国金基金治理有限公司 国金安瑞平衡搀杂型证券投资基金       基金合同  基金治理东说念主：国金基金治理有限公司  基金托管东说念主：中国种植银行股份有限公司       二零二五年五月 国金安瑞平衡搀杂型证券投资基金                                                                                                  基金合同                                                           目             录 国金安瑞平衡搀杂型证券投资基金               基金合同                   第一部分   媒介   一、签订本基金合同的目的、依据和原则 权力义务，次序基金运作。 证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金运作治理 办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监督治理 办法》   （以下简称“《销售办法》”）、                 《公开召募证券投资基金信息表示治理办法》 （以下简称“《信息表示办法》”）、                 《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险管 理章程》（以下简称“《流动性风险治理章程》”）和其他相关法律法例。 益。   二、基金合同是章程基金合同当事东说念主之间权力义务关系的基本法律文献，其 他与基金相关的触及基金合同当事东说念主之间权力义务关系的任何文献或表述，如与 基金合同有打破，均以基金合同为准。基金合同当事东说念主按照《基金法》、基金合 同过头他相关章程享有权力、承担义务。   基金合同确当事东说念主包括基金治理东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主。基金投 资东说念主自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额捏有东说念主和本基金合同确当事 东说念主，其捏有基金份额的步履本人即标明其对基金合同的承认和接受。   三、国金安瑞平衡搀杂型证券投资基金由基金治理东说念主依照《基金法》、基金 合同过头他相关章程召募，并经中国证券监督治理委员会（以下简称“中国证监 会”）注册。   中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作出实 质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。中国证监会不合基金的投资 价值及市集远景等作出本体性判断或者保证。   基金治理东说念主依照恪称包袱、证明信用、严慎费力的原则治理和运用基金财产， 但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。   四、投资者应当肃穆阅读基金招募说明书、基金合同、基金居品贵府概要等 信息表示文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风 国金安瑞平衡搀杂型证券投资基金               基金合同 险。   五、基金治理东说念主、基金托管东说念主在本基金合同之外皮露触及本基金的信息，其 内容触及界定基金合同当事东说念主之间权力义务关系的，如与基金合同有打破，以基 金合同为准。   六、本基金按照中国法律法例成立并运作，若基金合同的内容与届时有用的 法律法例的强制性章程不一致，应当以届时有用的法律法例的章程为准。   七、本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他投资于境内市集股票的基金 所濒临的共同风险外，本基金还将濒临中国存托凭证价钱大幅波动甚而出现较大 损失的风险，以及与中国存托凭证刊行机制相关的风险等。   八、本基金可投资内地与香港股票市集交游互联互通机制允许买卖的章程范 围内的港股通标的股票，会濒临港股通机制下因投资环境、投资标的、市集轨制 以及交游司法等各别带来的独到风险，包括但不限于港股市集股价波动较大的风 险（港股市集实行 T+0 反转交游，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能表 现出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益 酿成损失）、港股通机制下交游日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市 的情形下，港股通不可平故旧游，港股通标的股票不可实时卖出，可能带来一定 的流动性风险）等，具体风险详见招募说明书“风险揭示”部分。   本基金可根据投资策略需要或不同配置地市集环境的变化，取舍将部分基金 钞票投资于港股通标的股票或取舍不将基金钞票投资于港股通标的股票，基金资 产并非势必投资港股通标的股票。   九、本基金可能投资于信用繁衍品，信用繁衍品的投资可能濒临流动性风险、 偿付风险以及价钱波动风险等。   十、当本基金捏有特定钞票且存在或潜在大额赎回央求时，基金治理东说念主履行 相应设施后，不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和招募说明书的相关章节。 侧袋机制实施时期，基金治理东说念主将对基金简称进行特殊秀气，并不办理侧袋账户 的申购赎回。请基金份额捏有东说念主仔细阅读相关内容并存眷本基金启用侧袋机制时 的特定风险。 国金安瑞平衡搀杂型证券投资基金                          基金合同                   第二部分      释义   在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：         《基金合同》或本基金合同：指《国金安瑞平衡搀杂型证券投 资基金基金合同》及对本基金合同的任何有用校正和补充 搀杂型证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何有用校正和补充 更新 售公告》 料概要》过头更新 司法解释、行政限定以过头他对基金合同当事东说念主有拘谨力的决定、决议、文告等 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰球东说念主民代表大会常务委员 会第三十次会议校正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届寰球东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰球东说念主民代表大会常务委员会 对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和 国证券投资基金法》及颁布机关对其每每作念出的校正     《销售办法》：指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同庚 10 月 1 日实 施的《公开召募证券投资基金销售机构监督治理办法》及颁布机关对其每每作念出 的校正 日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货限定的决 国金安瑞平衡搀杂型证券投资基金                          基金合同 定》修正的《公开召募证券投资基金信息表示治理办法》及颁布机关对其每每作念 出的校正 的《公开召募证券投资基金运作治理办法》及颁布机关对其每每作念出的校正 机关对其每每作念出的校正 务的法律主体，包括基金治理东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主 正当登记并存续或经相关政府部门批准确立并存续的企业法东说念主、事迹法东说念主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投资治理办法》（包括其每每校正）及相关法律法限定程， 使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机 构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者 律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 东说念主 金份额发售、申购、赎回、调治、转托管、如期定额投资及提供基金交游账户信 息查询等行为 会章程的其他条件，取得基金销售业务阅历并与基金治理东说念主签订了基金销售服务 条约，办理基金销售业务的机构 国金安瑞平衡搀杂型证券投资基金                       基金合同 投资东说念主基金账户的建立和治理、基金份额登记、基金销售业务的说明、计帐和结 算、代理披发红利、建立并支捏基金份额捏有东说念主名册和办理非交游过户等 有限公司或接受国金基金治理有限公司托福代为办理登记业务的机构 治理的基金份额余额过头变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、调治、转托管及如期定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 基金治理东说念主向中国证监会办理基金备案手续罢了，并取得中国证监会书面说明的 日历 产计帐罢了，计帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历 不得逾越 3 个月 灵通日 本基金参与港股通交游且该服务日为非港股通交游日，基金治理东说念主有权根据履行 情况决定本基金是否暂停申购、赎回及调治业务，具体以届时提前发布的公告为 准） 范基金治理东说念主所治理的灵通式证券投资基金登记方面的业务司法，由基金治理东说念主 国金安瑞平衡搀杂型证券投资基金                   基金合同 和投资东说念主共同征服 告的章程央求购买基金份额的步履 告的章程央求购买基金份额的步履 相关公告章程的条件要求将基金份额兑换为现款的步履 告章程的条件，央求将其捏有基金治理东说念主治理的、某一基金的基金份额调治为基 金治理东说念主治理的其他基金基金份额的步履 捏基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购央求的一种投资方式 加上基金调治中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金调治中转入 央求份额总额后的余额）逾越上一灵通日基金总份额的 10% 行入款利息、已杀青的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的量入为主 款项过头他钞票的价值总和 数 值和基金份额净值的过程 国金安瑞平衡搀杂型证券投资基金                基金合同 刊及《信息表示办法》章程的互联网网站（包括基金治理东说念主网站、基金托管东说念主网 站、中国证监会基金电子表示网站）等媒介 基金份额捏有东说念主服务的用度 类别基金钞票上钩提销售服务费的基金份额 购/申购用度的基金份额 以合理价钱给予变现的钞票，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购 与银行如期入款（含条约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流畅受 限的新股及非公开辟行股票、钞票支捏证券、因刊行东说念主债务违约无法进行转让或 交游的债券等 额净值的方式，将基金诊治投资组合的市集冲击成老实派给履行申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额捏有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益 不受毁伤并得到自制对待 交游所辨认和香港联合交游通盘限公司（以下简称“香港联合交游所”）建立技 术一语气，使内地和香港投资者不错通过当地证券公司或经纪商买卖章程范围内的 对方交游所上市的股票。