国金安瑞均衡搀和型证券投资基金       托管左券   基金管束东说念主：国金基金管束有限公司  基金托管东说念主：中国开辟银行股份有限公司       二零二五年五月                                       目          录   鉴于国金基金管束有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续的有限 职守公司，按影相干法律法例的章程具备担任基金管束东说念主的阅历和才能，拟召募 刊行国金安瑞均衡搀和型证券投资基金；   鉴于中国开辟银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续的 银行，按影相干法律法例的章程具备担任基金托管东说念主的阅历和才能；   鉴于国金基金管束有限公司拟担任国金安瑞均衡搀和型证券投资基金的基金 管束东说念主，中国开辟银行股份有限公司拟担任国金安瑞均衡搀和型证券投资基金的 基金托管东说念主；   为明确国金安瑞均衡搀和型证券投资基金的基金管束东说念主和基金托管东说念主之间的 职权义务关系，特制订本托管左券；   除非另有约定，《国金安瑞均衡搀和型证券投资基金基金合同》(以下简称“基 金合同”)中界说的术语在用于本托管左券时应具有换取的含义；若有相悖应以《基 金合同》为准，并依其条件解释。               一、基金托管左券当事东说念主   （一）基金管束东说念主   称呼：国金基金管束有限公司   注册地址：北京市怀柔区怀柔镇红星路 1037 号一层 1049 室   办公地址：北京市向阳区景辉街 31 号院 1 号楼三星大厦 51 层   法定代表东说念主：邰海波   成立日历：2011 年 11 月 2 日   批准成立机关及批准成立文号：中国证监会证监许可20111661 号   组织边幅：有限职守公司   注册老本：东说念主民币 3.6 亿元   存续期限：合手续蓄意   量度电话：010-88005888   （二）基金托管东说念主   称呼：中国开辟银行股份有限公司(简称：中国开辟银行)   住所：北京市西城区金融大街 25 号   办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼   邮政编码：100033     法定代表东说念主：张金良     成立日历：2004 年 09 月 17 日     批准成立机关及批准成立文号：中国银行业监督管束委员会银监复2004143 号     基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字199812 号     组织边幅：股份有限公司     注册老本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整     存续时间：合手续蓄意     蓄意界限：继承公众入款；披发短期、中期、长期贷款；办理国表里结算； 办理单子承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务； 提供信用证事业及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供支合手箱事业；经中 国银行业监督管束机构等监管部门批准的其他业务。            二、基金托管左券的依据、目的和原则     （一）缔结托管左券的依据     本左券依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、                                       《公 开召募证券投资基金运作管束办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券 投资基金信息露馅管束办法》             （以下简称“《信息露馅办法》”）等相干法律法例、                                    《基 金合同》偏激他相干章程制订。     （二）缔结托管左券的目的     缔结本左券的目的是明确基金管束东说念主与基金托管东说念主之间在基金财产的支合手、 投资运作、净值蓄意、收益分拨、信息露馅及相互监督等相做事宜中的职权义务 及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额合手有东说念主的正当权益。     （三）缔结托管左券的原则     基金管束东说念主和基金托管东说念主本着对等自觉、评释信用、充分保护基金份额合手有 东说念主正当权益的原则，经协商一致，签订本左券。     （四）若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施时间的相干安排见基金合同 和招募说明书的章程。      三、基金托管东说念主对基金管束东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据相干法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基金 投资界限、投资对象进行监督。              《基金合同》明确约定基金投资作风或证券选拔标 准的，基金管束东说念主应按照基金托管东说念主要求的方法，将拟投资的办法证券库提供给 基金托管东说念主，基金管束东说念主不错根据骨子情况的变化，对办法证券库赐与更新和调 整并实时书面告知基金托管东说念主。 基金托管东说念主根据上述投资界限对基金骨子投资是 否恰当《基金合同》对于证券选拔尺度的约定进行监督。   本基金的投资界限包括国内照章刊行上市的股票（包含主板、科创板、创业 板、存托凭证偏激他照章刊行上市的股票）、港股通办法股票、债券（包括国债、 金融债、央行单子、方位政府债、政府支合手机构债券、政府支合手债券、企业债、 公司债、次级债、可调遣债券（含分离交易可转债）、可交换债券、中期单子、短 期融资券、超短期融资券等）、财富支合手证券、债券回购、同行存单、银行入款（包 括左券入款、如期入款以偏激他银行入款等）、货币商场器具、股指期货、国债期 货、股票期权、信用繁衍品以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融 器具（但须恰当中国证监会相干章程）。   如法律法例或中国证监会以后允许基金投资其他品种，基金管束东说念主在履行适 当要领后，不错诊治上述投资品种的投资比例。   本基金投资组合比例为：投资于股票财富的比例总共占基金财富的 30%-70% （其中投资于港股通办法股票的比例不越过股票财富的 50%）。每个交易日日终在 扣除国债期货、股指期货和股票期权合约需缴纳的交易保证金后，本基金应当保 合手不低于基金财富净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中，现款 不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限度，基金管束东说念主在履行 恰当要领后，不错诊治上述投资品种的投资比例。   （二）基金托管东说念主根据相干法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基金 投资、融资比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和诊治期限进行监督：   （1）本基金股票财富占基金财富的比例为 30%-70%（其中投资于港股通标 的股票的比例不越过股票财富的 50%）；   （2）每个交易日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约和股票期权合约需 缴纳的交易保证金后，应当保合手现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基 金财富净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等；   （3）本基金合手有一家公司刊行的证券（合并家公司在内地和香港商场同期上 市的，A 股和 H 股合并蓄意），其市值不越过基金财富净值的 10%；   （4）本基金管束东说念主管束且在本基金托管东说念主处托管的沿途基金合手有一家公司发 行的证券（合并家公司在内地和香港商场同期上市的，A 股和 H 股合并蓄意），不 越过该证券的 10%，实足按影相干指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错 不受此条件章程的比例限度；   （5）本基金投资于合并原始权益东说念主的千般财富支合手证券的比例，不得越过基 金财富净值的 10%；   （6）本基金合手有的沿途财富支合手证券，其市值不得越过基金财富净值的 20%；   （7）本基金合手有的合并（指合并信用级别）财富支合手证券的比例，不得越过 该财富支合手证券限制的 10%；   （8）本基金管束东说念主管束且在本基金托管东说念主处托管的沿途基金投资于合并原始 权益东说念主的千般财富支合手证券，不得越过其千般财富支合手证券总共限制的 10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的财富支合手证券。 