书   三、基金收益分配原则、履行方式   （一）基金收益分配原则 收益分配，具体分配决议以公告为准，若基金合同胜利发火 3 个月可不进行收益 分配； 金红利或将现金红利自动转为兼并类别的基金份额进行再投资；若投资者不弃取， 本基金默许的收益分配方式是现金分成； 日的各种基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分配金额后不行低于面值； 服务费，各基金份额类别对应的可供分配利润将可能有所不同。本基金兼并类别 的每一基金份额享有同瓜分配权；   在不违犯法律法例章程及基金合同约定，且不损伤基金份额持有东谈主推行利益 的前提下，经与基金托管东谈主协商一致并履行稳健法度后，基金管束东谈主可对基金收 益分配原则和支付方式进行挽回。   （二）收益分配决议   基金收益分配决议中应载明结果收益分配基准日的可供分配利润、基金收益 分配对象、分配时刻、分配数额及比例、分配方式等内容。   （三）收益分配决议的笃定、公告与实施   本基金收益分配决议由基金管束东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息 显露办法》的联系章程在章程媒介公告。   （四）基金收益分配中发生的用度   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者相应类别基金份额的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手 续用度时，手续用度由基金管束东谈主或销售机构承担。   （五）实施侧袋机制期间的收益分配   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见招募说明书的章程。 国金安瑞平衡夹杂型证券投资基金                招募说明书   四、基金财产管束、运用联系用度的提取、支付方式与比例   本基金的管束费按前一日基金资产净值的 1.00%年费率计提。管束费的狡计 方法如下：   H＝E×1.00%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管束费   E 为前一日的基金资产净值   基金管束费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由托管东谈主根据与管 理东谈主查对一致的财务数据，自动在次月首日起 5 个处事日内、按照指定的账户路 径进行资金支付，管束东谈主无需再出具资金划拨指示。   若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。用度扣划后，基金管束东谈主应进 行查对，如发现数据不符，实时连络基金托管东谈主协商惩处。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由托管东谈主根据与管 理东谈主查对一致的财务数据，自动在次月首日起 5 个处事日内、按照指定的账户路 径进行资金支付，管束东谈主无需再出具资金划拨指示。   若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。用度扣划后，基金管束东谈主应进 行查对，如发现数据不符，实时连络基金托管东谈主协商惩处。   基金销售服务用度于支付销售机构佣金、基金的营销用度以及基金份额持有 东谈主服务费等。本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服 务费按前一日 C 类基金份额的基金资产净值的 0.40%年费率计提。狡计方法如 下：   H＝E×0.40%÷当年天数 国金安瑞平衡夹杂型证券投资基金               招募说明书   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由托管东谈主根据 与管束东谈主查对一致的财务数据，自动在次月首日起 5 个处事日内、按照指定的账 户旅途进行资金支付，管束东谈主无需再出具资金划拨指示。   若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。用度扣划后，基金管束东谈主应进 行查对，如发现数据不符，实时连络基金托管东谈主协商惩处。   五、基金财产的投资场所和投资限制   （一）投资范围   本基金的投资范围包括国内照章刊行上市的股票（包含主板、科创板、创业 板、存托凭证偏激他照章刊行上市的股票）、港股通标的股票、债券（包括国债、 金融债、央行单据、地方政府债、政府救援机构债券、政府救援债券、企业债、 公司债、次级债、可调节债券（含分离交游可转债）、可交换债券、中期单据、 短期融资券、超短期融资券等）、资产救援证券、债券回购、同行存单、银行存 款（包括公约进款、如期进款以偏激他银行进款等）、货币市场器用、股指期货、 国债期货、股票期权、信用养殖品以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其 他金融器用（但须适合中国证监会连络章程）。   如法律法例或中国证监会以后允许基金投资其他品种，基金管束东谈主在履行适 当法度后，不错挽回上述投资品种的投资比例。   本基金投资组合比例为：投资于股票资产的比例算计占基金资产的 30%-70% （其中投资于港股通标的股票的比例不逾越股票资产的 50%）。每个交游日日终 在扣除国债期货、股指期货和股票期权合约需缴纳的交游保证金后，本基金应当 保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中， 现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管束东谈主在履行 稳健法度后，不错挽回上述投资品种的投资比例。   （二）投资限制   基金的投资组合应恪守以下限制： 国金安瑞平衡夹杂型证券投资基金                 招募说明书   （1）本基金股票资产占基金资产的比例为 30%-70%（其中投资于港股通标 的股票的比例不逾越股票资产的 50%）；   （2）每个交游日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约和股票期权合约 需缴纳的交游保证金后，应当保持现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于 基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券（兼并家公司在内地和香港市场同期 上市的，A 股和 H 股合并狡计），其市值不逾越基金资产净值的 10%；   （4）本基金管束东谈主管束的一起基金持有一家公司刊行的证券（兼并家公司 在内地和香港市场同期上市的，A 股和 H 股合并狡计），不逾越该证券的 10%， 全都按照联系指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条目章程的 比例限制；   （5）本基金投资于兼并原始权益东谈主的各种资产救援证券的比例，不得逾越 基金资产净值的 10%；   （6）本基金持有的一起资产救援证券，其市值不得逾越基金资产净值的 20%；   （7）本基金持有的兼并（指兼并信用级别）资产救援证券的比例，不得超 过该资产救援证券限度的 10%；   （8）本基金管束东谈主管束的一起基金投资于兼并原始权益东谈主的各种资产救援 证券，不得逾越其各种资产救援证券算计限度的 10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产救援证 券。