内地与香港股票市集交游互联互通机制包括沪港股票市 场交游互联互通机制（以下简称“沪港通”）和深港股票市集交游互联互通机制 （以下简称“深港通”） 证券交游服务公司，向香港联合交游所进行申报，买卖章程范围内的香港联合交 易所上市的股票。沪港通下的港股通和深港通下的港股通统称港股通 账户进行处置计帐，目的在于有用隔断并化解风险，确保投资者得到自制对待， 属于流动性风险治理器具。侧袋机制实施时期，原有账户称为主袋账户，寥落账 国金安瑞平衡搀杂型证券投资基金               基金合同 户称为侧袋账户 致公允价值存在紧要不细目性的钞票；（二）按摊余成本计量且计提钞票减值准 备仍导致钞票价值存在紧要不细目性的钞票；（三）其他钞票价值存在紧要不确 定性的钞票 治理信用风险的信用繁衍器具 风险保护的金额，信用繁衍品的各项支付和结算以此金额为计较基础 事件   以上释义中触及法律法例、业务司法的内容，法律法例、业务司法校正后， 如适用本基金，相关内容以校正后法律法例、业务司法为准。 国金安瑞平衡搀杂型证券投资基金                基金合同              第三部分   基金的基本情况   一、基金称号   国金安瑞平衡搀杂型证券投资基金   二、基金的类别   搀杂型证券投资基金   三、基金的运作方式   契约型灵通式   四、基金的投资方针   本基金在严格按捺投资组合风险的前提下，通过积极主动的投资治理，力图 取得卓越功绩比拟基准的收益。   五、基金的最低召募份额总额   本基金的最低召募份额总额为 2 亿份。   六、基金份额发售面值和认购用度   本基金基金份额发售面值为东说念主民币 1.00 元。   本基金 A 类基金份额收取认购用度，A 类基金份额具体认购费率按招募说明 书及基金居品贵府概要的章程履行；本基金 C 类基金份额不收取认购用度。   七、基金存续期限   不如期   八、基金份额类别树立   本基金根据认购/申购用度、销售服务费收取方式等不同，将基金份额分为 不同的类别。其中 A 类基金份额为在投资东说念主认购/申购时收取认购/申购用度，且 国金安瑞平衡搀杂型证券投资基金                 基金合同 不从本类别基金钞票上钩提销售服务费的基金份额；C 类基金份额为从本类别基 金钞票上钩提销售服务费，且不收取认购/申购用度的基金份额。   本基金 A 类、C 类基金份额辨认树立基金代码，辨认计较和公告万般基金份 额净值和万般基金份额累计净值。相关基金份额类别的具体树立、费率水对等由 基金治理东说念主细目，并在招募说明书及基金居品贵府概要中公告。   投资者可自行取舍认购、申购基金份额类别。根据基金运作情况，基金治理 东说念主可在不违背法律法例、基金合同的章程以及对基金份额捏有东说念主利益无本体性不 利影响的情况下，经与基金托管东说念主协商，在履行顺应设施后诊治基金份额类别设 置、住手现存基金份额类别的销售、诊治现存基金份额类别的费率或变更收费方 式、增多新的基金份额类别或者对基金份额分类办法、司法进行诊治等，诊治实 施前基金治理东说念主需依照《信息表示办法》的章程实时公告，而无需召开基金份额 捏有东说念主大会。 国金安瑞平衡搀杂型证券投资基金                 基金合同              第四部分   基金份额的发售   一、基金份额的发售时候、发售方式、发售对象   自基金份额发售之日起最长不得逾越 3 个月，具体发售时候见基金份额发售 公告。   通过各销售机构的基金销售网点公开辟售，各销售机构的具体名单见基金份 额发售公告以及基金治理东说念主网站公示信息。   稳妥法律法限定程的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、合 格境外投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。 本基金具体发售对象见基金份额发售公告以及基金治理东说念主届时发布的相关公告。   二、基金份额的认购   本基金 A 类基金份额在认购时收取认购用度，C 类基金份额不收取认购用度。 本基金 A 类基金份额的认购费率由基金治理东说念主决定，并在招募说明书及基金居品 贵府概要中列示。基金认购用度不列入基金财产。   基金合同顺利后，有用认购款项在召募时期产生的利息将折算为基金份额归 基金份额捏有东说念主通盘，其中利息转份额的具体数额以登记机构的记载为准。   基金认购份额具体的计较方法在招募说明书中列示。   认购份额的计较保留到少许点后 2 位，少许点 2 位以后的部分四舍五入，由 此过失产生的收益或损失由基金财产承担。   基金销售机构对认购央求的受理并不代表该央求一定得胜，而仅代表销售机 构确乎给与到认购央求。认购的说明以登记机构的说明结果为准。对于认购央求 国金安瑞平衡搀杂型证券投资基金                基金合同 及认购份额的说明情况，投资者应实时查询并妥善期骗正当权力，不然，由于投 资者怠于查询而产生的任何损失由投资者自行承担。   三、基金份额认购金额的限制 体限制请参看招募说明书或相关公告。 体限制和处理方法请参看招募说明书或相关公告。 金治理东说念主接受某笔或者某些认购央求有可能导致投资者变相侧咫尺述 50%比例 要求的，基金治理东说念主有权断绝该等一说念或者部分认购央求。投资东说念主认购的基金份 额数以基金合同顺利后登记机构的说明为准。 购用度按每笔认购央求单独计较。认购央求一采纳理不得取销。 法请参看招募说明书或相关公告。 国金安瑞平衡搀杂型证券投资基金                      基金合同                   第五部分        基金备案   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份， 基金召募金额不少于 2 亿元东说念主民币且基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的条件下，基金 召募期届满或基金治理东说念主依据法律法例及招募说明书不错决定住手基金发售，并 在 10 日内聘用法定验资机构验资，自收到验资讨教之日起 10 日内，向中国证监 会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金治理东说念主持理罢了基金备案手续并取得 中国证监会书面说明之日起，基金合同顺利；不然基金合同不顺利。基金治理东说念主 在收到中国证监会说明文献的次日对基金合同顺利事宜给予公告。基金治理东说念主应 将基金召募时期召募的资金存入寥落账户，在基金召募步履扫尾前，任何东说念主不得 动用。   二、基金合同不可顺利时召募资金的处理方式   若是召募期限届满，未闲静基金备案条件，基金治理东说念主应当承担下列使命： 期活期入款利息（税后）； 基金治理东说念主、基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承 担。   三、基金存续期内的基金份额捏有东说念主数目和钞票边界   基金合同顺利后，一语气 20 个服务日出现基金份额捏有东说念主数目动怒 200 东说念主或 者基金钞票净值低于 5000 万元情形的，基金治理东说念主应当在如期讨教中给予表示； 一语气 60 个服务日出现前述情形的，基金治理东说念主应当在 10 个服务日内向中国证监 会讨教并提议治理有规画，如捏续运作、调治运作方式、与其他基金合并或者阻隔 基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额捏有东说念主大会。   法律法例或中国证监会另有章程时，从其章程。 国金安瑞平衡搀杂型证券投资基金                基金合同           第六部分    基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回风景   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金治理东说念主 在招募说明书或基金治理东说念主网站列明。基金治理东说念主可根据情况变更或增减销售机 构，并在基金治理东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的 营业风景或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   二、申购和赎回的灵通日实时候   投资东说念主在灵通日办理基金份额的申购和赎回，办理基金份额申购和赎回等业 务的具体办理时候为上海证券交游所、深圳证券交游所的平故旧游日（若本基金 参与港股通交游且该服务日为非港股通交游日，基金治理东说念主有权根据履行情况决 定本基金是否暂停申购、赎回及调治业务，具体以届时提前发布的公告为准）的 交游时候，但基金治理东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或本基金合同的章程 公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同顺利后，若出现新的证券/期货交游市集、证券/期货交游所交游时 间变更或其他特殊情况，基金治理东说念主有权视情况对前述灵通日及灵通时候进行相 应的诊治，但应在实施日前依照《信息表示办法》的相关章程在章程媒介上公告。   基金治理东说念主可根据履行情况照章决定本基金运转办理申购的具体日历，具体 业务办理时候在申购运转公告及相关业务公告中章程。   基金治理东说念主自基金合同顺利之日起不逾越 3 个月运转办理赎回，具体业务办 理时候在赎回运转公告中章程。   