基金合手有财富支合手证券时间，若是其信用品级下跌、不再恰当投资尺度，应在评 级论说发布之日起 3 个月内赐与沿途卖出；   （10）本基金管束东说念主管束且在本基金托管东说念主处托管的沿途怒放式基金（包括 怒放式基金以及处于怒放期的如期怒放基金）合手有一家上市公司刊行的可流畅股 票，不得越过该上市公司可流畅股票的 15%；本基金管束东说念主管束且在本基金托管 东说念主处托管的沿途投资组合合手有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得越过该上市 公司可流畅股票的 30%；实足按影相干指数的组成比例进行证券投资的怒放式基 金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限度；   （11）本基金主动投资于流动性受限财富的市值总共不得越过基金财富净值 的 15%；因证券/期货商场波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金管束东说念主 之外的要素以致基金不恰当本款所章程比例限度的，本基金管束东说念主不得主动新增 流动性受限财富的投资；   （12）基金总财富不得越过基金净财富的 140%；   （13）本基金插足世界银行间同行商场进行债券回购的最长期限为 1 年，债 券回购到期后不得延期；   （14）本基金参与股指期货交易、国债期货交易，需遵守下列投资比例限度： 财富净值的 10%； 市值之和，不得越过基金财富净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含 到期日在一年以内的政府债券）、财富支合手证券、买入返售金融财富（不含质押式 回购）等； 有的股票总市值的 20%；在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的 成交金额不得越过上一交易日基金财富净值的 20%；本基金所合手有的股票市值和 买入、卖出股指期货合约价值总共（轧差蓄意）应当恰当基金合同对于股票投资 比例的相干约定； 财富净值的 15%；在职何交易日日终，合手有的卖放洋债期货合约价值不得越过基 金合手有的债券总市值的 30%；在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合 约的成交金额不得越过上一交易日基金财富净值的 30%；   （15）本基金参与股票期权交易，应当恰当下列投资限度： 的 10%； 面值按照行权价乘以合约乘数蓄意；   （16）基金财产参与股票刊行申购，本基金所陈说的金额不越过本基金的总 财富，本基金所陈说的股票数目不越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （17）本基金投资存托凭证的比例限度依照境内上市交易的股票履行，与境 内上市交易的股票合并蓄意；   （18）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资比例限 制。   除上述第（2）、          （9）、             （11）项外，因证券、期货商场波动、证券刊行东说念主合并、 基金限制变动等基金管束东说念主之外的要素以致基金投资比例不恰当上述章程投资比 例的，基金管束东说念主应当在 10 个交易日内进行诊治，但中国证监会章程的特殊情形 除外。法律法例另有章程的，从其章程。   基金管束东说念主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例恰当 基金合同的相干约定。在上述时间内，本基金的投资界限、投资策略应当恰当基 金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同成效之日起开 始。   法律法例或监管部门取消或变更上述限度，如适用于本基金，基金管束东说念主在 履行恰当要领后，本基金投资不再受相干限度或以变更后的章程为准。   （三）基金托管东说念主根据相干法律法例的章程及《基金合同》的约定，对本托 管左券第十五条第（九）款基金投资不容行径通过过后监督方式进行监督。   基金管束东说念主运用基金财产买卖基金管束东说念主、基金托管东说念主偏激控股激动、骨子 限度东说念主或者与其有首要横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他首要关联交易的，应当恰当基金的投资方针和投资策略，遵守基金份 额合手有东说念主利益优先原则，驻防利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照商场公说念合理价钱履行。相干交易必须事前得到基金托管东说念主的痛快，并按法律 法例赐与露馅。首要关联交易应提交基金管束东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的寥寂董事通过。基金管束东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。  若法律法例或监管部门取消不容行径章程或从事关联交易的条件和要求，基 金管束东说念主在履行恰当要领后，本基金可不受相干限度。法律法例或监管部门对禁 止行径章程或从事关联交易的条件和要求进行变更的，本基金不错变更后的章程 为准。经与基金托管东说念主协商一致，基金管束东说念主可依据法律法例或监管部门章程对 基金合同进行变更，该变更不消召开基金份额合手有东说念主大会审议。  （四）基金托管东说念主根据相干法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基金 管束东说念主投资流畅受限证券进行监督。  基金管束东说念主投资流畅受限证券，应事前根据中国证监会相干章程，明确基金 投资流畅受限证券的比例，制订严格的投资决策进程和风险限度轨制，驻防流动 性风险、法律风险和操作风险等多样风险。 刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可交易证券，不包括由 于发布首要音信或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易中 的质押券等流畅受限证券。本基金不投资有锁如期但锁如期不解确的证券。  本基金投资的流畅受限证券限于可由中国证券登记结算有限职守公司或中央 国债登记结算有限职守公司负责登记和存管，并可在证券交易所或世界银行间债 券商场交易的证券。  本基金投资的流畅受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金管束东说念主负责 相干责任的落实和相助，并确保基金托管东说念主省略往常查询。因基金管束东说念主原因产 生的流畅受限证券登记存管问题，变成基金托管东说念主无法安全支合抄本基金财富的责 任与失掉，及因流畅受限证券存管顺利影响本基金安全的职守及失掉，由基金管 理东说念主承担。  本基金投资流畅受限证券，不得预支任何边幅的保证金。  若有最新法律法例、监管策略变更上述章程的，根据最新法律法例、监管政 策履行。 批准。风险处置预案应包括但不限于因投资流畅受限证券需要处置的基金投资比 例限度失调、基金流动性勤快以及相干失掉的冒昧处置措施，以及相干极度情况 的处置。  基金管束东说念主对本基金投资流畅受限证券的流动性风险负责，确保对相干风险 采取积极灵验的措施，在合理的时间内灵验处置基金运作的流动性问题。如因基 金大都赎回或商场发生剧烈变动等原因而导致基金现款盘活勤快时，基金管束东说念主 应保证提供足额现款确保基金的支付结算。对本基金因投资流畅受限证券导致的 流动性风险，基金托管东说念主不承担任何职守。如因基金管束东说念主原因导致本基金出现 失掉以致基金托管东说念主承担连带补偿职守的，基金管束东说念主应补偿基金托管东说念主由此遭 受的失掉。 托管东说念主提交相干书面良友，并保证向基金托管东说念主提供的相干良友真是、准确、完 整。相干良友如有诊治，基金管束东说念主应实时提供诊治后的良友。上述书面良友包 括但不限于：  （1）中国证监会批准刊行非公开刊行股票的批准文献。  （2）非公开刊行股票相干刊行数目、刊行价钱、锁如期等刊行良友。  （3）基金拟认购的数目、价钱、总成本、账面价值。 章程绪论露馅所投资非公开刊行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及总 成本和账面价值占基金财富净值的比例、锁如期等信息。  本基金相干投资流畅受限证券比举例违背相干限度章程，在合理期限内未能 进行实时诊治，基金管束东说念主应在两个责任日内编制临时论评话，赐与公告。  （五）基金托管东说念主根据相干法律法例的章程及基金合同的约定，对基金管束 东说念主参与银行间债券商场进行监督  （六）基金托管东说念主根据相干法律法例的章程及基金合同的约定，对基金管束 东说念主选拔入款银行进行监督  （七）基金托管东说念主根据相干法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基金 财富净值蓄意、千般基金份额净值蓄意、应收资金到账、基金用度开支及收入确 定、基金收益分拨、相干信息露馅、基金宣传推介材料中登载基金功绩贯通数据 等进行监督和核查。  （八）基金托管东说念主发现基金管束东说念主的上述事项及投资指示或骨子投资运作违 反法律法例、      《基金合同》和本托管左券的章程，应实时以电话提醒或书面请示等 方式告知基金管束东说念主限期立异。基金管束东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督 和核查。基金管束东说念主收到书面告知后应鄙人一责任日前实时查对并以书面边幅给 基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，说明违法原因及纠 正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金托管东说念主有权随 时对告知县项进行复查，督促基金管束东说念主改正。基金管束东说念主对基金托管东说念主告知的 违法事项未能在限期内立异的，基金托管东说念主应论说中国证监会。   （九）基金管束东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法例、《基金合同》 和本托管左券对基金业务履行核查。对基金托管东说念主发出的书面请示，基金管束东说念主 应在章程时间内回答并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证；对基金托 管东说念主按照法律法例、         《基金合同》和本托管左券的要求需向中国证监会报送基金监 督论说的事项，基金管束东说念主应积极配合提供相干数据良友和轨制等。   （十）若基金托管东说念主发现基金管束东说念主依据交易要领已经成效的指示违背法律、 行政法例和其他相干章程，或者违背《基金合同》约定的，应当实时告知基金管 理东说念主，由此变成的失掉由基金管束东说念主承担。   （十一）基金托管东说念主发现基金管束东说念主有首要违法行径，应实时论说中国证监 会，同期告知基金管束东说念主限期立异，并将立异效果论说中国证监会。基金管束东说念主 无朴直情理，拒却、遏抑基金托管东说念主根据本托管左券章程欺骗监督权，或采取拖 延、诈骗等技能妨碍基金托管东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金托管东说念主建议警 告仍不改正的，基金托管东说念主应论说中国证监会。       四、基金管束东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金管束东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 基金托管东说念主安全支合手基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金 管束东说念主蓄意的基金财富净值和千般基金份额净值偏激他约定的数据材料、根据基 金管束东说念主指示办理计帐交收、相干信息露馅和监督基金投资运作等行径。   （二）基金管束东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分 账管束、未履行或无故蔓延履行基金管束东说念主资金划拨指示、清晰基金投资信息等 违背《基金法》、        《基金合同》、本左券偏激他相干章程时，应实时以书面边幅告知 基金托管东说念主限期立异。基金托管东说念主收到告知后应实时查对并以书面边幅给基金管 理东说念主发出回函，说明违法原因及立异期限，并保证在规如期限内实时改正。在上 述规如期限内，基金管束东说念主有权随时对告知县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。 基金托管东说念主应积极配合基金管束东说念主的核查行径，包括但不限于：提交相干良友以 供基金管束东说念主核查托管财产的完好性和真是性，在章程时间内回答基金管束东说念主并 改正。   （三）基金管束东说念主发现基金托管东说念主有首要违法行径，应实时论说中国证监会， 同期告知基金托管东说念主限期立异，并将立异效果论说中国证监会。基金托管东说念主无正 当情理，拒却、遏抑基金管束东说念主根据本左券章程欺骗监督权，或采取拖延、诈骗 等技能妨碍基金管束东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金管束东说念主建议劝诫仍不改 正的，基金管束东说念主应论说中国证监会。              五、基金财产的支合手   （一）基金财产支合手的原则 确保基金财产的完好与寥寂。 两边可另行协商处置。基金托管东说念主未经基金管束东说念主的指示，不得自走时用、刑事职守、 分拨本基金的任何财富（不包含基金托管东说念主开户银行或交易/登记机构扣收交易费、 结算费和账户关心费等用度）。 到账日历并告知基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东说念主 应实时告知基金管束东说念主采取措施进行催收。由此给基金财产变成失掉的，基金管 理东说念主应负责向相干当事东说念主追偿基金财产的失掉，基金托管东说念主对此不承担任何职守。 基金财产。   （二）基金召募时间及召募资金的验资 立的“基金召募专户”。该账户由基金管束东说念主开立并管束。 金份额合手有东说念主东说念主数恰当《基金法》、《运作办法》等相干章程后，基金管束东说念主应将 属于基金财产的沿途资金划入基金托管东说念主开立的基金托管资金账户，同期在章程 时间内，聘任恰当《中华东说念主民共和国证券法》章程的司帐师事务所进行验资，出 具验资论说。出具的验资论说由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名 方为灵验。 章程办理退款等事宜。   （三）基金托管资金账户的开立和管束 基金管束东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主 支合手和使用。 管东说念主和基金管束东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基 金的任何账户进行本基金业务除外的行径。 理基金财富的支付。 结清偏激他应收应付款项资金划转，在确保后续不再发生款项出入后的 10 个责任 日内向基金托管东说念主发出销户肯求。   （四）基金证券账户和证券资金账户的开立和管束 金联名的证券账户。 东说念主和基金管束东说念主不得出借或未经对方痛快私自转让基金的任何证券账户，亦不得 使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行径。 理和运用由基金管束东说念主负责。   证券账户开户费可由基金管束东说念主先行垫付，待后续基金管束东说念主可向基金托管东说念主 发送划款指示，将代垫开户费从本基金托管资金账户中扣还基金管束东说念主。 券交易结算资金的存管、纪录交易结算资金的变动明细以及场内证券交易计帐， 并与基金托管东说念主开立的基金托管资金账户建立第三方存管关系。   交易所证券交易资金领受第三方存管模式，即用于证券交易结算资金全额存 放在基金管束东说念主为基金开立的证券资金账户中，场内的证券交易资金计帐由基金 管束东说念主所选拔的证券经纪机构负责，证券资金账户内的资金，只可通过证银转账 方式将资金划转至基金托管资金账户，不得将资金划转至任何其他银行账户。第 三方存管对应关系也曾笃定，不得编削，若是必须编削，应由基金管束东说念主发起， 经过基金托管东说念主书面说明后，再行建立第三方存管对应关系。基金托管东说念主和基金 管束东说念主不得出借或转让证券账户、证券资金账户，亦不得使用证券账户或证券资 金账户进行本基金业务除外的行径。基金管束东说念主承诺不为证券资金账户另行开立 托管资金账户除外的其他银行账户。基金托管东说念主不负责办理场内的证券交易资金 计帐，也不负责支合手证券资金账户内存放的资金。 管束东说念主和基金托管东说念主协商说明主要办理东说念主。账户刊出时间，主要办理东说念主如需另一 方提供配合的，另一方应赐与配合。 投资品种的投资业务，波及相干账户的开立、使用的，若无相干章程，则基金托 管东说念主比照上述对于账户开立、使用的章程履行。   （五）银行间账户的开设和管束   《基金合同》成效后，基金管束东说念主负责以基金的口头肯求并取得插足世界银 行间同行拆借商场的交易阅历，并代表基金进行交易；基金托管东说念主根据中国东说念主民 银行、银行间商场登记结算机构的相干章程，在银行间商场登记结算机构开立债 券托管账户和资金结算专户，并代表基金进行银行间商场债券的结算。   （六）其他账户的开立和管束 同》约定的其他投资品种的投资业务时，若是波及相干账户的开设和使用，由基 金管束东说念主协助基金托管东说念主根据相干法律法例的章程和《基金合同》的约定，开立 相干账户。该账户按相干王法使用并管束。   （七）基金财产投资的相干有价凭证等的支合手   基金财产投资的相干什物证券、银行入款开户证实书等有价凭证由基金托管 东说念主存放于基金托管东说念主的支合手库，也可存入法律法例相干章程允许的千般代支合手库， 支合手凭证由基金托管东说念主合手有。什物证券、银行如期入款证实书等有价凭证的购买 和转让，按基金管束东说念主和基金托管东说念主两边约定办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主 除外机构骨子灵验限度或支合手的财富不承担任何职守。   （八）与基金财产相干的首要合同的支合手   由基金管束东说念主代表基金签署的、与基金相干的首要合同的原件分别由基金管 理东说念主、基金托管东说念主支合手。除本左券另有章程外，基金管束东说念主在代表基金签署与基 金相干的首要合同期应保证基金一方合手有两份以上的蓝本，以保证基金管束东说念主和 基金托管东说念主至少各合手有一份蓝本的原件。基金管束东说念主应在首要合同签署后实时将 首要合同传真给基金托管东说念主，并在三十个责任日内将蓝本投递基金托管东说念主处。重 大合同的支合手期限不低于法律法法例程的最低期限。             六、指示的发送、说明及履行   基金管束东说念主在运用基金财产时向基金托管东说念主发送资金划拨偏激他款项付款指 令，基金托管东说念主履行基金管束东说念主的指示、办理基金名下的资金往复等相做事项。   （一）基金管束东说念主对发送指示东说念主员的书面授权 单、预留印鉴及被授权东说念主署名或签章样本，授权文献应注明被授权东说念主相应的权限， 并加盖单元公章。 权文献中载明具体成效时间的，该成效时间不得早于基金托管东说念主收到授权文献并 经电话说明的时点。如早于前述时间，则以基金托管东说念主收到授权文献并经电话确 认的时点为授权文献的成效时间。 及相干操作主说念主员除外的任何东说念主清晰。但法律法法例程或有权机关要求的除外。   （二）指示的内容 金额、收付款账户等，加盖预留印鉴并由被授权东说念主署名或签章。   （三）指示的发送、说明及履行的时间和要领   基金管束东说念主发送指示应领受传真方式、邮件方式或两边协商一致的其他方式。   基金管束东说念主应按照法律法例和《基金合同》的章程，在其正当的蓄意权限和 交易权限内发送指示；被授权东说念主应严格按照其授权权限发送指示。对于被授权东说念主 依约定要领发出的指示，基金管束东说念主不得否定其效用。但若是基金管束东说念主已经撤 销或编削对被授权东说念主的授权，况兼基金托管东说念主根据本左券说明后，则对于而后该 被授权东说念主无权发送的指示，或超权限发送的指示，基金管束东说念主不承担职守，授权 已编削但未经基金托管东说念主说明的情况除外。   指示发出后，基金管束东说念主应实时以电话方式向基金托管东说念主说明。   基金管束东说念主应在银行间交易成交后，实时将告知单、相干文献及划款指示加 盖章章后发至基金托管东说念主并电话说明，由基金托管东说念主完成后台交易匹配及资金交 收事宜。若是银行间结算系统已经生成的交易需要取消或拒绝，基金管束东说念主要书 面告知基金托管东说念主。   基金托管东说念主应指定专东说念主接收基金管束东说念主的指示，预先告知基金管束东说念主其名单， 并与基金管束东说念主约定指示发送和接收方式。指示到达基金托管东说念主后，基金托管东说念主 应指定专东说念主立即审慎考证指示的要素是否王人全，并将指示所载署名或签章和印鉴 与授权文献进行口头真是性及权限界限查对，复核无误后应在规如期限内履行， 不得延误，如有疑问必须实时告知基金管束东说念主。   基金管束东说念主尽量于划款前 1 个责任日向基金托管东说念主发送指示并说明。对于要 求今日到账的指示，必须在今日 15:30 前向基金托管东说念主发送，15:30 之后发送的， 基金托管东说念主起劲履行，但不成保证划账告成。若是要求今日某一时点到账的指示， 则指示需要提前 2 个责任小时发送，并确保相干付款条件已经具备。基金托管东说念主 将视付款条件具备时为指示投递时间。对新股申购网下刊行业务，基金管束东说念主应 在网下申购缴款日(T 日)的前一责任日放工前将指示发送给基金托管东说念主，指示发送 时间最迟不应晚于 T 日上昼 10:00。基金管束东说念主应确保基金托管东说念主在履行指示时， 基金托管资金账户有饱和的资金余额，在基金资金头寸充足的情况下，基金托管 东说念主对基金管束东说念主恰当法律法例、              《基金合同》、本左券的指示不得拖延或拒却履行。   （四）基金管束东说念主发送转折指示的情形和处理要领   基金管束东说念主发送转折指示的情形包括指示违背法律法例、监管章程、                                《基金合 同》或本左券的约定，或指示发送东说念主员无权或卓绝权限发送指示。   基金托管东说念主发现基金管束东说念主的指示转折时，有权拒却履行，并实时告知基金 管束东说念主改正。如需基金托管东说念主取销尚未履行的指示，基金管束东说念主应出具作废指示 或作废说明，并电话告知基金托管东说念主。   （五）基金托管东说念主未按照基金管束东说念主指示履行的处理方法   基金托管东说念主由于本人舛误，未按照基金管束东说念主发送的恰当法律法例、监管规 定、  《基金合同》和本左券约定的指示履行并对基金财产或投资东说念主变成的顺利失掉， 由基金托管东说念主补偿由此变成的顺利失掉。   （六）更换被授权东说念主员的要领   基金管束东说念主更换被授权东说念主、编削或拒绝对被授权东说念主的授权，应立行将加盖公 章的新的授权文献以邮件发送扫描件的方式告知基金托管东说念主，并经电话说明青年 效，原授权文献同期废止。新的授权文献应当在邮件发出后七个责任日内投递基 金托管东说念主文献蓝本。新的授权文献成效之后，蓝本投递之前，基金托管东说念主按照新 的授权文献扫描件内容履行相干业务，若是新的授权文献蓝本与扫描件内容不同， 由此产生的职守由基金管束东说念主承担。基金托管东说念主更换接收基金管束东说念主指示的传真 号或邮箱地址，应提前告知基金管束东说念主。   （七）其他事项   基金托管东说念主在接收指示时，冒昧指示的要素是否王人全、印鉴与被授权东说念主是否 与预留的授权文献内容口头相符进行查验，如发现问题，应实时论说基金管束东说念主， 基金托管东说念主对履行基金管束东说念主的灵验指示对基金财产变成的失掉不承担补偿责 任。   基金参与认购未上市债券时，基金管束东说念主应代表本基金与敌手方签署相干合 同或左券，明确约定债券过户具体事宜。不然，基金管束东说念主需对所认购债券的过 户事宜承担相应职守。              七、交易及计帐交收安排   （一）选拔证券/期货/期权买卖的证券/期货/期霸术划机构   基金管束东说念主应联想选拔证券/期货/期权买卖的证券/期货/期霸术划机构的标 准和要领。   基金管束东说念主应代表基金与被选拔的证券经纪机构签订证券经纪合同或其他约 定的边幅。基金管束东说念主、基金托管东说念主和证券经纪机构就本基金参与证券交易的具 体事项另行签订证券经纪事业左券，明确三方在本基金参与场内证券买卖中的各 类证券交易、证券交收及相干资金交收过程中的职责和义务。基金管束东说念主应实时 将基金佣金费率等基本信息以及变更情况以书面边幅告知基金托管东说念主，并在法定信 息露馅公告中露馅对于选拔证券公司的尺度和要领等信息。   本基金在初始进行期货投资之前，应与基金托管东说念主、期货公司三方一同就期 货开户、计帐、估值、交收等事宜另行签署《期货投资托管操作三方备忘录》。   （二）基金投资证券后的计帐交收安排   基金通过证券经纪机构进行的交易由证券经纪机构行动结算参与东说念主代理本基 金进行结算，本基金通逾期货经纪机构进行的交易由期货经纪机构行动结算参与 东说念主代理本基金进行结算。本基金其它证券交易由基金托管东说念主或相干机构负责结算， 场外资金汇划由基金托管东说念主根据基金管束东说念主的场社交易划款指示具体办理。   证券经纪机构代理本基金财产与中国证券登记结算有限职守公司完成证券交 易及非交易波及的证券资金结算业务，并承担由证券经纪机构原因变成的往常结 算、交收业务无法完成的职守；若由于基金管束东说念主原因变成的往常结算业务无法 完成，职守由基金管束东说念主承担。     对于任何原因发生的证券资金交收违约事件，相干各方应当实时协商处置。 由于相干方舛误在计帐上变成基金财产的顺利失掉，应由舛误方承担相应职守。     （1）交易记录的查对     基金管束东说念主按日进行交易记录的查对。对外露馅净值之前，必须保证今日所 有骨子交易记录与基金司帐账簿上的交易记录实足一致。若是骨子交易记录与会 计账簿记录不一致，变成基金司帐核算不完好或不真是，由此导致的失掉由基金 管束东说念主承担。     （2）资金账目的查对     资金账目按日核实。     （3）证券/期货账目的查对     基金管束东说念主和基金托管东说念主每个估值日终了后查对基金证券/期货账目，确保双 方账目相符。     （三）基金申购、赎回、调遣怒放式基金、分成资金划拨业务处理的基本规 定 金托管东说念主。基金管束东说念主冒昧传递的申购、赎回、调遣怒放式基金的数据真是性负 责。基金托管东说念主应实时查收申购及转入资金的到账情况并根据基金管束东说念主指示及 时划付赎回及转出款项。 整。 因，该系统无法往常发送，两边可协商处置处理方式。基金管束东说念主向基金托管东说念主 发送的数据，两边各自按相干章程保存。 时进行。不然，由基金管束东说念主承担相应的职守。     为傲气申购、赎回及分成资金汇划的需要，由基金管束东说念主开立资金计帐的专 用账户，该账户由登记机构管束。 到账日历并告知基金托管东说念主，到账日应收款莫得到达基金托管资金账户的，基金 托管东说念主应实时告知基金管束东说念主采取措施进行催收，由此变成基金失掉的，基金管 理东说念主应负责向相干当事东说念主追偿基金的失掉。   拨付赎回款或进行基金分成时，如基金托管资金账户有饱和的资金，基金托 管东说念主应按时拨付；因基金托管资金账户莫得饱和的资金，导致基金托管东说念主不成按 时拨付，如系基金管束东说念主的原因变成，职守由基金管束东说念主承担，基金托管东说念主不承 担垫款义务。   除申购款项到达基金托管资金账户需两边按约定方式对账外，回购到期付款 和与投资相干的付款、赎回和分成资金划拨时，基金管束东说念主需向基金托管东说念主下达 指示。   （四）申赎净额结算   基金托管资金账户与“基金计帐账户”间的资金结算遵守“全额计帐、净额 交收”的原则，逐日(T 日：资金交收日，下同)按照托管资金账户应收资金与应付 资金的差额来笃定托管资金账户净应收额或净应付额，以此笃定资金交收额。当 存在托管资金账户净应收额时，基金管束东说念主应在 T 日 15:00 之前从基金计帐账户 划到基金托管资金账户；当存在托管资金账户净应付额时，基金管束东说念主应提前 2 个责任小时将划款指示发送给基金托管东说念主，基金托管东说念主按基金管束东说念主的划款指示 将托管资金账户净应付额在 T 日 12:00 之前划往基金计帐账户。   （五）基金现款分成 的相干章程在中国证监会章程绪论上公告。 基金托管东说念主发送现款红利的划款指示，基金托管东说念主应实时将资金划入专用账户。   （六）投资银行入款的罕见约定 但不限于以下内容：   （1）入款账户必须以本基金口头开立，并将基金托管东说念主为本基金开立的基金托 管资金账户指定为独一趟款账户，任何情况下，入款银行都不得将入款投老本息 划往任何其他账户。   （2）入款银行不得接受基金管束东说念主或基金托管东说念主任何一方片面建议的对存 款进行改名、转让、挂失、质押、担保、取销、变更印鉴及回款账户信息等可能 导致财产转动的操作肯求。   （3）约定入款证实书的具体传递打法方式及打法期限。   （4）资金划转过程中需要使用入款银行过渡账户的，入款银行须保证资金在 过渡账户中不出现淹留，不被挪用。 基金管束东说念主提供的银行入款投资合同/左券、投资指示、支取告知等相干文献办理 资金的支付以及入款证实书的接收、支合手与拜托，切实履行托管职责。