基金持有资产救援证券期间，要是其信用品级下降、不再适合投资圭臬，应 在评级陈说发布之日起 3 个月内赐与一起卖出；   （10）本基金管束东谈主管束的一起灵通式基金（包括灵通式基金以及处于灵通 期的如期灵通基金）持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得逾越该上市公司 可流通股票的 15%；本基金管束东谈主管束的一起投资组合持有一家上市公司刊行 的可流通股票，不得逾越该上市公司可流通股票的 30%；全都按照联系指数的构 成比例进行证券投资的灵通式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受 前述比例限制；   （11）本基金主动投资于流动性受限资产的市值算计不得逾越基金资产净值 的 15%；因证券/期货市场波动、上市公司股票停牌、基金限度变动等基金管束 国金安瑞平衡夹杂型证券投资基金               招募说明书 东谈主之外的因素致使基金不适合本款所章程比例限制的，本基金管束东谈主不得主动新 增流动性受限资产的投资；   （12）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交游对 手开展逆回购交游的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；   （13）基金总资产不得逾越基金净资产的 140%；   （14）本基金干预天下银行间同行市场进行债券回购的最始终限为 1 年，债 券回购到期后不得缓期；   （15）本基金参与股指期货交游、国债期货交游，需恪守下列投资比例限制： 金资产净值的 10%； 券市值之和，不得逾越基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）、资产救援证券、买入返售金融资产（不含质 押式回购）等； 持有的股票总市值的 20%；在职何交游日内交游（不包括平仓）的股指期货合约 的成交金额不得逾越上一交游日基金资产净值的 20%；本基金所持有的股票市 值和买入、卖出股指期货合约价值算计（轧差狡计）应当适合基金合同对于股票 投资比例的联系约定； 金资产净值的 15%；在职何交游日日终，持有的卖放洋债期货合约价值不得逾越 基金持有的债券总市值的 30%；本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的 政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，算计（轧差狡计）应当适合基 金合同对于债券投资比例的联系约定；在职何交游日内交游（不包括平仓）的国 债期货合约的成交金额不得逾越上一交游日基金资产净值的 30%；   （16）本基金参与股票期权交游，应当适合下列投资限制： 值的 10%； 国金安瑞平衡夹杂型证券投资基金                招募说明书 权的，应持有合约行权所需的全额现金或交游所法令认同的可冲抵股票期权保证 金的现金等价物； 面值按照行权价乘以合约乘数狡计；   （17）本基金参与信用养殖品交游的，不得持有信用保护卖方属性的信用衍 生品，不持有合约类信用养殖品，持有的信用养殖品的口头本金不得逾越本基金 对应受保护债券面值的 100%；本基金投资于兼并信用保护卖方的各种信用养殖 品的口头本金算计不得逾越基金资产净值的 10%。因证券/期货市场波动、证券 刊行东谈主合并、基金限度变动等基金管束东谈主之外的因素致使基金不适合前述所章程 比例限制的，基金管束东谈主应在 3 个月之内进行挽回；   （18）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （19）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票履行，与境 内上市交游的股票合并狡计；   （20）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资比例限 制。   除上述第（2）、（9）、（11）、（12）、（17）项外，因证券、期货市场 波动、证券刊行东谈主合并、基金限度变动等基金管束东谈主之外的因素致使基金投资比 例不适合上述章程投资比例的，基金管束东谈主应当在 10 个交游日内进行挽回，但 中国证监会章程的特殊情形除外。法律法例另有章程的，从其章程。   基金管束东谈主应当自基金合同胜利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当适合 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同胜利之日 起开动。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管束东谈主在 履行稳健法度后，本基金投资不再受连络限制或以变更后的章程为准。   为选藏基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履： 国金安瑞平衡夹杂型证券投资基金                 招募说明书   （1）承销证券；   （2）违犯章程向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽处事的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有章程的除外；   （5）向其基金管束东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交游、主管证券交游价钱偏激他不刚直的证券交游步履；   （7）法律、行政法例和中国证监会章程不容的其他步履。   基金管束东谈主运用基金财产买卖基金管束东谈主、基金托管东谈主偏激控股鼓吹、推行 掌握东谈主或者与其有首要锋利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他首要关联交游的，应当适合基金的投资方针和投资策略，恪守基金份 额持有东谈主利益优先原则，防守利益蹂躏，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市场自制合理价钱履行。连络交游必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律 法例赐与显露。首要关联交游应提交基金管束东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的零丁董事通过。基金管束东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。 要求，基金管束东谈主在履行稳健法度后，本基金可不受连络限制。法律法例或监管 部门对上述不容行动章程或从事关联交游的条件和要求进行变更的，本基金不错 变更后的章程为准。经与基金托管东谈主协商一致，基金管束东谈主可依据法律法例或监 管部门章程对基金合同进行变更，该变更不消召开基金份额持有东谈主大会审议。   六、基金资产净值的狡计方法和公告方式   （一）基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的各种有价证券、银行进款本息、基金应收款项 偏激他资产的价值总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）各种基金份额净值是按照每个估值日闭市后，该类基金资产净值除以 当日该类基金份额的余额数目狡计，均精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍 五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。基金管束东谈主不错培植大额赎回情 形下的净值精度济急挽回机制。国度法律法例另有章程的，从其章程。 国金安瑞平衡夹杂型证券投资基金               招募说明书   基金管束东谈主于每个估值日狡计基金资产净值及各种基金份额净值，并按章程 公告。   （四）基金管束东谈主应每个估值日对基金资产估值。但基金管束东谈主根据法律法 规或本基金合同的章程暂停估值时除外。基金管束东谈主每个估值日对基金资产估值 后，将各种基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基 金管束东谈主按约定对外公布。   七、基金合同的变更、隔断与基金财产的清理   （一）基金合同的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法例规 定和基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，经履行稳健法度， 由基金管束东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告。 议胜利后依照《信息显露办法》的联系章程在章程媒介公告。   （二）基金合同的隔断事由   有下列情形之一的，经履行连络法度后，基金合同应当隔断： 基金托管东谈主衔接的；   （三）基金财产的清理 清理小组，基金管束东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金 清理。 管东谈主、适合《中华东谈主民共和国证券法》章程的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的办当事人谈主员。 