在细目申购运转与赎回运转时候后，基金治理东说念主应在申购、赎回灵通日前依 照《信息表示办法》的相关章程在章程媒介上公告本基金办理申购与赎回的运转 时候。   基金治理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时候办理基金份额的申购、 赎回或者调治。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时候提议申购、赎回或调治 央求且登记机构说明接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一灵通日该类基金 份额申购、赎回的价钱。 国金安瑞平衡搀杂型证券投资基金               基金合同   三、申购与赎回的原则 额净值为基准进行计较； 经登记机构说明的不得取销； 序赎回； 投资者的正当权益不受毁伤并得到自制对待。   基金治理东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行诊治。基金治理东说念主 必须在新司法运转实施前依照《信息表示办法》的相关章程在章程媒介上公告。   四、申购与赎回的设施   投资东说念主必须根据销售机构章程的设施，在灵通日的具体业务办理时候内提议 申购或赎回的央求。   投资东说念主申购基金份额时，必须在章程的时候内全额托付申购款项，投资东说念主交 付申购款项，申购成立；基金份额登记机构说明基金份额时，申购顺利。   基金份额捏有东说念主在提交赎回央求时，必须有富余的基金份额余额，不然所提 交的赎回央求不成立。基金份额捏有东说念主递交赎回央求，赎回成立；基金份额登记 机构说明赎回时，赎复活效。基金份额捏有东说念主赎回央求顺利后，基金治理东说念主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。在发生宽阔赎回或本基金合同载明的其 他暂停赎回或减速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照本基金合同相关 条件处理。   遇交游所或交游市集数据传输延长、通信系统故障、数据交换系统故障、港 股通交游系统或港股通资金交收司法限制或其他非基金治理东说念主及基金托管东说念主所 能按捺的身分影响业务处理历程，则赎回款项划付时候相应顺延。 国金安瑞平衡搀杂型证券投资基金                 基金合同   基金治理东说念主应以交游时候扫尾前受理有用申购和赎回央求确本日看成申购 或赎回央求日（T 日），在平素情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交游的 有用性进行说明。T 日提交的有用央求，投资东说念主应在 T+2 日后（包括该日）实时 到销售网点柜台或以销售机构章程的其他方式查询央求的说明情况。若申购不成 立或无效，则投资东说念主已缴纳的申购款项本金退还给投资东说念主。   基金销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表央求一定得胜，而仅代表销 售机构确乎给与到央求。申购、赎回央求的说明以登记机构的说明结果为准。对 于央求的说明情况，基金份额捏有东说念主应实时查询并妥善期骗正当权力。因基金份 额捏有东说念主怠于履行该项查询等各项义务，致使其相关权益受损的，基金治理东说念主、 基金托管东说念主、基金销售机构不承担由此酿成的损失或不利后果。如因央求未得到 登记机构的说明而酿成的损失，由投资东说念主自行承担。   在不违背法律法例的前提下，基金治理东说念主可根据业务司法，对上述业务办理 时候进行诊治并将于运转实施前按影相关章程公告。   五、申购和赎回的数目限制 回的最低份额，具体章程请参见招募说明书或相关公告。 体章程请参见招募说明书或相关公告。 参见招募说明书或相关公告。 或相关公告。 募说明书或相关公告。 说明书或相关公告。 基金治理东说念主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额捏有东说念主的正当权益。 国金安瑞平衡搀杂型证券投资基金                  基金合同 基金治理东说念主基于投资运作与风险按捺的需要，可采取上述措施对基金边界给予控 制。具体见基金治理东说念主相关公告。 份额等数目限制。基金治理东说念主必须在诊治实施前依照《信息表示办法》的相关规 定在章程媒介上公告。   六、申购和赎回的价钱、用渡过头用途 和万般基金份额累计净值。本基金万般基金份额净值的计较，均保留到少许点后 万般基金份额净值在本日收市后计较，并按照基金合同的约定进行公告。遇特殊 情况，经履行顺应设施，不错顺应延长计较或公告。 明书。本基金 A 类基金份额的申购费率由基金治理东说念主决定，并在招募说明书及基 金居品贵府概要中列示。申购的有用份额为净申购金额除以当日的该类基金份额 净值，有用份额单元为份，上述计较结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 本基金的赎回费率由基金治理东说念主决定，并在招募说明书及基金居品贵府概要中列 示。赎回金额为按履行说明的有用赎回份额乘以当日该类基金份额净值并扣除相 应的用度，赎回金额单元为元。上述计较结果均按四舍五入方法，保留到少许点 后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 类基金份额的投资者承担，不列入基金财产。 回基金份额时收取。赎回用度归入基金财产的比例依影相关法律法例设定，具体 见招募说明书的章程，未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续 费。其中，对捏续捏有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并全额 计入基金财产。 国金安瑞平衡搀杂型证券投资基金                基金合同 额具体的计较方法、赎回费率、赎回金额具体的计较方法和收费方式由基金治理 东说念主根据基金合同的章程细目，并在招募说明书或相关公告中列示。基金治理东说念主可 以在基金合同约定的范围内诊治费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方 式实施日前依照《信息表示办法》的相关章程在章程媒介上公告。 制，以确保基金估值的自制性。具体处理原则与操作次序遵从相关法律法例以及 监管部门、自律司法的章程。 性不利影响情况下，基金治理东说念主不错根据市集情况制定基金促销盘算推算，如期或不 如期地开展基金促销行为。在基金促销行为时期，基金治理东说念主不错按中国证监会 要求履行必要手续后，对投资者顺应诊治基金申购费率、赎回费率、销售服务费 率等相关费率。   七、断绝或暂停申购的情形及处理方式   发生下列情况时，基金治理东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购央求： 投资东说念主的申购央求。 理东说念主无法计较当日基金钞票净值。 能对基金功绩产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额捏有东说念主利益的情形。 金销售系统、基金登记系统或基金管帐系统无法平素运行。 商说明后，基金治理东说念主应当暂停接受基金申购央求。 份额的比例达到或者逾越基金份额总额的 50%，或者变相侧目 50%聚合度的情 形。 国金安瑞平衡搀杂型证券投资基金                   基金合同 单笔申购金额上限或本基金单日申购金额上限的。 证券交游服务公司等机构认定的交游颠倒情况并决定暂停提供部分或者一说念港 股通服务，或者发生其他影响通过内地与香港股票市集交游互联互通机制进行正 常交游的情形。   发生上述第 1、2、3、5、6、7、10、11 项暂停申购情形之一且基金治理东说念主 决定暂停接受投资东说念主申购央求时，基金治理东说念主应当根据相关章程在章程媒介上刊 登暂停申购公告。若是投资东说念主的申购央求被一说念或部分断绝的，被断绝的申购款 项本金将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况摒除时，基金治理东说念主应实时规复申购 业务的办理并公告。   八、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形及处理方式   发生下列情形时，基金治理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回央求或减速支付赎回 款项： 理东说念主无法计较当日基金钞票净值。 治理东说念主可暂停接受基金份额捏有东说念主的赎回央求。 商说明后，基金治理东说念主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求。 通服务，或者发生其他影响通过内地与香港股票市集交游互联互通机制进行平素 交游的情形。 金销售系统、基金登记系统或基金管帐系统无法平素运行。 国金安瑞平衡搀杂型证券投资基金                基金合同   发生上述情形之一且基金治理东说念主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基金 治理东说念主应根据相关章程在章程媒介上刊登暂停赎回公告，并按章程报中国证监会 备案，已说明的赎回央求，基金治理东说念主应足额支付；如暂时不可足额支付，未支 付部分可缓期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的相关条件处理。 基金份额捏有东说念主在央求赎回时可预先取舍将当日可能未获受理部分给予取销。在 暂停赎回的情况摒除时，基金治理东说念主应实时规复赎回业务的办理并公告。   九、宽阔赎回的情形及处理方式   若本基金单个灵通日内的基金份额净赎回央求（赎回央求份额总额加上基金 调治中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金调治中转入央求份额 总额后的余额）逾越前一灵通日的基金总份额的 10%，即合计是发生了宽阔赎回。   当基金出现宽阔赎回时，基金治理东说念主不错根据基金那时的钞票组合景色决定 全额赎回、部分缓期赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金治理东说念主合计有智力支付投资东说念主的一说念赎回央求时， 按平素赎回设施履行。   （2）部分缓期赎回：当基金治理东说念主合计支付投资东说念主的赎回央求有贫瘠或认 为因支付投资东说念主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金钞票净值酿成较大 波动时，基金治理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一灵通日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回央求缓期办理。