基金托管 东说念主负责对入款开户证实书进行支合手，不负责对入款开户证实书真伪的辩认，不承 担入款开户证实书对应入款的本金及收益的安全。 以便基金托管东说念主有饱和的时间履行相应的业务操作要领。因发生逾期支取、提前 支取或部分提前支取，基金托管东说念主无舛误的不承担相应利息失掉及逾期支取手续 费。 全支合手；对未按约定将入款开户证实书等什物凭证移交基金托管东说念主支合手的，基金 托管东说念主应向基金管束东说念主进行必要的催缴和风险请示；请示后仍不将相干什物凭证 投递托管东说念主支合手的，出于托管履职和守法，基金托管东说念主可视情况采取必要的风险 限度措施：     （1）建立风险预警机制，对于什物凭证未投递聚会度较高的入款银行， 主动发函基金管束东说念主尽量幸免在此类银行进行入款投资；（2）在如期论说中，配资平台对 未按约定投递基金托管东说念主支合手的什物凭证信息进行章程界限信息露馅；（3）未送 达什物凭证越过送单截止日后 30 个责任日，且累计越过 3 笔（含）以上的，部分 或沿途暂停配合基金管束东说念垄断理后续新增入款投资业务，直至什物凭证投递托管 东说念主支合手后撤废。什物凭证未投递但入款本息已安全划回托管资金账户的，以及因 发生特殊情况由基金管束东说念主提供相干书面说明并再行承诺送单截止时间的，可剔 除不计。          八、基金财富净值蓄意和司帐核算   （一）基金财富净值的蓄意、复核与完成的时间及要领 类基金份额的余额数目蓄意，均精准到 0.0001 元，极少点后第五位四舍五入，由 此产生的收益或失掉由基金财产承担。基金管束东说念主不错成立大额赎回情形下的净 值精度济急诊治机制。国度法律法例另有章程的，从其章程。   基金管束东说念主于每个估值日蓄意基金财富净值及千般基金份额净值，并按章程 公告。 《基金合同》的章程暂停估值时除外。基金管束东说念主每个估值日对基金财富估值后， 将千般基金份额净值效果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管 理东说念主按约定对外公布。   （二）基金财富估值方法和特殊情形的处理   基金所领有的股票、存托凭证、股指期货合约、国债期货合约、股票期权合 约、信用繁衍品、债券、财富支合手证券和银行入款本息、货币商场器具、应收款 项、其它投资等财富及欠债。   （1）证券交易所上市的有价证券（包括股票等）的估值 估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生首要变化或证券刊行机 构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如 最近交易日后经济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的首要 事件的，可参考相似投资品种的现行市价及首要变化要素，诊治最近交易市价， 笃定公允价钱。   （2）处于未上市时间的有价证券应区别如下情况处理： 一股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值。 初次公开刊行股票时公司激动公开发售股份、通过大批交易取得的带限售期的股 票， 按监管机构或行业协会相干章程笃定公允价值。   （3）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交易的股票履行。   （4）固定收益品种的估值 取第三方估值基准事业机构提供的相应品种当日的估值全价。 第三方估值基准事业机构提供的相应品种当日的独一估值全价或保举估值全价。   对于含投资者回售权的固定收益品种，欺骗回售权的，在回售登记日至骨子 收款日历间中式第三方估值基准事业机构提供的相应品种的独一估值全价或保举 估值全价，同期充分沟通刊行东说念主的信用风险变化对公允价值的影响。回售登记期 截止日（含当日）后未欺骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。 股权的债券，实行全价交易的债券中式估值日收盘价行动估值全价；实行净价交 易的债券中式估值日收盘价并加计每百元税前应计利息行动估值全价。 情况下适用况兼有饱和可利用数据和其他信息支合手的估值技巧笃定其公允价值。 靠信息标明本金或利息无法按时足额偿付的债券投资品种，第三方估值基准事业 机构可在提供保举价钱的同期提供价钱区间行动公允价值的参考界限以及公允价 值存在首要不笃定性的相干请示。基金管束东说念主在与基金托管东说念主协商一致后，可采 用价钱区间中的数据行动该债券投资品种的公允价值。   （5）国债期货合约及股指期货合约按估值当日结算价进行估值，估值当日无 结算价的，且最近交易日后经济环境未发生首要变化的，领受最近交易日结算价 估值。   （6）合并证券同期在两个或两个以上商场交易的，按证券所处的商场分别估 值。   （7）信用繁衍品估值方法   信用繁衍品按照第三方估值机构提供确当日估值价钱进行估值，但基金管束 东说念主照章应当承担的估值职守不因寄托而免除。   遴选的第三方估值机构未提供估值价钱的，依影相干法律法例及企业司帐准 则的要求领受合理估值技巧笃定其公允价值。   （8）本基金投资股票期权，根据相干法律法例以及监管部门的章程估值。   （9）本基金合手有的回购以成本列示，按合同利率在回购时间内逐日计提应收 或应付利息。   （10）本基金合手有的银行入款和备付金余额以本金列示，按相应利率逐日计 提利息。   （11）当发生大额申购或赎回情形时，基金管束东说念主不错领受舞动订价机制， 以确保基金估值的公说念性。具体处理原则与操作措施遵影相干法律法例以及监管 部门、自律王法的章程。   （12）估值蓄意中波及港币对东说念主民币汇率的，将依据下列信息提供机构所提 供的汇率为基准：当日中国东说念主民银行或其授权机构公布的东说念主民币与港币的中间价。   （13）税收：对于按照中国法律法例和基金投资境表里股票商场交易互联互 通机制波及的境社交易场地所在地的法律法法例程应缴纳的各项税金，本基金将 按权责发生制原则进行估值；对于因税收章程诊治或其他原因导致基金骨子缴纳 税金与估算的应交税金有互异的，基金将在相干税金诊治日或骨子支付日进行相 应的估值诊治。   （14）如有可信凭证标明按上述方法进行估值不成客不雅反应其公允价值的， 基金管束东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。   （15）相干法律法例以及监管部门有强制章程的，从其章程。如有新增事项， 按国度最新章程估值。   如基金管束东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及相干法律法例的章程或者未能充分关心基金份额合手有东说念主利益时，应立即告知 对方，共同查明原因，两边协商处置。   根据相干法律法例，基金财富净值蓄意和基金司帐核算的义务由基金管束东说念主 承担。本基金的基金司帐职守方由基金管束东说念主担任，因此，就与本基金相干的会 计问题，如经相干各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的意见，基金 管束东说念主向基金托管东说念主出具盖章的书面说清朗，按照基金管束东说念主对基金净值信息的 蓄意效果对外赐与公布。   （1）基金管束东说念主或基金托管东说念主按估值方法的第(14)项进行估值时，所变成的 舛误不行动基金财富估值转折处理。   （2）由于不可抗力原因，或由于证券/期货交易所、外汇商场、证券蓄意机 构或登记结算公司等机构发送的数据转折等原因，基金管束东说念主和基金托管东说念主天然 已经采取必要、恰当、合理的措施进行查验，可是未能发现该转折或未能幸免错 误发生或虽发现转折但因前述原因无法实时更正的，由此变成的基金财富估值错 误，基金管束东说念主和基金托管东说念主免除补偿职守。但基金管束东说念主和基金托管东说念主应当积 极采取必要的措施排斥或率性由此变成的影响。   （三）基金份额净值转折的处理方式 该类基金份额净值转折；基金份额净值蓄意出现转折时，基金管束东说念主应当立即予 以立异，通报基金托管东说念主，并采取合理的措施细心失掉进一步扩大；转折偏差达 到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管束东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证监 会备案；转折偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管束东说念主应当公告并报中 国证监会备案；当发生净值蓄意转折时，由基金管束东说念主负责处理，由此给基金份 额合手有东说念主和基金变成失掉的，应由基金管束东说念主先行赔付，基金管束东说念主按差错情形， 有权向其他当事东说念主追偿。 补偿时，基金管束东说念主和基金托管东说念主根据骨子情况界定两边承担的职守，经说明后 按以下条件进行补偿：  (1)本基金的基金司帐职守方由基金管束东说念主担任，与本基金相干的司帐问题， 如经两边在对等基础上充分筹商后，尚不成达成一致时，按基金管束东说念主的建议执 行，由此给基金份额合手有东说念主和基金财产变成的失掉，由基金管束东说念主负责赔付。  (2)若基金管束东说念主蓄意的千般基金份额净值已由基金托管东说念主复核说明后公告， 而且基金托管东说念主未对蓄意过程建议疑义或要求基金管束东说念主书面说明，千般基金份 额净值出错且变成基金份额合手有东说念主失掉的，应根据法律法例的章程对投资者或基 金支付补偿金，就骨子向投资者或基金支付的补偿金额，基金管束东说念主与基金托管 东说念主按顾问束费和托管费的比例各自承担相应的职守。  (3)如基金管束东说念主和基金托管东说念主对千般基金份额净值的蓄意效果，天然屡次重 新蓄意和查对，尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布千般基金份额净值的情 形，以基金管束东说念主的蓄意效果对外公布，由此给基金份额合手有东说念主和基金变成的损 失，由基金管束东说念主负责赔付。  (4)由于基金管束东说念主提供的信息转折（包括但不限于基金申购或赎回金额等）， 进而导致千般基金份额净值蓄意转折而引起的基金份额合手有东说念主和基金财产的损 失，由基金管束东说念主负责赔付。 机构发送的数据转折或由于其他不可抗力等原因，基金管束东说念主和基金托管东说念主天然 已经采取必要、恰当、合理的措施进行查验，可是未能发现该转折或因上述原因 未能实时更正而变成的基金份额净值蓄意转折，基金管束东说念主、基金托管东说念主免除赔 偿职守。但基金管束东说念主、基金托管东说念主应积极采取必要的措施率性或排斥由此变成 的影响。 基金管束东说念主蓄意效果为准。 行作念法，两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额合手有东说念主利益的原则进行协商。  （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形 或港股通临时停市时； 说明后，基金管束东说念主应当暂停估值； 东说念主的利益，已决定暂停估值； 急事故的任何情况；   （五）实施侧袋机制时间的基金财富估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户财富进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停露馅侧袋账户份额净值。   （六）基金司帐轨制   按国度相干部门章程的司帐轨制履行。   （七）基金账册的建立   基金管束东说念主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐论说。基金管束东说念主独当场 建立、记录和支合抄本基金的全套账册。若基金管束东说念主和基金托管东说念主对司帐处理方 法存在不对，应以基金管束东说念主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找 到错账的原因而影响到基金净值信息的蓄意和公告的，以基金管束东说念主的账册为准。   （八）基金财务报表与论说的编制和复核   基金财务报表与论说由基金管束东说念主编制，基金托管东说念主复核。   基金托管东说念主在收到基金管束东说念主编制的基金财务报表与论说后，进行寥寂的复 核。查对不符时，应实时告知基金管束东说念主共同查出原因，进行诊治，直至两边数 据实足一致。   (1)报表与论说的编制   基金管束东说念主应当在每月终了后 5 个责任日内完成月度报表的编制；在每个季 度终了之日起 15 个责任日内完成基金季度论说的编制；在上半年终了之日起 2 个 月内完成基金中期论说的编制；在每年终了之日起 3 个月内完成基金年度论说的 编制。基金年度论说中的财务司帐论说应当经过恰当《中华东说念主民共和国证券法》 章程的司帐师事务所审计。            《基金合同》成效不及两个月的，基金管束东说念主不错不编 制当期季度论说、中期论说或者年度论说。   (2)报表与论说的复核   基金管束东说念主应实时完成报表与论说编制，将相干报表与论说提供基金托管东说念主 复核；基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表与论说存在不符时，基金管束 东说念主和基金托管东说念主应共同查明原因，进行诊治，诊治以国度相干章程为准。   基金管束东说念主应留足充分的时间，便于基金托管东说念主复核相干报表及论说。若是 基金管束东说念主与基金托管东说念主不成于应当发布公告之日之前就相干报表与论说达成一 致，基金管束东说念主按照其编制的报表与论说对外发布公告，基金托管东说念主有权就相干 情况报中国证监会备案。   （九）基金管束东说念主应在编制季度论说、中期论说或者年度论说之前实时向基 金托管东说念主提供基金功绩比拟基准的基础数据和编制效果。               九、基金收益分拨   基金收益分拨是指按章程将基金的可分拨收益按基金份额进行比例分拨。   （一）基金收益分拨的原则   基金收益分拨应遵守下列原则： 分拨，具体分拨决策以公告为准，若《基金合同》成效发火 3 个月可不进行收益 分拨； 利或将现款红利自动转为合并类别的基金份额进行再投资；若投资者不选拔，本 基金默许的收益分拨方式是现款分成； 千般基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不成低于面值； 务费，各基金份额类别对应的可供分拨利润将可能有所不同。本基金合并类别的 每一基金份额享有同均分拨权；   在不违背法律法法例程及基金合同约定，且不毁伤基金份额合手有东说念主骨子利益 的前提下，经与基金托管东说念主协商一致并履行恰当要领后，基金管束东说念主可对基金收 益分拨原则和支付方式进行诊治。   （二）基金收益分拨的时间和要领   本基金收益分拨决策由基金管束东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息 露馅办法》的相干章程在章程绪论公告。基金收益分拨决策公告后(依据具体决策 的章程)，基金管束东说念主就支付的现款红利向基金托管东说念主发送划款指示，基金托管东说念主 按照基金管束东说念主的指示实时进行分成资金的划付。   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者相应类别基金份额的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手 续用度时，手续用度由基金管束东说念主或销售机构承担。   （三）实施侧袋机制时间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书的章程。                十、基金信息露馅   （一）遮蔽义务   基金托管东说念主和基金管束东说念主应按法律法例、                    《基金合同》的相干章程进行信息披 露，拟公开露馅的信息在公开露馅之前应予遮蔽。除按《基金法》、《基金合同》、 《信息露馅办法》偏激他相干章程进行信息露馅外，基金管束东说念主和基金托管东说念主对 基金运作中产生的信息以及从对方赢得的业务信息应予遮蔽。可是，如下情况不 应视为基金管束东说念主或基金托管东说念主违背遮蔽义务： 监会等监管机构的高歌、决定所作念出的信息露馅或公开。   （二）信息露馅的内容   基金的信息露馅内容主要包括基金招募说明书、《基金合同》、托管左券、基 金居品良友摘记、基金份额发售公告、                 《基金合同》成效公告、基金净值信息、基 金份额申购、赎回价钱、基金如期论说（包括基金年度论说、基金中期论说和基 金季度论说）、临时论说、澄莹公告、基金份额合手有东说念主大会决议、计帐论说、财富 支合手证券、股指期货、国债期货、股票期权、港股通办法股票、信用繁衍品的信 息露馅、实施侧袋机制时间的信息露馅、中国证监会章程的其他信息。本基金投 资存托凭证的信息露馅依照国内上市交易的股票履行。基金年度论说中的财务会 计论说需经恰当《中华东说念主民共和国证券法》章程的司帐师事务所审计后，方可披 露。   （三）基金托管东说念主和基金管束东说念主在信息露馅中的职责和信息露馅要领   基金托管东说念主和基金管束东说念主在信息露馅过程中应以保护基金份额合手有东说念主利益为 宗旨，评释信用，严守秘要。基金管束东说念主负责办理与基金相干的信息露馅事宜， 基金托管东说念主应当按影相干法律法例和《基金合同》的约定，对于上一款章程的应 由基金托管东说念主复核的事项进行复核，基金托管东说念主复核无误后，由基金管束东说念主赐与 公布。  基金管束东说念主和基金托管东说念主应积极配合、相互监督，保证其履行按照法定方式 和时限露馅的义务。  基金管束东说念主应当在中国证监会章程的时间内，将应予露馅的基金信息通过规 定绪论露馅。根据法律法例应由基金托管东说念主公开露馅的信息，基金托管东说念主将通过 章程绪论或基金托管东说念主的互联网网站公开露馅。  当出现下述情况时，基金管束东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延露馅基金相干信 息：  (1)不可抗力；  (2)发生暂停估值的情形；  (3)法律法法例程、中国证监会或《基金合同》认定的其他情形。  按相干章程须经基金托管东说念主复核的信息露馅文献，由基金管束东说念主草拟、并经 基金托管东说念主复核后由基金管束东说念主公告。发生《基金合同》中章程需要露馅的事项 时，按《基金合同》章程公布。  照章必须露馅的信息发布后，基金管束东说念主、基金托管东说念主应当按影相干法律法 法例程将信息置备于各自办公场地，供社会公众查阅、复制。  （四）实施侧袋机制时间的信息露馅  若本基金实施侧袋机制的，相干信息露馅义务东说念主应当根据法律法例、基金合 同和招募说明书的章程进行信息露馅，详见招募说明书的章程。  （五）法律法例或监管部门对适用于本基金的信息露馅另有章程的，从其规 定。如章程发生变化的，从其最新章程。                   十一、基金用度  （一）基金管束费的计提比例和计提方法  本基金的管束费按前一日基金财富净值的 1.00%年费率计提。