国金安瑞平衡夹杂型证券投资基金              招募说明书 估价、变现和分配。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）基金合同隔断情形出面前，由基金财产清理小组统一接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理陈说；   （5）遴聘司帐师事务所对清理陈说进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理 陈说出具法律见地书；   （6）将清理陈说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 而不行实时变现的，清理期限相应顺延。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理过程中发生的扫数合 理用度，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产清理剩余资产的分配   依据基金财产清理的分配决议，将基金财产清理后的一起剩余资产扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按各种基金份额持有东谈主理有的 该类基金份额比例进行分配。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的联系首要事项须实时公告；基金财产清理陈说经适合《中华东谈主 民共和国证券法》章程的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见地书后报 中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理陈说报中国证监会备 案后 5 个处事日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理 陈说登载在章程网站上，并将清理陈说教导性公告登载在章程报刊上。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及联系文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法例 章程的最低期限。   八、争议的处理和适用的法律 国金安瑞平衡夹杂型证券投资基金               招募说明书   对于因基金合同的执意、内容、履行息争释而产生的或与基金合同联系的争 议，基金合同当事东谈主应尽量通过协商、融合路子惩处。未能以协商或融合方式解 决的，任何一方应将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为北京市， 按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁法令进行仲裁。仲裁裁决是 末端的，对当事东谈主均有收敛力。除非仲裁裁决另有章程，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金管束东谈主、基金托管东谈主应信守各自的职责，不竭赤诚、勤 勉、尽责地履行基金合同章程的义务，选藏基金份额持有东谈主的正当权益。   基金合同受中国法律（为本基金合同之目的，不包括香港绝顶行政区、澳门 绝顶行政区法律和台湾地区的联系章程）统治，并按其解释。   九、基金合同存放地和投资东谈主取得基金合同的方式   基金合同可印制成册，供投资者在基金管束东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办 公场地和营业场地查阅。 国金安瑞平衡夹杂型证券投资基金                     招募说明书               二十、基金托管公约的内容纲目    一、基金托管公约当事东谈主    （一）基金管束东谈主    称呼：国金基金管束有限公司    注册地址：北京市怀柔区怀柔镇红星路 1037 号一层 1049 室    办公地址：北京市向阳区景辉街 31 号院 1 号楼三星大厦 51 层    法定代表东谈主：邰海波    培植日历：2011 年 11 月 2 日    批准培植机关及批准培植文号：中国证监会证监许可20111661 号    组织体式：有限处事公司    注册老本：东谈主民币 3.6 亿元    存续期限：持续筹商    连络电话：010-88005888    （二）基金托管东谈主    称呼：中国拓荒银行股份有限公司(简称：中国拓荒银行)    住所：北京市西城区金融大街 25 号    办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼    邮政编码：100033    法定代表东谈主：张金良    成立日历：2004 年 09 月 17 日    批准培植机关及批准培植文号：中国银行业监督管束委员会银监复 2004143 号    基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字199812 号    组织体式：股份有限公司    注册老本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整    存续期间：持续筹商    筹商范围：收受公众进款；披发短期、中期、始终贷款；办理国表里结算； 办理单据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买 国金安瑞平衡夹杂型证券投资基金                招募说明书 卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务； 提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供撑持箱服务；经中 国银行业监督管束机构等监管部门批准的其他业务。   二、基金托管东谈主对基金管束东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据联系法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基金 投资范围、投资对象进行监督。《基金合同》明确约定基金投资作风或证券弃取 圭臬的，基金管束东谈主应按照基金托管东谈主要求的步地，将拟投资的标的证券库提供 给基金托管东谈主，基金管束东谈主不错根据推行情况的变化，对标的证券库赐与更新和 挽回并实时书面文牍基金托管东谈主。 基金托管东谈主根据上述投资范围对基金推行投 资是否适合《基金合同》对于证券弃取圭臬的约定进行监督。   本基金的投资范围包括国内照章刊行上市的股票（包含主板、科创板、创业 板、存托凭证偏激他照章刊行上市的股票）、港股通标的股票、债券（包括国债、 金融债、央行单据、地方政府债、政府救援机构债券、政府救援债券、企业债、 公司债、次级债、可调节债券（含分离交游可转债）、可交换债券、中期单据、 短期融资券、超短期融资券等）、资产救援证券、债券回购、同行存单、银行存 款（包括公约进款、如期进款以偏激他银行进款等）、货币市场器用、股指期货、 国债期货、股票期权、信用养殖品以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其 他金融器用（但须适合中国证监会连络章程）。   如法律法例或中国证监会以后允许基金投资其他品种，基金管束东谈主在履行适 当法度后，不错挽回上述投资品种的投资比例。   本基金投资组合比例为：投资于股票资产的比例算计占基金资产的 30%-70% （其中投资于港股通标的股票的比例不逾越股票资产的 50%）。每个交游日日终 在扣除国债期货、股指期货和股票期权合约需缴纳的交游保证金后，本基金应当 保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中， 现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管束东谈主在履行 稳健法度后，不错挽回上述投资品种的投资比例。   （二）基金托管东谈主根据联系法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基金 投资、融资比例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和挽回期限进行监督： 国金安瑞平衡夹杂型证券投资基金                 招募说明书   （1）本基金股票资产占基金资产的比例为 30%-70%（其中投资于港股通标 的股票的比例不逾越股票资产的 50%）；   （2）每个交游日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约和股票期权合约 需缴纳的交游保证金后，应当保持现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于 基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券（兼并家公司在内地和香港市场同期 上市的，A 股和 H 股合并狡计），其市值不逾越基金资产净值的 10%；   （4）本基金管束东谈主管束且在本基金托管东谈主处托管的一起基金持有一家公司 刊行的证券（兼并家公司在内地和香港市场同期上市的，A 股和 H 股合并狡计）， 不逾越该证券的 10%，全都按照联系指数的组成比例进行证券投资的基金品种可 以不受此条目章程的比例限制；   （5）本基金投资于兼并原始权益东谈主的各种资产救援证券的比例，不得逾越 基金资产净值的 10%；   （6）本基金持有的一起资产救援证券，其市值不得逾越基金资产净值的 20%；   （7）本基金持有的兼并（指兼并信用级别）资产救援证券的比例，不得超 过该资产救援证券限度的 10%；   （8）本基金管束东谈主管束且在本基金托管东谈主处托管的一起基金投资于兼并原 始权益东谈主的各种资产救援证券，不得逾越其各种资产救援证券算计限度的 10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产救援证券。 基金持有资产救援证券期间，要是其信用品级下降、不再适合投资圭臬，应在评 级陈说发布之日起 3 个月内赐与一起卖出；   （10）本基金管束东谈主管束且在本基金托管东谈主处托管的一起灵通式基金（包括 灵通式基金以及处于灵通期的如期灵通基金）持有一家上市公司刊行的可流通股 票，不得逾越该上市公司可流通股票的 15%；本基金管束东谈主管束且在本基金托管 东谈主处托管的一起投资组合持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得逾越该上市 公司可流通股票的 30%；全都按照联系指数的组成比例进行证券投资的灵通式基 金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限制；   （11）本基金主动投资于流动性受限资产的市值算计不得逾越基金资产净值 的 15%；因证券/期货市场波动、上市公司股票停牌、基金限度变动等基金管束东谈主 国金安瑞平衡夹杂型证券投资基金                招募说明书 之外的因素致使基金不适合本款所章程比例限制的，本基金管束东谈主不得主动新增 流动性受限资产的投资；   （12）基金总资产不得逾越基金净资产的 140%；   （13）本基金干预天下银行间同行市场进行债券回购的最始终限为 1 年，债 券回购到期后不得缓期；   （14）本基金参与股指期货交游、国债期货交游，需恪守下列投资比例限制： 金资产净值的 10%； 券市值之和，不得逾越基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）、资产救援证券、买入返售金融资产（不含质 押式回购）等； 持有的股票总市值的 20%；在职何交游日内交游（不包括平仓）的股指期货合约 的成交金额不得逾越上一交游日基金资产净值的 20%；本基金所持有的股票市值 和买入、卖出股指期货合约价值算计（轧差狡计）应当适合基金合同对于股票投 资比例的联系约定； 金资产净值的 15%；在职何交游日日终，持有的卖放洋债期货合约价值不得逾越 基金持有的债券总市值的 30%；在职何交游日内交游（不包括平仓）的国债期货 合约的成交金额不得逾越上一交游日基金资产净值的 30%；   （15）本基金参与股票期权交游，应当适合下列投资限制： 值的 10%； 面值按照行权价乘以合约乘数狡计；   （16）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （17）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票履行，与境 国金安瑞平衡夹杂型证券投资基金              招募说明书 内上市交游的股票合并狡计；   （18）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资比例限 制。   除上述第（2）、（9）、（11）项外，因证券、期货市场波动、证券刊行东谈主 合并、基金限度变动等基金管束东谈主之外的因素致使基金投资比例不适合上述章程 投资比例的，基金管束东谈主应当在 10 个交游日内进行挽回，但中国证监会章程的 特殊情形除外。法律法例另有章程的，从其章程。   基金管束东谈主应当自基金合同胜利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当适合 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同胜利之日起 开动。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管束东谈主在 履行稳健法度后，本基金投资不再受连络限制或以变更后的章程为准。   （三）基金托管东谈主根据联系法律法例的章程及《基金合同》的约定，对本托 管公约第十五条第（九）款基金投资不容行动通过过后监督方式进行监督。   基金管束东谈主运用基金财产买卖基金管束东谈主、基金托管东谈主偏激控股鼓吹、推行 掌握东谈主或者与其有首要锋利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他首要关联交游的，应当适合基金的投资方针和投资策略，恪守基金份 额持有东谈主利益优先原则，防守利益蹂躏，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市场自制合理价钱履行。连络交游必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律 法例赐与显露。首要关联交游应提交基金管束东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的零丁董事通过。基金管束东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。   若法律法例或监管部门取消不容行动章程或从事关联交游的条件和要求，基 金管束东谈主在履行稳健法度后，本基金可不受连络限制。法律法例或监管部门对禁 止行动章程或从事关联交游的条件和要求进行变更的，本基金不错变更后的章程 为准。经与基金托管东谈主协商一致，基金管束东谈主可依据法律法例或监管部门章程对 基金合同进行变更，该变更不消召开基金份额持有东谈主大会审议。   （四）基金托管东谈主根据联系法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基金 管束东谈主投资流通受限证券进行监督。 国金安瑞平衡夹杂型证券投资基金               招募说明书   基金管束东谈主投资流通受限证券，应预先根据中国证监会连络章程，明确基金 投资流通受限证券的比例，制订严格的投资决策经由和风险掌握轨制，防守流动 性风险、法律风险和操作风险等各种风险。 拓荒行股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可交游证券，不包括 由于发布首要音讯或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交游 中的质押券等流通受限证券。本基金不投资有锁如期但锁如期不解确的证券。   本基金投资的流通受限证券限于可由中国证券登记结算有限处事公司或中 央国债登记结算有限处事公司负责登记和存管，并可在证券交游所或天下银行间 债券市场交游的证券。   本基金投资的流通受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金管束东谈主负责 连络处事的落实和协调，并确保基金托管东谈主大略平时查询。因基金管束东谈主原因产 生的流通受限证券登记存管问题，形成基金托管东谈主无法安全撑持本基金资产的责 任与损失，及因流通受限证券存管径直影响本基金安全的处事及损失，由基金管 理东谈主承担。   本基金投资流通受限证券，不得预支任何体式的保证金。   若有最新法律法例、监管政策变更上述章程的，根据最新法律法例、监管政 策履行。 会批准。