对于当日的赎回央求，应当按单个账户 赎回央求量占赎回央求总量的比例，细目当日受理的赎回份额；对于未能赎回部 分，投资东说念主在提交赎回央求时不错取舍缓期赎回或取消赎回。取舍缓期赎回的， 将自动转入下一个灵通日络续赎回，直到一说念赎回为止；取舍取消赎回的，当日 未获受理的部分赎回央求将被取销。缓期的赎回央求与下一灵通日赎回央求一并 处理，无优先权并以下一灵通日的该类基金份额净值为基础计较赎回金额，以此 类推，直到一说念赎回为止。如投资东说念主在提交赎回央求时未作明确取舍，投资东说念主未 能赎回部分作自动缓期赎回处理。当出现宽阔赎回时，基金调治中转出份额的申 请的处理方式受命相关的业务司法及相关公告。部分缓期赎回不受单笔赎回最低 国金安瑞平衡搀杂型证券投资基金                基金合同 份额的限制。   （3）若基金发生宽阔赎回且存在出现单个灵通日内单个基金份额捏有东说念主超 过前一灵通日基金总份额 20%的赎回央求（“大额赎回央求东说念主”）情形下，基金管 理东说念主有权按照保护其他赎回央求东说念主（“小额赎回央求东说念主”）利益的原则，优先说明 小额赎回央求东说念主的赎回央求，具体措施为：如小额赎回央求东说念主的赎回央求在当日 被一说念说明，则基金治理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一灵通日基金总份额的 例说明。如小额赎回央求东说念主的赎回央求在当日未被一说念说明，则对一说念未说明的 赎回央求（含小额赎回央求东说念主的其余赎回央求与大额赎回央求东说念主的一说念赎回申 请）缓期办理。对该等赎回央求东说念主当日未予说明的部分，在提交赎回央求时不错 取舍缓期赎回或取消赎回。取舍取消赎回的，当日未获受理的赎回央求将被取销。 取舍缓期赎回的，当日未获处理的赎回央求将自动转入下一个灵通日络续赎回， 缓期的赎回央求与下一灵通日赎回央求一并处理，无优先权并以下一灵通日的该 类基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推，直至一说念赎回为止。如赎回申 请东说念主在提交赎回央求时未作明确取舍，其未能赎回部分作自动缓期赎回处理。   （4）暂停赎回：一语气 2 个灵通日以上（含本数）发生宽阔赎回，如基金管 理东说念主合计有必要，可暂停接受基金的赎回央求；如故接受的赎回央求不错减速支 付赎回款项，但不得逾越 20 个服务日，并应当在章程媒介上进行公告。   当发生上述宽阔赎回并依据“（2）部分缓期赎回”进行缓期办理时，基金管 理东说念主应当通过邮寄、传真或者招募说明书章程的其他方式在 3 个交游日内文告基 金份额捏有东说念主，说明相关处理方法，并在两日内在章程媒介上刊登公告。   十、暂停申购或赎回的公告和从头灵通申购或赎回的公告 的相关章程在章程媒介上刊登暂停公告。 相关章程，最迟于从头灵通日在章程媒介上刊登从头灵通申购或赎回的公告，并 公布最近 1 个灵通日的万般基金份额净值；也不错根据履行情况在暂停公告中明 确从头灵通申购或赎回的时候，届时不再另行发布从头灵通的公告。 国金安瑞平衡搀杂型证券投资基金                基金合同   十一、基金调治   基金治理东说念主不错根据相关法律法例以及本基金合同的章程决定开办本基金 与基金治理东说念主治理的其他基金之间的调治业务，基金调治不错收取一定的调治 费，相关司法由基金治理东说念主届时根据相关法律法例及本基金合同的章程制定并公 告，并提前文告基金托管东说念主与相关机构。   十二、基金的非交游过户   基金的非交游过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制履行等情形 而产生的非交游过户以及登记机构招供、稳妥法律法例的其它非交游过户。不管 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错捏有本基金基金份额的投资 东说念主，或者是按影相关法律法例或国度有权机关要求的划转主体。   秉承是指基金份额捏有东说念主物化，其捏有的基金份额由其正当的秉承东说念主秉承； 捐赠指基金份额捏有东说念主将其正当捏有的基金份额捐馈送福利性质的基金会或社 会团体；司法强制履行是指司法机构依据顺利司法布告将基金份额捏有东说念主捏有的 基金份额强制划转给其他天然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非交游过户必须提供基 金登记机构要求提供的相关贵府，对于稳妥条件的非交游过户央求按基金登记机 构的章程办理，并按基金登记机构章程的圭臬收费。   十三、基金的转托管   基金份额捏有东说念主可办理已捏有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照章程的圭臬收取转托管费。   若是出现基金治理东说念主、登记机构、办理转托管的销售机构因时候系统性能限 制或其它合理原因，不错暂停该业务或者断绝基金份额捏有东说念主的转托管央求。   十四、如期定额投资盘算推算   基金治理东说念主不错为投资东说念主持理如期定额投资盘算推算，具体司法由基金治理东说念主另 行章程。投资东说念主在办理如期定额投资盘算推算时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金治理东说念主在相关公告或更新的招募说明书中所章程的如期定 额投资盘算推算最低申购金额。   十五、基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金治理东说念主可受理基金份额捏有东说念主通 过中国证监会招供的交游风景或者交游方式进行份额转让的央求并由登记机构 国金安瑞平衡搀杂型证券投资基金                基金合同 办理基金份额的过户登记。基金治理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额捏有东说念主应根据基金治理东说念主公告的业务司法办理基金份额转让业务。   十六、基金份额的冻结、解冻及质押等业务   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构招供、稳妥法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的， 被冻结部分产生的权益按照我国法律法例以及国度有权机关的要求来决定是否 冻结。在国度有权机关作出决定之前，被冻结的基金份额产生的权益（权益为现 金红利部分，自动转为相应类别的基金份额）先行一并冻结，被冻结部分份额仍 然参与收益分派与支付。法律法例或基金合同另有章程的除外。   如相关法律法例允许基金治理东说念主持理基金份额的质押业务或其他基金业务， 基金治理东说念主将制定和实施相应的业务司法。   十七、实施侧袋机制时期本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书或相关公 告。   十八、基金治理东说念主可在不违背相关法律法例、不合基金份额捏有东说念主利益产生 不利影响的前提下，根据具体情况对上述申购和赎回的安排进行补充和诊治并提 前公告。 国金安瑞平衡搀杂型证券投资基金                      基金合同          第七部分         基金合同当事东说念主及权力义务   一、基金治理东说念主   （一） 基金治理东说念主简况   称号：国金基金治理有限公司   住所：北京市怀柔区怀柔镇红星路 1037 号一层 1049 室   法定代表东说念主：邰海波   确立日历： 2011 年 11 月 2 日   批准确立机关及批准确立文号：中国证监会证监许可20111661 号   组织式样：有限使命公司   注册成本：东说念主民币 3.6 亿元   存续期限：捏续策动   接洽电话：010-88005888   （二） 基金治理东说念主的权力与义务 但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自基金合同顺利之日起，根据法律法例和基金合同独处运用并治理基 金财产；   （3）依照基金合同收取基金治理费以及法律法限定程或中国证监会批准的 其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照章程召集基金份额捏有东说念主大会；   （6）依据基金合同及相关法律章程监督基金托管东说念主，如合计基金托管东说念主违 反了基金合同及国度相关法律章程，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取 必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）取舍、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关步履进行监督和处 理； 国金安瑞平衡搀杂型证券投资基金                基金合同   （9）担任或托福其他稳妥条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并取得基金合同章程的用度；   （10）依据基金合同及相关法律章程决定基金收益的分派有规画；   （11）在基金合同约定的范围内，断绝或暂停受理申购、赎回与调治央求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司期骗鼓舞权力，为基金的利 益期骗因基金财产投资于证券所产生的权力；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金治理东说念主的口头，代表基金份额捏有东说念主的利益期骗诉讼权力或者 实施其他法律步履；   （15）取舍、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商、期货经纪商或 其他为基金提供服务的外部机构；   （16）在稳妥相关法律、法例的前提下，制订和诊治相关基金认购、申购、 赎回、调治、转托管、如期定额投资和非交游过户等业务司法；   （17）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他权力。