管束费的蓄意 方法如下：  H＝E×1.00%÷畴昔天数   H 为逐日应计提的基金管束费   E 为前一日的基金财富净值   （二）基金托管费的计提比例和计提方法   本基金的托管费按前一日基金财富净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.20%÷畴昔天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金财富净值   （三）基金销售事业费的计提比例和计提方法   本基金 A 类基金份额不收取销售事业费，C 类基金份额的销售事业费按前一 日 C 类基金份额的基金财富净值的 0.40%年费率计提。蓄意方法如下：   H＝E×0.40%÷畴昔天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售事业费   E 为 C 类基金份额前一日基金财富净值   （四）基金相干账户的开户用度、账户关心用度、基金的证券/期货/期权、信 用繁衍品等交易用度、因投资港股通办法股票而产生的各项合理用度、基金的银 行汇划用度、      《基金合同》成效后与基金相干的信息露馅用度、基金份额合手有东说念主大 会用度、    《基金合同》成效后与基金相干的司帐师费、讼师费、诉讼费和仲裁费等 按照国度相干章程、         《基金合同》及相应左券约定，不错在基金财产中列支的其他 用度列入当期基金用度。   （五）不列入基金用度的边幅   《基金合同》成效前的相干用度不得从基金财产中列支；基金管束东说念主和基金 托管东说念主因未履行或未实足履行义务导致的用度开销或基金财产的失掉，处理与基 金运作无关的事项发生的用度以偏激他根据相干法律法例及中国证监会的相干规 定不得列入基金用度的边幅等不列入基金用度。   （六）基金管束费、基金托管费和 C 类基金份额销售事业费的诊治   基金管束东说念主和基金托管东说念主经履行恰当要领后可协接洽情裁汰基金管束费、基 金托管费和 C 类基金份额销售事业费，基金管束东说念主必须最迟于新的费率实施日 2 日前在章程媒体上刊登公告。   （七）基金管束费、基金托管费、销售事业费的复核要领、支付方式和时间   基金托管东说念主对基金管束东说念主计提的基金管束费、基金托管费、销售事业费等， 根据本托管左券和《基金合同》的相干章程进行复核。   基金管束费、基金托管费、销售事业费逐日计提，逐日累计至每月月末，按 月支付，由托管东说念主根据与管束东说念主查对一致的财务数据，自动在次月首日起 5 个工 作日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，管束东说念主无需再出具资金划拨指示。 若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。用度扣划后，基金管束东说念主应进行核 对，如发现数据不符，实时量度基金托管东说念主协商处置。   在首期支付基金管束费、销售事业费前，基金管束东说念主应向托管东说念主出具珍重函 件指定基金管束费、销售事业费的收款账户。基金管束东说念主如需要变更此账户，应 提前 5 个责任日向托管东说念主出具书面的收款账户变更告知。   （八）违法处理方式   基金托管东说念主发现基金管束东说念主违背《基金法》、《基金合同》、《运作办法》偏激 他相干章程从基金财产中列支用度时，基金托管东说念主可要求基金管束东说念主赐与说明解 释，如基金管束东说念主无朴直情理，基金托管东说念主可拒却支付，但应实时告知基金管束 东说念主。   （九）实施侧袋机制时间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相干的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户财富变现后方可列支，相干用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募说明书的章程或相干公告。         十二、基金份额合手有东说念主名册的支合手   基金份额合手有东说念主名册至少应包括基金份额合手有东说念主的称呼和合手有的基金份额。 基金份额合手有东说念主名册由基金登记机构根据基金管束东说念主的指示编制和支合手，基金管 理东说念主和基金托管东说念主应分别支合手基金份额合手有东说念主名册，保存期限不低于法律法例规 定的最低期限。如不成妥善支合手，则按相干法例承担职守。   在基金托管东说念主要求或编制中期论说和年度论说前，基金管束东说念主应将相干良友 送交基金托管东说念主，不得无故拒却或专诚延误提供，并保证其真是性、准确性和完 整性。基金托管东说念主不得将所支合手的基金份额合手有东说念主名册用于基金托管业务除外的 其他用途，并应遵守遮蔽义务。          十三、基金相干文献档案的保存   （一）档案保存   基金管束东说念主应保存基金财产管束业务行径的记录、账册、报表和其他相干资 料。基金托管东说念主应保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他相干良友。 基金管束东说念主和基金托管东说念主都应当按章程的期限支合手。保存期限不低于法律法例规 定的最低期限。   （二）合同档案的建立 处。 基金托管东说念主。   （三）变更与协助   若基金管束东说念主/基金托管东说念主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接任 东说念主接收相应文献。   （四）基金管束东说念主和基金托管东说念主应按各自职责完好保存原始凭证、记账凭证、 基金账册、交易记录和遑急合同等，承担遮蔽义务并保存不低于法律法法例程的 最低期限。           十四、基金管束东说念主和基金托管东说念主的更换   （一）基金管束东说念主职责拒绝的情形   有下列情形之一的，基金管束东说念主职责拒绝：   (1)被照章取消基金管束阅历；   (2)被基金份额合手有东说念主大会免除；   (3)照章驱散、被照章取销或被照章宣告收歇；   (4)法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他情形。   更换基金管束东说念主必须依照如下要领进行：   (1)提名：新任基金管束东说念主由基金托管东说念主或由单独或总共合手有 10%以上(含   (2)决议：基金份额合手有东说念主大会在基金管束东说念主职责拒绝后 6 个月内对被提名的 基金管束东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额合手有东说念主所合腕表决权的三分 之二以上(含三分之二)表决通过，决议自表决通过之日起成效；   (3)临时基金管束东说念主：新任基金管束东说念主产生之前，由中国证监会指定临时基金 管束东说念主；   (4)备案：基金份额合手有东说念主大会更换基金管束东说念主的决议须报中国证监会备案；   (5)公告：基金管束东说念主更换后，由基金托管东说念主在更换基金管束东说念主的基金份额合手 有东说念主大会决议成效后依照《信息露馅办法》的相干章程在章程绪论公告；   (6)打法：原基金管束东说念主职责拒绝的，原基金管束东说念主应妥善支合手基金管束业务 良友，实时向临时基金管束东说念主或新任基金管束东说念垄断理基金管束业务的移交手续， 临时基金管束东说念主或新任基金管束东说念主应实时接收。临时基金管束东说念主或新任基金管束 东说念主应与基金托管东说念主查对基金净值信息；   (7)审计：基金管束东说念主职责拒绝的，应当按照法律法法例程聘任司帐师事务所 对基金财产进行审计，并将审计效果赐与公告，同期报中国证监会备案，审计费 用从基金财产中列支；   (8)基金称呼变更：基金管束东说念主更换后，若是原任或新任基金管束东说念主要求，应 按其要求替换或删除基金称呼中与原基金管束东说念主相干的称呼字样。   （二）基金托管东说念主职责拒绝的情形   有下列情形之一的，基金托管东说念主职责拒绝：   (1)被照章取消基金托管阅历；   (2)被基金份额合手有东说念主大会免除；   (3)照章驱散、被照章取销或被照章宣告收歇；   (4)法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他情形。   (1)提名：新任基金托管东说念主由基金管束东说念主或由单独或总共合手有 10%以上(含   (2)决议：基金份额合手有东说念主大会在基金托管东说念主职责拒绝后 6 个月内对被提名的 基金托管东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额合手有东说念主所合腕表决权的三分 之二以上(含三分之二)表决通过，决议自表决通过之日起成效；   (3)临时基金托管东说念主：新任基金托管东说念主产生之前，由中国证监会指定临时基金 托管东说念主；   (4)备案：基金份额合手有东说念主大会更换基金托管东说念主的决议须报中国证监会备案；   (5)公告：基金托管东说念主更换后，由基金管束东说念主在更换基金托管东说念主的基金份额合手 有东说念主大会决议成效后依照《信息露馅办法》的相干章程在章程绪论公告；   (6)打法：原基金托管东说念主职责拒绝的，原基金托管东说念主应当妥善支合手基金财产和 基金托管业务良友，实时向新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念垄断理基金财产和基 金托管业务的移交手续，新任基金托管东说念主或者临时基金托管东说念主应当实时接收。新 任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主应与基金管束东说念主查对基金净值信息；   (7)审计：原基金托管东说念主职责拒绝的，应当按照法律法法例程聘任司帐师事务 所对基金财产进行审计，并将审计效果赐与公告，同期报中国证监会备案，审计 用度从基金财产中列支。   （三）基金管束东说念主与基金托管东说念主同期更换的条件和要领 额 10%以上(含 10%)的基金份额合手有东说念主提名新的基金管束东说念主和基金托管东说念主； 的基金份额合手有东说念主大会决议成效后依照《信息露馅办法》的相干章程在章程绪论 上集聚公告。   （四）新基金管束东说念主或临时基金管束东说念主接收基金管束业务，或新基金托管东说念主 或临时基金托管东说念主接收基金财产和基金托管业务前，原基金管束东说念主或原基金托管 东说念主需采取审慎措施确保基金财产的安全，络续履行相干职责，保证不作念出对基金 份额合手有东说念主的利益变成毁伤的行径，并有义务协助新任基金托管东说念主或临时基金托 管东说念主尽快打法基金财富。原基金管束东说念主或原基金托管东说念主在络续履行相干职责时间， 仍有权按照基金合同和本左券的章程收取基金管束费或基金托管费。                十五、不容行径   本左券当事东说念主不容从事的行径，包括但不限于：   （一）基金管束东说念主、基金托管东说念主将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产 从事证券投资。   （二）基金管束东说念主不公说念地对待其管束的不同基金财产，基金托管东说念主不公说念 地对待其托管的不同基金财产。   （三）基金管束东说念主、基金托管东说念主利用基金财产或者职务之便为基金份额合手有 东说念主除外的东说念主牟取利益。   （四）基金管束东说念主、基金托管东说念主向基金份额合手有东说念主违法承诺收益或者违法承 担失掉。   （五）除法律法例另有章程或基金合同和托管左券另有约定外，基金管束东说念主、 基金托管东说念主对他东说念主清晰基金运作和管束过程中任何尚未按法律法法例程的方式公 开露馅的信息。   （六）基金管束东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出投资指示和赎 回、分成资金的划拨指示，或违法向基金托管东说念主发出指示。   （七）基金管束东说念主、基金托管东说念主在行政上、财务上不寥寂， 其高等管束东说念主员和 其他从业东说念主员在基金管束东说念主和基金托管东说念主之间相互兼职。   （八）基金托管东说念主背地动用或刑事职守基金财产，根据基金管束东说念主的灵验指示、                                   《基 金合同》或托管左券的章程进行刑事职守的除外。   （九）基金财产用于下列投资或者行径：1.承销证券；2.违背章程向他东说念主贷款 或者提供担保；3.从事承担无尽职守的投资；4.买卖其他基金份额，可是中国证监 会另有章程的除外；5.向其基金管束东说念主、基金托管东说念主出资；6.从事内幕交易、垄断 证券交易价钱偏激他不朴直的证券交易行径；7.法律、行政法例和中国证监会章程 不容的其他行径。法律法例或监管部门取消上述限度，如适用于本基金，经履行 恰当要领后本基金投资不再受相干限度。   （十）法律法例和《基金合同》不容的其他行径，以及依照法律、行政法例 相干章程，由中国证监会章程不容基金管束东说念主、基金托管东说念主从事的其他行径。        十六、托管左券的变更、拒绝与基金财产的计帐   （一）托管左券的变更要领   本左券两边当事东说念主经协商一致，不错对左券进行修改。修改后的新左券，其 内容不得与《基金合同》的章程有任何突破。   （二）托管左券拒绝的情形   （三）基金财产的计帐 立计帐小组，基金管束东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基 金计帐。 恰当《中华东说念主民共和国证券法》章程的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的 东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的责任主说念主员。 价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   (1)《基金合同》拒绝情形出面前，由基金财产计帐小组统一接收基金；   (2)对基金财产和债权债务进行清理和说明；   (3)对基金财产进行估值和变现；   (4)制作计帐论说；   (5)聘任司帐师事务所对计帐论说进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐论说 出具法律意见书；   (6)将计帐论说报中国证监会备案并公告；   (7)对基金剩余财产进行分拨。 能实时变现的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的通盘合理 用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的沿途剩余财富扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按千般基金份额合手有东说念主合手有的 该类基金份额比例进行分拨。   计帐过程中的相干首要事项须实时公告；基金财产计帐论说经恰当《中华东说念主 民共和国证券法》章程的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐论说报中国证监会备 案后 5 个责任日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 论说登载在章程网站上，并将计帐论说请示性公告登载在章程报刊上。   基金财产计帐账册及相干文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法例 章程的最低期限。                 十七、违约职守   （一）基金管束东说念主、基金托管东说念主不履行本左券或履行本左券不恰当约定的， 应当承担违约职守。   （二）基金管束东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的过程中，违背《基金法》 等法律法例的章程或者《基金合同》和本托管左券约定，给基金财产或者基金份 额合手有东说念主变成毁伤的，应当分别对各自的行径照章承担补偿职守；因共同行径给 基金财产或者基金份额合手有东说念主变成毁伤的，应当承担连带补偿职守。对失掉的赔 偿，仅限于顺利失掉。   （三）一方当事东说念主违约，给另一方当事东说念主变成失掉的，应就顺利失掉进行赔 偿；给基金财产变成失掉的，应就顺利失掉进行补偿，另一方当事东说念主有职权及义 务代表基金向违约方追偿。可是发生下列情况之一的，当事东说念主免责： 机构的章程行动或不行动而变成的失掉等； 使或不欺骗其投资权而变成的失掉等； 络故障、通信故障、电力故障、蓄意机病毒挫折偏激它或然事故所导致的失掉等。   （四）一方当事东说念主违约，非违约方当事东说念主在职责界限内有义务实时采取必要 的措施，起劲细心失掉的扩大。   莫得采取恰当措施以致失掉进一步扩大的，不得就扩大的失掉要求补偿。非 违约方因细心失掉扩大而开销的合理用度由违约方承担。   （五）违约行径虽已发生，但本托管左券省略络续履行的，在最大限定地保 护基金份额合手有东说念主利益的前提下，基金管束东说念主和基金托管东说念主应当络续履行本左券。   （六）由于基金管束东说念主、基金托管东说念主不可限度的要素导致业务出现差错，基 金管束东说念主和基金托管东说念主天然已经采取必要、恰当、合理的措施进行查验，可是未 能发现转折或未能幸免转折发生或虽发现转折但因前述原因无法实时更正的，由 此变成基金财产或投资东说念主失掉，基金管束东说念主和基金托管东说念主免除补偿职守。可是基 金管束东说念主和基金托管东说念主应积极采取必要的措施率性或排斥由此变成的影响。              十八、争议处置方式   因本左券产生或与之相干的争议，两边当事东说念主应通过协商、长入处置，协商、 长入不成处置的，任何一方均有权将争议提交中国外洋经济买卖仲裁委员会，仲 裁地点为北京市，按照中国外洋经济买卖仲裁委员会届时灵验的仲裁王法进行仲 裁。仲裁裁决是末端的，对当事东说念主均有约束力，除非仲裁裁决另有章程，仲裁费 用由败诉方承担。   争议处理时间，两边当事东说念主应坚守基金管束东说念主和基金托管东说念主职责，各自络续 诚挚、勤勉、守法地履行《基金合同》和本托管左券章程的义务，关心基金份额 合手有东说念主的正当权益。   本左券受中国法律（为本托管左券之目的，不包括香港罕见行政区、澳门特 别行政区法律和台湾地区的相干章程）统率，并按其解释。             十九、托管左券的效用   两边对托管左券的效用约定如下：   （一）基金管束东说念主在向中国证监会肯求召募注册时提交的托管左券草案，应 经托管左券当事东说念主两边加盖公章或合同专用章以及两边法定代表东说念主或授权代表签 字（或盖章），左券当事东说念主两边根据中国证监会的意见修改托管左券草案。托管协 议以中国证监会备案的文本为珍重文本。   （二）托管左券自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》成效之日 起成效。托管左券的灵验期自其成效之日起至基金财产计帐效果报中国证监会备 案并公告之日止。   （三）托管左券自成效之日起对托管左券当事东说念主具有同等的法律约束力。   （四）本左券一式三份，左券两边各合手一份，上报监管机构一份，每份具有 同等的法律效用。              二十、其他事项   如发生有权司法机关照章冻结基金份额合手有东说念主的基金份额时，基金管束东说念主应 赐与配合，承担司法协助义务。   除本左券有明确界说外，本左券的用语界说适用《基金合同》的约定。本协 议未尽事宜，当事东说念主依据《基金合同》、相干法律法例等章程协商办理。           二十一、托管左券的签订  本左券两边法定代表东说念主或授权代表署名或盖章并加盖两边公章或合同专用 章，比肩明签订地、签订日。

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