风险处置预案应包括但不限于因投资流通受限证券需要惩处的基金投资 比例限制失调、基金流动性贫困以及连络损失的应酬惩处方法，以及联系极端情 况的处置。   基金管束东谈主对本基金投资流通受限证券的流动性风险负责，确保对连络风险 采取积极灵验的方法，在合理的时刻内灵验惩处基金运作的流动性问题。如因基 金无数赎回或市场发生剧烈变动等原因而导致基金现金盘活贫困时，基金管束东谈主 应保证提供足额现金确保基金的支付结算。对本基金因投资流通受限证券导致的 流动性风险，基金托管东谈主不承担任何处事。如因基金管束东谈主原因导致本基金出现 损失致使基金托管东谈主承担连带抵偿处事的，基金管束东谈主应抵偿基金托管东谈主由此遭 受的损失。 国金安瑞平衡夹杂型证券投资基金               招募说明书 金托管东谈主提交联系书面府上，并保证向基金托管东谈主提供的联系府上真确、准确、 完好。联系府上如有挽回，基金管束东谈主应实时提供挽回后的府上。上述书面府上 包括但不限于：   （1）中国证监会批准刊行非公拓荒行股票的批准文献。   （2）非公拓荒行股票联系刊行数目、刊行价钱、锁如期等刊行府上。   （3）基金拟认购的数目、价钱、总成本、账面价值。 会章程媒介显露所投资非公拓荒行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及 总成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁如期等信息。   本基金联系投资流通受限证券比例如违犯联系限制章程，在合理期限内未能 进行实时挽回，基金管束东谈主应在两个处事日内编制临时陈评话，赐与公告。   （五）基金托管东谈主根据联系法律法例的章程及基金合同的约定，对基金管束 东谈主参与银行间债券市场进行监督   （六）基金托管东谈主根据联系法律法例的章程及基金合同的约定，对基金管束 东谈主弃取进款银行进行监督   （七）基金托管东谈主根据联系法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基金 资产净值狡计、各种基金份额净值狡计、应收资金到账、基金用度开支及收入确 定、基金收益分配、连络信息显露、基金宣传推介材料中登载基金事迹阐明数据 等进行监督和核查。   （八）基金托管东谈主发现基金管束东谈主的上述事项及投资指示或推行投资运作违 反法律法例、《基金合同》和本托管公约的章程，应实时以电话提醒或书面教导 等方式文牍基金管束东谈主限期纠正。基金管束东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监 督和核查。基金管束东谈主收到书面文牍后应不才一处事日前实时查对并以书面体式 给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，说明非法原因及 纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金托管东谈主有权 随时对文牍县项进行复查，督促基金管束东谈主改正。基金管束东谈主对基金托管东谈主文牍 的非法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应陈说中国证监会。 国金安瑞平衡夹杂型证券投资基金                 招募说明书   （九）基金管束东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法例、                              《基金合同》 和本托管公约对基金业务履行核查。对基金托管东谈主发出的书面教导，基金管束东谈主 应在章程时刻内回话并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证；对基金托 管东谈主按照法律法例、《基金合同》和本托管公约的要求需向中国证监会报送基金 监督陈说的事项，基金管束东谈主应积极配合提供连络数据府上和轨制等。   （十）若基金托管东谈主发现基金管束东谈主依据交游法度已经胜利的指示违犯法律、 行政法例和其他联系章程，或者违犯《基金合同》约定的，应当实时文牍基金管 理东谈主，由此形成的损失由基金管束东谈主承担。   （十一）基金托管东谈主发现基金管束东谈主有首要非法行动，应实时陈说中国证监会，同期通 知基金管束东谈主限期纠正，并将纠正结果陈说中国证监会。基金管束东谈主无刚直事理，拒却、阻 挠基金托管东谈主根据本托管公约章程诈欺监督权，或采取拖延、诓骗等技能妨碍基金托管东谈主进 行灵验监督，情节严重或经基金托管东谈主提议申饬仍不改正的，基金托管东谈主应陈说中国证监会。   三、基金管束东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金管束东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 基金托管东谈主安全撑持基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金 管束东谈主狡计的基金资产净值和各种基金份额净值偏激他约定的数据材料、根据基 金管束东谈主指示办理清理交收、连络信息显露和监督基金投资运作等行动。   （二）基金管束东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分 账管束、未履行或无故延长履行基金管束东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等 违犯《基金法》、《基金合同》、本公约偏激他联系章程时，应实时以书面体式 文牍基金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主收到文牍后应实时查对并以书面体式给基 金管束东谈主发出回函，说明非法原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。 在上述规如期限内，基金管束东谈主有权随时对文牍县项进行复查，督促基金托管东谈主 改正。基金托管东谈主应积极配合基金管束东谈主的核查行动，包括但不限于：提交连络 府上以供基金管束东谈主核查托管财产的完好性和真确性，在章程时刻内回话基金管 理东谈主并改正。   （三）基金管束东谈主发现基金托管东谈主有首要非法行动，应实时陈说中国证监会，同期通 知基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果陈说中国证监会。基金托管东谈主无刚直事理，拒却、阻 挠基金管束东谈主根据本公约章程诈欺监督权，或采取拖延、诓骗等技能妨碍基金管束东谈主进行有 效监督，情节严重或经基金管束东谈主提议申饬仍不改正的，基金管束东谈主应陈说中国证监会。   四、基金财产的撑持 国金安瑞平衡夹杂型证券投资基金                招募说明书   （一）基金财产撑持的原则 确保基金财产的完好与零丁。 况两边可另行协商惩处。基金托管东谈主未经基金管束东谈主的指示，不得自走时用、处 分、分配本基金的任何资产（不包含基金托管东谈主开户银行或交游/登记机构扣收 交游费、结算费和账户选藏费等用度）。 定到账日历并文牍基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管 东谈主应实时文牍基金管束东谈主采取方法进行催收。由此给基金财产形成损失的，基金 管束东谈主应负责向联系当事东谈主追偿基金财产的损失，基金托管东谈主对此不承担任何责 任。 管基金财产。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 开立的“基金召募专户”。该账户由基金管束东谈主开立并管束。 基金份额持有东谈主东谈主数适合《基金法》、《运作办法》等联系章程后，基金管束东谈主 应将属于基金财产的一起资金划入基金托管东谈主开立的基金托管资金账户，同期在 章程时刻内，遴聘适合《中华东谈主民共和国证券法》章程的司帐师事务所进行验资， 出具验资陈说。出具的验资陈说由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师签 字方为灵验。 按章程办理退款等事宜。   （三）基金托管资金账户的开立和管束 国金安瑞平衡夹杂型证券投资基金              招募说明书 据基金管束东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管 东谈主撑持和使用。 托管东谈主和基金管束东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用 基金的任何账户进行本基金业务除外的步履。 