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自基金合同顺利之日起，以证明信用、严慎费力的原则治理和运用基 金财产；   （4）配备富余的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的策动方式治理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险按捺、监察与稽核、财务治理及东说念主事治理等轨制， 保证所治理的基金财产和基金治理东说念主的财产互相独处，对所治理的不同基金辨认 治理，辨认记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、基金合同过头他相关章程外，不得利用基金财产为 我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采取顺应合理的措施使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法稳妥基金合同等法律文献的章程，按相关章程计较并公告基金净值信息，确 国金安瑞平衡搀杂型证券投资基金                基金合同 定万般基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐讨教；   （10）编制基金如期讨教，包括季度讨教、中期讨教和年度讨教；   （11） 严格按照《基金法》、基金合同过头他相关章程，履行信息表示及报 告义务；   （12）保守基金生意好意思妙，不知道基金投资盘算推算、投资意向等。除《基金法》、 基金合同过头他相关章程另有章程外，在基金信息公开表示前应予躲藏，不向他 东说念主知道，但向监管机构、司法机关及审计、法律等外部专科参谋人机构提供的除外；   （13）按基金合同的约定细目基金收益分派有规画，实时向基金份额捏有东说念主分 配基金收益；   （14）按章程受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、基金合同过头他相关章程召集基金份额捏有东说念主大会 或配合基金托管东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；   （16）按章程保存基金财产治理业务行为的管帐账册、报表、记载和其他相 关贵府不低于法律法限定程的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在章程时候发出，况兼 保证投资者粗略按照基金合同章程的时候和方式，随时查阅到与基金相关的公开 贵府，并在支付合理成本的条件下得到相关贵府的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的支捏、清理、估价、 变现和分派；   （19）濒临闭幕、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时讨教中国证监会 并文告基金托管东说念主；   （20）因违背基金合同导致基金财产的损失或毁伤基金份额捏有东说念主正当权益 时，应当承担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和基金合同章程履行我方的义务，基金托 管东说念主违背基金合同酿成基金财产损失机，基金治理东说念主应为基金份额捏有东说念主利益向 基金托管东说念主追偿；   （22）当基金治理东说念主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理相关基 金事务的步履承担使命； 国金安瑞平衡搀杂型证券投资基金                     基金合同    （23）以基金治理东说念主口头，代表基金份额捏有东说念主利益期骗诉讼权力或实施其 他法律步履；    （24）基金治理东说念主在召募时期未能达到基金的备案条件，基金合同不可顺利， 基金治理东说念主承担一说念召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息（税 后）在基金召募期扫尾后 30 日内退还基金认购东说念主；    （25）履行顺利的基金份额捏有东说念主大会的决议；    （26）建立并保存基金份额捏有东说念主名册；    （27）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务。    二、基金托管东说念主    （一） 基金托管东说念主简况    称号：中国种植银行股份有限公司(简称：中国种植银行)    住所：北京市西城区金融大街 25 号    办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼    邮政编码：100033    法定代表东说念主：张金良    成立日历：2004 年 09 月 17 日    批准确立机关及批准确立文号：中国银行业监督治理委员会银监复 2004143 号    基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字199812 号    组织式样：股份有限公司    注册成本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整    存续时期：捏续策动    （二） 基金托管东说念主的权力与义务 但不限于：    （1）自基金合同顺利之日起，照章律法例和基金合同的章程安全支捏基金 财产；    （2）依基金合同约定取得基金托管费以及法律法限定程或监管部门批准的 其他用度； 国金安瑞平衡搀杂型证券投资基金                基金合同   （3）监督基金治理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金治理东说念主有违背基金 合同及国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益酿成紧要损失的情形， 应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据相关市集司法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、 为基金办理证券/期货交游资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额捏有东说念主大会；   （6）在基金治理东说念主更换时，提名新的基金治理东说念主；   （7）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他权力。 但不限于：   （1）以证明信用、费力尽责的原则捏有并安全支捏基金财产；   （2）确立寥落的基金托管部门，具有稳妥要求的营业风景，配备富余的、 及格的老练基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险按捺、监察与稽核、财务治理及东说念主事治理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产互相独处；对所托管的不同的基金辨认树立账户，独处核算，分账治理， 保证不同基金之间在账户树立、资金划拨、账册记载等方面互相独处；   （4）除依据《基金法》、基金合同过头他相关章程外，不得利用基金财产为 我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主托管基金财产；   （5）支捏由基金治理东说念主代表基金签订的与基金相关的紧要合同及相关凭证；   （6）按章程开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照基 金合同、托管条约的约定，根据基金治理东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事 宜；   （7）保守基金生意好意思妙，除《基金法》、基金合同过头他相关章程另有章程 外，在基金信息公开表示前给予躲藏，不得向他东说念主知道，但向监管机构、司法机 关及审计、法律等外部专科参谋人机构提供的除外；   （8）复核、审查基金治理东说念主计较的基金钞票净值、万般基金份额净值、各 类基金份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行为相关的信息表示事项； 国金安瑞平衡搀杂型证券投资基金               基金合同   （10）对基金财务管帐讨教、季度讨教、中期讨教和年度讨教出具见解，说 明基金治理东说念主在各枢纽方面的运作是否严格按照基金合同的章程进行。若是基金 治理东说念主有未履行基金合同章程的步履，还应当说明基金托管东说念主是否采取了顺应的 措施；   （11）保存基金托管业务行为的记载、账册、报表和其他相关贵府不低于法 律法限定程的最低期限；   （12）从基金治理东说念主或其托福的登记机构处给与、建立并保存基金份额捏有 东说念主名册；   （13）按章程制作相关账册并与基金治理东说念主查对；   （14）依据基金治理东说念主的指示或相关章程向基金份额捏有东说念主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、基金合同过头他相关章程，召集基金份额捏有东说念主大 会或配合基金治理东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；   （16）按照法律法例和基金合同、托管条约的章程监督基金治理东说念主的投资运 作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的支捏、清理、估价、变现和 分派；   （18）濒临闭幕、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时讨教中国证监会 和银行业监督治理机构，并文告基金治理东说念主；   （19）因违背基金合同导致基金财产损失机，原意担抵偿使命，其抵偿使命 不因其退任而免除；   （20）按章程监督基金治理东说念主按法律法例和基金合同章程履行我方的义务， 基金治理东说念主因违背基金合同酿成基金财产损失机，应为基金份额捏有东说念主利益向基 金治理东说念主追偿；   （21）履行顺利的基金份额捏有东说念主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务。   三、基金份额捏有东说念主   基金投资者捏有本基金基金份额的步履即视为对基金合同的承认和接受，基 金投资者自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额捏有东说念主和基金合同的 国金安瑞平衡搀杂型证券投资基金               基金合同 当事东说念主，直至其不再捏有本基金的基金份额。基金份额捏有东说念主看成基金合同当事 东说念主并不以在基金合同上书面签章或署名为必要条件。   除法律法例另有章程或基金合同另有约定外，归拢类别每份基金份额具有同 等的正当权益。 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者央求赎回其捏有的基金份额；   （4）按照章程要求召开基金份额捏有东说念主大会或者召集基金份额捏有东说念主大会；   （5）出席或者请托代表出席基金份额捏有东说念主大会，对基金份额捏有东说念主大会 审议事项期骗表决权；   （6）查阅或者复制公开表示的基金信息贵府；   （7）监督基金治理东说念主的投资运作；   （8）对基金治理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他权力。 