办理基金资产的支付。 用结清偏激他应收应付款项资金划转，在确保后续不再发生款项出入后的 10 个 处事日内向基金托管东谈主发出销户肯求。   （四）基金证券账户和证券资金账户的开立和管束 基金联名的证券账户。 管东谈主和基金管束东谈主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的步履。 管束和运用由基金管束东谈主负责。   证券账户开户费可由基金管束东谈主先行垫付，待后续基金管束东谈主可向基金托管 东谈主发送划款指示，将代垫开户费从本基金托管资金账户中扣还基金管束东谈主。 证券交游结算资金的存管、纪录交游结算资金的变动明细以及场内证券交游清理， 并与基金托管东谈主开立的基金托管资金账户建立第三方存管关系。   交游所证券交游资金弃取第三方存管模式，即用于证券交游结算资金全额存 放在基金管束东谈主为基金开立的证券资金账户中，场内的证券交游资金清事理基金 管束东谈主所弃取的证券经纪机构负责，证券资金账户内的资金，只可通过证银转账 方式将资金划转至基金托管资金账户，不得将资金划转至任何其他银行账户。第 三方存管对应关系也曾笃定，不得编削，要是必须编削，应由基金管束东谈主发起， 经过基金托管东谈主书面证明后，从头建立第三方存管对应关系。基金托管东谈主和基金 国金安瑞平衡夹杂型证券投资基金             招募说明书 管束东谈主不得出借或转让证券账户、证券资金账户，亦不得使用证券账户或证券资 金账户进行本基金业务除外的步履。基金管束东谈主承诺不为证券资金账户另行开立 托管资金账户除外的其他银行账户。基金托管东谈主不负责办理场内的证券交游资金 清理，也不负责撑持证券资金账户内存放的资金。 金管束东谈主和基金托管东谈主协商证明主要办理东谈主。账户刊出期间，主要办理东谈主如需另 一方提供配合的，另一方应赐与配合。 他投资品种的投资业务，波及连络账户的开立、使用的，若无连络章程，则基金 托管东谈主比照上述对于账户开立、使用的章程履行。   （五）银行间账户的开设和管束   《基金合同》胜利后，基金管束东谈主负责以基金的口头肯求并取得干预天下银 行间同行拆借市场的交游资历，并代表基金进行交游；基金托管东谈主根据中国东谈主民 银行、银行间市场登记结算机构的联系章程，在银行间市场登记结算机构开立债 券托管账户和资金结算专户，并代表基金进行银行间市场债券的结算。   （六）其他账户的开立和管束 合同》约定的其他投资品种的投资业务时，要是波及连络账户的开设和使用，由 基金管束东谈主协助基金托管东谈主根据联系法律法例的章程和《基金合同》的约定，开 立联系账户。该账户按联系法令使用并管束。   （七）基金财产投资的联系有价凭证等的撑持   基金财产投资的联系什物证券、银行进款开户证实书等有价凭证由基金托管 东谈主存放于基金托管东谈主的撑持库，也可存入法律法例联系章程允许的各种代撑持库， 撑持凭证由基金托管东谈主理有。什物证券、银行如期进款证实书等有价凭证的购买 和转让，按基金管束东谈主和基金托管东谈主两边约定办理。基金托管东谈主对由基金托管东谈主 除外机构推行灵验掌握或撑持的资产不承担任何处事。   （八）与基金财产联系的首要合同的撑持   由基金管束东谈主代表基金签署的、与基金联系的首要合同的原件分别由基金管 理东谈主、基金托管东谈主撑持。除本公约另有章程外，基金管束东谈主在代表基金签署与基 国金安瑞平衡夹杂型证券投资基金                 招募说明书 金联系的首要合同期应保证基金一方持有两份以上的原来，以保证基金管束东谈主和 基金托管东谈主至少各持有一份原来的原件。基金管束东谈主应在首要合同签署后实时将 首要合同传真给基金托管东谈主，并在三十个处事日内将原来投递基金托管东谈主处。重 大合同的撑持期限不低于法律法例章程的最低期限。   五、基金资产净值狡计和司帐核算   （一）基金资产净值的狡计、复核与完成的时刻及法度 该类基金份额的余额数目狡计，均精准到 0.0001 元，少量点后第五位四舍五入， 由此产生的收益或损失由基金财产承担。基金管束东谈主不错培植大额赎回情形下的 净值精度济急挽回机制。国度法律法例另有章程的，从其章程。   基金管束东谈主于每个估值日狡计基金资产净值及各种基金份额净值，并按章程 公告。 《基金合同》的章程暂停估值时除外。基金管束东谈主每个估值日对基金资产估值后， 将各种基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管 理东谈主按约定对外公布。   （二）基金资产估值方法和特殊情形的处理   基金所领有的股票、存托凭证、股指期货合约、国债期货合约、股票期权合 约、信用养殖品、债券、资产救援证券和银行进款本息、货币市场器用、应收款 项、其它投资等资产及欠债。   （1）证券交游所上市的有价证券（包括股票等）的估值 估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生首要变化或证券刊行机 构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近交游日的市价（收盘价）估值；如 最近交游日后经济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的重 大事件的，可参考类似投资品种的现行市价及首要变化因素，挽回最近交游市价， 笃定公允价钱。 国金安瑞平衡夹杂型证券投资基金               招募说明书   （2）处于未上市期间的有价证券应分歧如下情况处理： 兼并股票的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值。 初度公拓荒行股票时公司鼓吹公拓荒售股份、通过巨额交游取得的带限售期的股 票， 按监管机构或行业协会联系章程笃定公允价值。   （3）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交游的股票履行。   （4）固定收益品种的估值 中式第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价。 取第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的独一估值全价或保举估值全 价。   对于含投资者回售权的固定收益品种，诈欺回售权的，在回售登记日至推行 收款日历间中式第三方估值基准服务机构提供的相应品种的独一估值全价或推 荐估值全价，同期充分筹商刊行东谈主的信用风险变化对公允价值的影响。回售登记 期截止日（含当日）后未诈欺回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。 转股权的债券，实行全价交游的债券中式估值日收盘价看成估值全价；实行净价 交游的债券中式估值日收盘价并加计每百元税前应计利息看成估值全价。 前情况下适用况兼有富有可利用数据和其他信息救援的估值本事笃定其公允价 值。 可靠信息标明本金或利息无法按时足额偿付的债券投资品种，第三方估值基准服 务机构可在提供保举价钱的同期提供价钱区间看成公允价值的参考范围以及公 允价值存在首要不笃定性的连络教导。基金管束东谈主在与基金托管东谈主协商一致后， 可弃取价钱区间中的数据看成该债券投资品种的公允价值。 国金安瑞平衡夹杂型证券投资基金              招募说明书   （5）国债期货合约及股指期货合约按估值当日结算价进行估值，估值当日 无结算价的，且最近交游日后经济环境未发生首要变化的，弃取最近交游日结算 价估值。   （6）兼并证券同期在两个或两个以上市场交游的，按证券所处的市场分别 估值。   （7）信用养殖品估值方法   信用养殖品按照第三方估值机构提供确当日估值价钱进行估值，但基金管束 东谈主照章应当承担的估值处事不因奉求而受命。   采取的第三方估值机构未提供估值价钱的，依照联系法律法例及企业司帐准 则的要求弃取合理估值本事笃定其公允价值。   （8）本基金投资股票期权，根据连络法律法例以及监管部门的章程估值。   （9）本基金持有的回购以成本列示，按合同利率在回购期间内逐日计提应 收或应付利息。   （10）本基金持有的银行进款和备付金余额以本金列示，按相应利率逐日计 提利息。   （11）当发生大额申购或赎回情形时，基金管束东谈主不错弃取舞动订价机制， 以确保基金估值的自制性。具体处理原则与操作法度恪守连络法律法例以及监管 部门、自律法令的章程。   （12）估值狡计中波及港币对东谈主民币汇率的，将依据下列信息提供机构所提 供的汇率为基准：当日中国东谈主民银行或其授权机构公布的东谈主民币与港币的中间价。   （13）税收：对于按照中国法律法例和基金投资境表里股票市场交游互联互 通机制波及的境应酬易场地所在地的法律法例章程应缴纳的各项税金，本基金将 按权责发生制原则进行估值；对于因税收章程挽回或其他原因导致基金推行缴纳 税金与估算的应交税金有各异的，基金将在连络税金挽回日或推行支付日进行相 应的估值挽回。   （14）如有可信根据标明按上述方法进行估值不行客不雅反馈其公允价值的， 基金管束东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估 值。   （15）连络法律法例以及监管部门有强制章程的，从其章程。如有新增事项， 国金安瑞平衡夹杂型证券投资基金                 招募说明书 按国度最新章程估值。   如基金管束东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、程 序及连络法律法例的章程或者未能充分选藏基金份额持有东谈主利益时，应立即文牍 对方，共同查明原因，两边协商惩处。   根据联系法律法例，基金资产净值狡计和基金司帐核算的义务由基金管束东谈主 承担。本基金的基金司帐处事方由基金管束东谈主担任，因此，就与本基金联系的会 计问题，如经连络各方在对等基础上充分议论后，仍无法达成一致的见地，基金 管束东谈主向基金托管东谈主出具盖印的书面说色泽，按照基金管束东谈主对基金净值信息的 狡计结果对外赐与公布。   （1）基金管束东谈主或基金托管东谈主按估值方法的第(14)项进行估值时，所形成 的漏洞不看成基金资产估值罪责处理。   （2）由于不可抗力原因，或由于证券/期货交游所、外汇市场、证券筹商机 构或登记结算公司等机构发送的数据罪责等原因，基金管束东谈主和基金托管东谈主固然 已经采取必要、稳健、合理的方法进行查验，然而未能发现该罪责或未能幸免错 误发生或虽发现罪责但因前述原因无法实时更正的，由此形成的基金资产估值错 误，基金管束东谈主和基金托管东谈主受命抵偿处事。但基金管束东谈主和基金托管东谈主应当积 极采取必要的方法摒除或削弱由此形成的影响。   （三）基金份额净值罪责的处理方式 为该类基金份额净值罪责；基金份额净值狡计出现罪责时，基金管束东谈主应当立即 赐与纠正，通报基金托管东谈主，并采取合理的方法把稳损失进一步扩大；罪责偏差 达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管束东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证 监会备案；罪责偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管束东谈主应当公告并 报中国证监会备案；当发生净值狡计罪责时，由基金管束东谈主负责处理，由此给基 金份额持有东谈主和基金形成损失的，应由基金管束东谈主先行赔付，基金管束东谈主按差错 情形，有权向其他当事东谈主追偿。 行抵偿时，基金管束东谈主和基金托管东谈主根据推行情况界定两边承担的处事，经证明 国金安瑞平衡夹杂型证券投资基金              招募说明书 后按以下条目进行抵偿：   (1)本基金的基金司帐处事方由基金管束东谈主担任，与本基金联系的司帐问题， 如经两边在对等基础上充分议论后，尚不行达成一致时，按基金管束东谈主的建议执 行，由此给基金份额持有东谈主和基金财产形成的损失，由基金管束东谈主负责赔付。   (2)若基金管束东谈主狡计的各种基金份额净值已由基金托管东谈主复核证明后公告， 而且基金托管东谈主未对狡计过程提议疑义或要求基金管束东谈主书面说明，各种基金份 额净值出错且形成基金份额持有东谈主损失的，应根据法律法例的章程对投资者或基 金支付抵偿金，就推行向投资者或基金支付的抵偿金额，基金管束东谈主与基金托管 东谈主按顾问束费和托管费的比例各自承担相应的处事。   (3)如基金管束东谈主和基金托管东谈主对各种基金份额净值的狡计结果，固然屡次 从头狡计和查对，尚不行达成一致时，为幸免不行按时公布各种基金份额净值的 情形，以基金管束东谈主的狡计结果对外公布，由此给基金份额持有东谈主和基金形成的 损失，由基金管束东谈主负责赔付。   (4)由于基金管束东谈主提供的信息罪责（包括但不限于基金申购或赎回金额等）， 进而导致各种基金份额净值狡计罪责而引起的基金份额持有东谈主和基金财产的损 失，由基金管束东谈主负责赔付。 方机构发送的数据罪责或由于其他不可抗力等原因，基金管束东谈主和基金托管东谈主虽 然已经采取必要、稳健、合理的方法进行查验，然而未能发现该罪责或因上述原 因未能实时更正而形成的基金份额净值狡计罪责，基金管束东谈主、基金托管东谈主受命 抵偿处事。但基金管束东谈主、基金托管东谈主应积极采取必要的方法削弱或摒除由此造 成的影响。 以基金管束东谈主狡计结果为准。 通行作念法，两边当事东谈主应本着对等和保护基金份额持有东谈主利益的原则进行协商。   （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形 业或港股通临时停市时； 国金安瑞平衡夹杂型证券投资基金               招募说明书 证明后，基金管束东谈主应当暂停估值； 资东谈主的利益，已决定暂停估值； 热切事故的任何情况；   （五）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停显露侧袋账户份额净值。   （六）基金司帐轨制   按国度联系部门章程的司帐轨制履行。   （七）基金账册的建立   基金管束东谈主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐陈说。基金管束东谈主独马上 建树、记录和撑持本基金的全套账册。若基金管束东谈主和基金托管东谈主对司帐处理方 法存在分歧，应以基金管束东谈主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找 到错账的原因而影响到基金净值信息的狡计和公告的，以基金管束东谈主的账册为准。   （八）基金财务报表与陈说的编制和复核   基金财务报表与陈说由基金管束东谈主编制，基金托管东谈主复核。   基金托管东谈主在收到基金管束东谈主编制的基金财务报表与陈说后，进行零丁的复 核。查对不符时，应实时文牍基金管束东谈主共同查出原因，进行挽回，直至两边数 据全都一致。   (1)报表与陈说的编制   基金管束东谈主应当在每月收尾后 5 个处事日内完成月度报表的编制；在每个季 度收尾之日起 15 个处事日内完成基金季度陈说的编制；在上半年收尾之日起 2 国金安瑞平衡夹杂型证券投资基金              招募说明书 个月内完成基金中期陈说的编制；在每年收尾之日起 3 个月内完成基金年度陈说 的编制。基金年度陈说中的财务司帐陈说应当经过适合《中华东谈主民共和国证券法》 章程的司帐师事务所审计。《基金合同》胜利不及两个月的，基金管束东谈主不错不 编制当期季度陈说、中期陈说或者年度陈说。   (2)报表与陈说的复核   基金管束东谈主应实时完成报表与陈说编制，将联系报表与陈说提供基金托管东谈主 复核；基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表与陈说存在不符时，基金管束 东谈主和基金托管东谈主应共同查明原因，进行挽回，挽回以国度联系章程为准。   基金管束东谈主应留足充分的时刻，便于基金托管东谈主复核连络报表及陈说。要是 基金管束东谈主与基金托管东谈主不行于应当发布公告之日之前就连络报表与陈说达成 一致，基金管束东谈主按照其编制的报表与陈说对外发布公告，基金托管东谈主有权就相 关情况报中国证监会备案。   （九）基金管束东谈主应在编制季度陈说、中期陈说或者年度陈说之前实时向基 金托管东谈主提供基金事迹比较基准的基础数据和编制结果。   六、基金份额持有东谈主名册的登记与撑持   基金份额持有东谈主名册至少应包括基金份额持有东谈主的称呼和持有的基金份额。 基金份额持有东谈主名册由基金登记机构根据基金管束东谈主的指示编制和撑持，基金管 理东谈主和基金托管东谈主应分别撑持基金份额持有东谈主名册，保存期限不低于法律法例规 定的最低期限。如不行妥善撑持，则按连络法例承担处事。   在基金托管东谈主要求或编制中期陈说和年度陈说前，基金管束东谈主应将联系府上 送交基金托管东谈主，不得无故拒却或有益延误提供，并保证其真确性、准确性和完 整性。基金托管东谈主不得将所撑持的基金份额持有东谈主名册用于基金托管业务除外的 其他用途，并应遵从守密义务。   七、争议惩处方式   因本公约产生或与之连络的争议，两边当事东谈主应通过协商、融合惩处，协商、 融合不行惩处的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲 裁地点为北京市，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁法令进行仲 裁。