包括但不限于：   （1）肃穆阅读并征服基金合同、招募说明书、基金居品贵府概要等信息披 露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受智力，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）接受基金治理东说念主或销售机构要求的风险承受智力看望和评价，如实提 供身份信息、投资训导、财产景色、风险领路等相关信息以及每每的更新和补充， 并保证所提供贵府、信息的真正性、准确性、好意思满性；   （4）存眷基金信息表示，实时期骗权力和履行义务；   （5）根据法律法例及证券交游所相关章程进行认购、申购，并实时履行因 认购、申购导致的股份减捏所触及的信息表示等义务； 国金安瑞平衡搀杂型证券投资基金                 基金合同   （6）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和基金合同所章程的用度；   （7）在其捏有的基金份额范围内，承担基金损失或者基金合同阻隔的有限 使命；   （8）不从事任何有损基金过头他基金合同当事东说念主正当权益的行为；   （9）履行顺利的基金份额捏有东说念主大会的决议；   （10）返还在基金交游过程中因任何原因取得的欠妥得利；   （11）征服基金治理东说念主、基金托管东说念主、销售机构和登记机构的申购、赎回及 交游相关交游及业务司法过头每每更新；   （12）提供基金治理东说念主和监管机构照章要求提供的信息，以及每每地更新和 补充，并保证其真正性；   （13）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务。 国金安瑞平衡搀杂型证券投资基金                 基金合同            第八部分   基金份额捏有东说念主大会   基金份额捏有东说念主大会由基金份额捏有东说念主组成，基金份额捏有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额捏有东说念主出席会议并表决。除法律法例另有章程或基金合同另 有约定外，基金份额捏有东说念主捏有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金份额捏有东说念主大会不设日常机构。若将来法律法例对基金份额捏有东说念主大 会另有章程的，以届时有用的法律法例为准。   一、召开事由 要决定下列事由之一的，应当召开基金份额捏有东说念主大会：   （1）阻隔基金合同；   （2）更换基金治理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）调治基金运作方式；   （5）诊治基金治理东说念主、基金托管东说念主的薪金圭臬或调高销售服务费，但法律 法例或监管机构要求诊治该等薪金圭臬或调高销售服务费的除外；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资方针、范围或策略；   （9）变更基金份额捏有东说念主大会设施；   （10）基金治理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额捏有东说念主大会；   （11）单独或所有这个词捏有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额捏有东说念主（以基金治理东说念主收到提议当日的基金份额计较，下同）就归拢事项书 面要求召开基金份额捏有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主权力和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）法律法例、基金合同或中国证监会章程的其他应当召开基金份额捏有 东说念主大会的事项。 质性不利影响的前提下，以下情况可由基金治理东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不 需召开基金份额捏有东说念主大会： 国金安瑞平衡搀杂型证券投资基金                 基金合同   （1）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （2）诊治本基金的申购费率、调低销售服务费率、变更收费方式、诊治基 金份额类别树立、对基金份额分类办法及司法进行诊治；   （3）因相应的法律法例发生变动而应当对基金合同进行修改；   （4）对基金合同的修改对基金份额捏有东说念主利益无本体性不利影响或修改不 触及基金合同当事东说念主权力义务关系发生紧要变化；   （5）基金治理东说念主、登记机构、基金销售机构诊治相关认购、申购、赎回、 调治、基金交游、非交游过户、转托管、如期定额投资等业务司法；   （6）基金推出新业务或服务；   （7）按照法律法例和基金合同章程不需要召开基金份额捏有东说念主大会的其他 情形。   二、会议召集东说念主及召集方式 理东说念主召集； 提议书面提议。基金治理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面文告基金托管东说念主。基金治理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金治理东说念主决定不召集或在章程时候内未能作出版面复兴，基金托管 东说念主仍合计有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 求召开基金份额捏有东说念主大会，应当向基金治理东说念主提议书面提议。基金治理东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文告提议提议的基金份额 捏有东说念主代表和基金托管东说念主。基金治理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东说念主仍合计有必要召开的，应当向 基金托管东说念主提议书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定 是否召集，并书面文告提议提议的基金份额捏有东说念主代表和基金治理东说念主；基金托管 国金安瑞平衡搀杂型证券投资基金                 基金合同 东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开，并文告基金治理东说念主， 基金治理东说念主应当配合； 开基金份额捏有东说念主大会，而基金治理东说念主、基金托管东说念主齐不召集或在章程时候内未 能作出版面复兴的，单独或所有这个词代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额 捏有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额捏有东说念主依 法自行召集基金份额捏有东说念主大会的，基金治理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻 碍、禁绝； 益登记日。   三、召开基金份额捏有东说念主大会的文告时候、文告内容、文告方式 告。基金份额捏有东说念主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时候、地点和会议式样；   （2）会议拟审议的事项、议事设施和表决方式；   （3）有权出席基金份额捏有东说念主大会的基金份额捏有东说念主的权益登记日；   （4）授权托福证明的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时候和地点；   （5）会务常设接洽东说念主姓名及接洽电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文告的其他事项。 中说明本次基金份额捏有东说念主大会所采取的具体通信方式、托福的公证机关过头联 系方式和接洽东说念主、表决见解寄交的截止时候和收取方式。 决见解的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文告基金治理东说念主 到指定地点对表决见解的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额捏有东说念主，则应另行 书面文告基金治理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决见解的计票进行监督。基金 治理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决见解的计票进行监督的，不影响表决见解 国金安瑞平衡搀杂型证券投资基金                基金合同 的计票效能。   四、基金份额捏有东说念主出席会议的方式   基金份额捏有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主细目。 代表出席，现场开会时基金治理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额捏 有东说念主大会，基金治理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效能。现场开 会同期稳妥以下条件时，不错进行基金份额捏有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者捏有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东说念主 捏有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福证明稳妥法律法例、基金合同 和会议文告的章程，况兼捏有基金份额的凭证与基金治理东说念主捏有的登记贵府相 符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日捏有基金份额的凭证裸露， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额捏有东说念主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额捏有东说念主大会。从头召 集的基金份额捏有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 式样或大会公告载明的其他方式在表决截止日畴前投递至召集东说念主指定的地址。通 讯开会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。   在同期稳妥以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东说念主按基金合同约定公布会议文告后，在 2 个服务日内一语气公 布相关提醒性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文告基金托管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金治理东说念主）到指定地点对表决见解的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托 管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金治理东说念主）和公证机关的监督下按照会 议文告章程的方式收取基金份额捏有东说念主的表决见解；基金托管东说念主或基金治理东说念主经 国金安瑞平衡搀杂型证券投资基金                基金合同 文告不参加收取表决见解的，不影响表决效能；   （3）本东说念主径直出具表决见解或授权他东说念主代表出具表决见解的，基金份额捏 有东说念主所捏有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）  ；若本东说念主径直出具表决见解或授权他东说念主代表出具表决见解的基金份额捏有东说念主 所捏有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公 告的基金份额捏有东说念主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项 从头召集基金份额捏有东说念主大会。从头召集的基金份额捏有东说念主大会应当有代表权益 登记日基金份额总额的三分之一以上（含三分之一）基金份额的捏有东说念主径直出具 表决见解或授权他东说念主代表出具表决见解；   （4）上述第（3）项中径直出具表决见解的基金份额捏有东说念主或受托代表他东说念主 出具表决见解的代理东说念主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具表决见解的 代理东说念主出具的托福东说念主捏有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福证明符 正当律法例、基金合同和会议文告的章程，并与基金登记机构记载相符。 亦可采用其他非书面方式授权其代理东说念主出席基金份额捏有东说念主大会，授权方式不错 采用书面、网罗、电话、短信或其他方式，具体方式由会议召集东说念主细目并在会议 文告中列明。 非现场方式相团结的方式召开基金份额捏有东说念主大会，会议设施比照现场开会和通 讯方式开会的设施进行。 具体方式由会议召集东说念主细目并在会议文告中列明。   五、议事内容与设施   议事内容为关系基金份额捏有东说念主利益的紧要事项，如基金合同的紧要修改、 决定阻隔基金合同、更换基金治理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律 法例及基金合同章程的其他事项以及会议召集东说念主合计需提交基金份额捏有东说念主大 会谋划的其他事项。   基金份额捏有东说念主大会的召集东说念主发出召集中议的文告后，对原有提案的修改应 国金安瑞平衡搀杂型证券投资基金                基金合同 当在基金份额捏有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额捏有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，率先由大会主捏东说念主按照下列第七条章程设施细目和公 布监票东说念主，然后由大会主捏东说念主宣读提案，经谋划后进行表决，并形成大会决议。 大会主捏东说念主为基金治理东说念主授权出席会议的代表，在基金治理东说念主授权代表未能主捏 大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主捏；若是基金治理东说念主授权 代表和基金托管东说念主授权代表均未能主捏大会，则由出席大会的基金份额捏有东说念主和 代理东说念主所捏表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额捏有东说念主看成该 次基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主。基金治理东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主捏基金 份额捏有东说念主大会，不影响基金份额捏有东说念主大会作出的决议的效能。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称号）、身份证明文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、托福东说念主 姓名（或单元称号）和接洽方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，率先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文告的表决 截止日历后 2 个服务日内在公证机关监督下由召集东说念主统计一说念有用表决，在公证 机关监督下形成决议。   六、表决   基金份额捏有东说念主所捏每份基金份额有一票表决权。   基金份额捏有东说念主大会决议分为一般决议和非常决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所章程的须以 非常决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例另有章程或基 金合同另有约定外，调治基金运作方式、更换基金治理东说念主或者基金托管东说念主、阻隔 基金合同、本基金与其他基金合并以非常决议通过方为有用。 国金安瑞平衡搀杂型证券投资基金              基金合同   基金份额捏有东说念主大会采取记名方式进行投票表决。   采取通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背左证证明，不然提交 稳妥会议文告中章程的说明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头 稳妥会议文告章程的表决见解视为有用表决，表决见解拖沓不清或互相矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决见解的基金份额捏有东说念主所代表的基金份额总 数。   基金份额捏有东说念主大会的各项提案或归拢项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   在上述司法的前提下，具体司法以召集东说念主发布的基金份额捏有东说念主大融会知为 准。   七、计票   （1）如大会由基金治理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额捏有东说念主大会的主捏 东说念主应当在会议运转后布告在出席会议的基金份额捏有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额捏有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额捏有东说念主自行召集或大会天然由基金治理东说念主或基金托管东说念主召集，关联词基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主应当在会议运转 后布告在出席会议的基金份额捏有东说念主和代理东说念主中选举三名基金份额捏有东说念主代表 担任监票东说念主。基金治理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效能。   （2）监票东说念主应当在基金份额捏有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主捏东说念主当 场公布计票结果。   （3）若是会议主捏东说念主或基金份额捏有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有异 议，不错在布告表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘货。监票东说念主应当进行 从头盘货，从头盘货以一次为限。从头盘货后，大会主捏东说念主应当赶紧公布从头清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金治理东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的效能。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 国金安瑞平衡搀杂型证券投资基金                基金合同 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金治理东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金治理东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对表决见解的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   八、顺利与公告   基金份额捏有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额捏有东说念主大会的决议自表决通过之日起顺利。   基金份额捏有东说念主大会决议自顺利之日起依照《信息表示办法》的相关章程在 章程媒介上公告。若是采用通信方式进行表决，在公告基金份额捏有东说念主大会决议 时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金治理东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主应当履行顺利的基金份额捏有东说念主 大会的决议。顺利的基金份额捏有东说念主大会决议对全体基金份额捏有东说念主、基金治理 东说念主、基金托管东说念主均有拘谨力。   