仲裁裁决是末端的，对当事东谈主均有收敛力，除非仲裁裁决另有章程，仲裁费 用由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应信守基金管束东谈主和基金托管东谈主职责，各自不竭 国金安瑞平衡夹杂型证券投资基金               招募说明书 赤诚、勤劳、尽责地履行《基金合同》和本托管公约章程的义务，选藏基金份额 持有东谈主的正当权益。   本公约受中国法律（为本托管公约之目的，不包括香港绝顶行政区、澳门特 别行政区法律和台湾地区的联系章程）统治，并按其解释。   八、托管公约的变更、隔断与基金财产的清理   （一）托管公约的变更法度   本公约两边当事东谈主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其 内容不得与《基金合同》的章程有任何蹂躏。   （二）托管公约隔断的情形   （三）基金财产的清理 成立清理小组，基金管束东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行 基金清理。 东谈主、适合《中华东谈主民共和国证券法》章程的注册司帐师、讼师以及中国证监会指 定的东谈主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的办当事人谈主员。 估价、变现和分配。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事步履。   (1)《基金合同》隔断情形出面前，由基金财产清理小组统一接管基金；   (2)对基金财产和债权债务进行清理和证明；   (3)对基金财产进行估值和变现；   (4)制作清理陈说；   (5)遴聘司帐师事务所对清理陈说进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理报 告出具法律见地书； 国金安瑞平衡夹杂型证券投资基金               招募说明书   (6)将清理陈说报中国证监会备案并公告；   (7)对基金剩余财产进行分配。 不行实时变现的，清理期限相应顺延。   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理过程中发生的扫数合 理用度，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产清理的分配决议，将基金财产清理后的一起剩余资产扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按各种基金份额持有东谈主理有的 该类基金份额比例进行分配。   清理过程中的联系首要事项须实时公告；基金财产清理陈说经适合《中华东谈主 民共和国证券法》章程的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见地书后报 中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理陈说报中国证监会备 案后 5 个处事日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理 陈说登载在章程网站上，并将清理陈说教导性公告登载在章程报刊上。   基金财产清理账册及联系文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法例 章程的最低期限。 国金安瑞平衡夹杂型证券投资基金                     招募说明书          二十一、对基金份额持有东谈主的服务   基金管束东谈主承诺为基金份额持有东谈主提供以下一系列服务；基金管束东谈主有权根 据基金份额持有东谈主的需要、市场景况以及基金管束东谈主服务身手的变化，加多、修 改服务神志：   一、基金份额持有东谈主登记服务   基金管束东谈主或者奉求登记机构为基金份额持有东谈主提供登记服务。基金登记机 构配备安全、完善的电脑系统及通信系统，准确、实时地为基金份额持有东谈主办理 基金账户与基金份额的登记、管束、托管与转托管，基金份额持有东谈主名册的管束， 权益分配时红利的登记、派发，基金交游份额的清理过户和基金交游资金的交收 等服务。   二、红利再投资服务   基金份额持有东谈主有权弃取红利再投资服务，凡弃取红利再投资服务的基金份 额持有东谈主，当期分配所得基金收益将按基金除息日的该类基金份额净值自动转为 相应类别的基金份额，且不收取申购用度。   三、如期定额投资揣度打算   本基金可通过销售机构为投资者提供如期定额投资的服务，即投资者可通过 固定的销售机构，弃取如期定额的方式申购基金份额。如期定额具体实施时刻和 业务法令详见基金管束东谈主发布在章程媒介公告。   四、资讯服务定制   为使基金份额持有东谈主实时了解基金资讯，基金管束东谈主推出全场所资讯服务定 制神志。基金份额持有东谈主可通过客服热线、基金管束东谈主网站定制基金净值、电子 对账单等各种服务，基金管束东谈主通过电子邮件、短信等多渠谈发送所定制的资讯。   五、客户服务中心电话服务   为便捷基金份额持有东谈主随时了解基金管束东谈主连络信息及投资资讯，基金管束 东谈主通达客服热线（4000-2000-18），自动语音服务提供 7×24 小时交游情况、基金 账户余额、基金产物与服务等信息查询。   基金管束东谈主开设东谈主工座次，在每个交游日（处事时刻 9:00-17:00）提供东谈主工 有计划服务，投资者不错通过该热线赢得业务有计划、信息查询、建议与投诉、信息 国金安瑞平衡夹杂型证券投资基金                     招募说明书 定制、府上修改、提取对账单等专项服务。   投资者也可通过客服热线进行语音留言，客户服务东谈主员将实时进行处理。   六、汇集在线服务   通过基金管束东谈主网站（http://www.gfund.com），投资者可享有基金账户查询 和基金信息查询服务，也不错获取本基金管束东谈主和基金的各种信息，包括基金合 同等法律文献、基金公告、事迹陈说、直销业务表单和基金管束东谈主最新动态等各 类最新府上。   基金份额持有东谈主登录基金管束东谈主网站的在线客服，不错与客户服务东谈主员进行 网上一双一答疑解惑。   七、投诉建议受理   投资者要是对基金管束东谈主提供的各种服务感到不昂然或有其他需求，可通过 语音留言、传真、电子邮件、邮寄等各种方式随时向基金管束东谈主提议，也可径直 与客户服务东谈主员连络，基金管束东谈主将弃取限期处理、分级管束的原则，实时处理 客户的投诉。   八、基金管束东谈主客户服务中心连络方式   客户服务电话：4000-2000-18   网址：http://www.gfund.com   客户服务电子信箱：service@gfund.com   九、如本招募说明书存在职何您/贵机构无法领路的内容，请通过上述方式 连络基金管束东谈主。请确保投资前，您/贵机构已经全面领路了本招募说明书。 国金安瑞平衡夹杂型证券投资基金             招募说明书              二十二、其他应显露事项   基金合同和招募说明书如有未尽事宜，由基金合同当事东谈主各方按联系法律法 规协商惩处。 国金安瑞平衡夹杂型证券投资基金                     招募说明书        二十三、招募说明书存放偏激查阅方式   招募说明书分别置备于基金管束东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的住所，投 资者可在办公时刻查阅、复制；投资者在支付工本费后，可在合理时刻内取得上 述文献复制件或复印件。对投资者按此种方式所赢得的文献偏激复印件，基金管 理东谈主保证文本的内容与所公告的内容全都一致。   投资者还不错径直登录基金管束东谈主的网站（http://www.gfund.com）查阅和下 载招募说明书。 国金安瑞平衡夹杂型证券投资基金                 招募说明书                   二十四、备查文献   一、本基金备查文献包括下列文献：   二、备查文献的存放地点和投资者查阅方式 基金合同、托管公约存放在基金管束东谈主和基金托管东谈主处；其余备查文献存放在基 金管束东谈主处。 买复印件。                              国金基金管束有限公司                              二〇二五年五月十六日

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