九、实施侧袋机制时期基金份额捏有东说念主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，本部分和“基金治理东说念主、基金托管东说念主的更换条件和 设施”部分约定的以下情形中的相关基金份额或表决权的比例指主袋份额捏有东说念主 和侧袋份额捏有东说念主辨认捏有或代表的基金份额或表决权稳妥该等比例，广源配资但若相关 基金份额捏有东说念主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额捏有东说念主 捏有或代表的基金份额或表决权稳妥该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日相关基金份额的二分之一（含二分之一）； 捏有东说念主所捏有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日相关基金份额的二分之一，召集东说念主在原公告的基金份额捏有东说念主大 会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额捏有 国金安瑞平衡搀杂型证券投资基金               基金合同 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）相关基金份额的捏有东说念主参与或授 权他东说念主参与基金份额捏有东说念主大会投票； （含 50%）选举产生又名基金份额捏有东说念主看成该次基金份额捏有东说念主大会的主捏 东说念主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施时期，基金份额捏有东说念主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户 的，应辨认由主袋账户、侧袋账户的基金份额捏有东说念主进行表决，归拢主侧袋账户 内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧袋账户份 额无表决权。   侧袋机制实施时期，对于基金份额捏有东说念主大会的相关章程以本节特殊约定内 容为准，本节莫得章程的适用上文相关约定。   十、本部分对于基金份额捏有东说念主大会召开事由、召开条件、议事设施、表决 条件等章程，但凡径直援用法律法例或监管章程的部分，如将来法律法例或监管 章程修改导致相关内容被取消或变更的，基金治理东说念主提前公告后，可径直对本部 老实容进行修改和诊治，无需召开基金份额捏有东说念主大会审议。 国金安瑞平衡搀杂型证券投资基金               基金合同   第九部分     基金治理东说念主、基金托管东说念主的更换条件和设施   一、基金治理东说念主和基金托管东说念主职责阻隔的情形   （一） 基金治理东说念主职责阻隔的情形   有下列情形之一的，基金治理东说念主职责阻隔：   （二） 基金托管东说念主职责阻隔的情形   有下列情形之一的，基金托管东说念主职责阻隔：   二、基金治理东说念主和基金托管东说念主的更换设施   （一） 基金治理东说念主的更换设施 的基金治理东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额捏有东说念主所捏表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起顺利； 金治理东说念主； 捏有东说念主大会决议顺利后依照《信息表示办法》的相关章程在章程媒介公告； 务贵府，实时向临时基金治理东说念主或新任基金治理东说念主持理基金治理业务的移交手 国金安瑞平衡搀杂型证券投资基金                基金合同 续，临时基金治理东说念主或新任基金治理东说念主应实时给与。临时基金治理东说念主或新任基金 治理东说念主应与基金托管东说念主查对基金净值信息； 所对基金财产进行审计，并将审计结果给予公告，同期报中国证监会备案，审计 用度从基金财产中列支； 应按其要求替换或删除基金称号中与原基金治理东说念主相关的称号字样。   （二） 基金托管东说念主的更换设施 的基金托管东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额捏有东说念主所捏表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起顺利； 金托管东说念主； 捏有东说念主大会决议顺利后依照《信息表示办法》的相关章程在章程媒介公告； 和基金托管业务贵府，实时向新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主持理基金财产和 基金托管业务的移交手续，新任基金托管东说念主或者临时基金托管东说念主应当实时给与。 临时基金托管东说念主或新任基金托管东说念主应与基金治理东说念主查对基金净值信息； 务所对基金财产进行审计，并将审计结果给予公告，同期报中国证监会备案，审 计用度从基金财产中列支。   （三）基金治理东说念主与基金托管东说念主同期更换的条件和设施 总份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东说念主提名新的基金治理东说念主和基金托管 东说念主； 国金安瑞平衡搀杂型证券投资基金                基金合同 管东说念主的基金份额捏有东说念主大会决议顺利后依照《信息表示办法》的相关章程在章程 媒介上联合公告。   三、新基金治理东说念主或临时基金治理东说念主给与基金治理业务，或新基金托管东说念主或 临时基金托管东说念主给与基金财产和基金托管业务前，原基金治理东说念主或原基金托管东说念主 需采取审慎措施确保基金财产的安全，络续履行相关职责，保证不作念出对基金份 额捏有东说念主的利益酿成毁伤的步履，并有义务协助新任基金托管东说念主或临时基金托管 东说念主尽快打法基金钞票。原基金治理东说念主或原基金托管东说念主在络续履行相关职责时期， 仍有权按照本基金合同的章程收取基金治理费或基金托管费。   四、本部分对于基金治理东说念主、基金托管东说念主更换条件和设施的约定，但凡径直 援用法律法例或监管章程的部分，如将来法律法例或监管章程修改导致相关内容 被取消或变更的，基金治理东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可径直对相 应内容进行修改和诊治，无需召开基金份额捏有东说念主大会审议。 国金安瑞平衡搀杂型证券投资基金              基金合同               第十部分   基金的托管   基金托管东说念主和基金治理东说念主按照《基金法》、基金合同过头他相关章程签订托 管条约。   签订托管条约的目的是明确基金托管东说念主与基金治理东说念主之间在基金财产的保 管、投资运作、净值计较、收益分派、信息表示及互相监督等相关事宜中的权力 义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额捏有东说念主的正当权益。 国金安瑞平衡搀杂型证券投资基金               基金合同             第十一部分   基金份额的登记   一、基金份额的登记业务   本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、计帐和结算业务，具体内容 包括投资东说念主基金账户的建立和治理、基金份额登记、基金销售业务的说明、计帐 和结算、代理披发红利、建立并支捏基金份额捏有东说念主名册和办理非交游过户等。   二、基金登记业务办理机构   本基金的登记业务由基金治理东说念主或基金治理东说念主托福的其他稳妥条件的机构 办理。基金治理东说念主托福其他机构办理本基金登记业务的，应与代理东说念主签订托福代 理条约，以明确基金治理东说念主和代理机构在投资者基金账户治理、基金份额登记、 计帐及基金交游说明、披发红利、建立并支捏基金份额捏有东说念主名册等事宜中的权 利和义务，保护基金份额捏有东说念主的正当权益。   三、基金登记机构的权力   基金登记机构享有以下权力： 关章程于运转实施前在章程媒介上公告；   四、基金登记机构的义务   基金登记机构承担以下义务： 细等数据备份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得 少于 20 年； 投资者或基金带来的损失，须承担相应的抵偿使命，但司法强制检察情形及法律 国金安瑞平衡搀杂型证券投资基金              基金合同 法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他情形除外； 必要的服务； 的）  ； 法承担相应的抵偿使命； 国金安瑞平衡搀杂型证券投资基金                   基金合同              第十二部分        基金的投资   一、投资方针   本基金在严格按捺投资组合风险的前提下，通过积极主动的投资治理，力图 取得卓越功绩比拟基准的收益。   二、投资范围   本基金的投资范围包括国内照章刊行上市的股票（包含主板、科创板、创业 板、存托凭证过头他照章刊行上市的股票）、港股通标的股票、债券（包括国债、 金融债、央行单据、场所政府债、政府支捏机构债券、政府支捏债券、企业债、 公司债、次级债、可调治债券（含分离交游可转债）、可交换债券、中期单据、 短期融资券、超短期融资券等）、钞票支捏证券、债券回购、同行存单、银行存 款（包括条约入款、如期入款以过头他银行入款等）、货币市集器具、股指期货、 国债期货、股票期权、信用繁衍品以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其 他金融器具（但须稳妥中国证监会相关章程）。   如法律法例或中国证监会以后允许基金投资其他品种，基金治理东说念主在履行适 当设施后，不错诊治上述投资品种的投资比例。   本基金投资组合比例为：投资于股票钞票的比例所有这个词占基金钞票的30%-70% （其中投资于港股通标的股票的比例不逾越股票钞票的50%）。每个交游日日终在 扣除国债期货、股指期货和股票期权合约需缴纳的交游保证金后，本基金应当保 捏不低于基金钞票净值5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中，现款 不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金治理东说念主在履行 顺应设施后，不错诊治上述投资品种的投资比例。   三、投资策略   本基金概述探究宏不雅经济环境、政策及产业趋势、市集利率、流动性水对等 身分，以定性与定量分析相团结的方式，在基金合同约定的范围内细目债券类资 产、权益类钞票等万般钞票的配置比例，并跟着万般钞票风险收益的相对变化， 动态诊治组合结构，使基金在保捏总体风险水平相对踏实的基础上优化投资组 国金安瑞平衡搀杂型证券投资基金                基金合同 合。   债券投资在探究钞票流动性需求及投资风险按捺的基础上，团结将来市集利 率走势和债券市集供求关系等身分的分析和判断，概述运用久期治理策略、收益 率弧线策略、息差策略、骑乘策略、信用债投资策略、可调治债券、可交换债券 投资策略、钞票支捏证券投资策略等多种积极治理策略，动态诊治债券品种结构， 发奋获取踏实的组合收益。   （1）久期治理策略   本基金根据中永远的宏不雅经济走势和经济周期波动趋势，判断债券市集的未 来走势，并形成对将来市集利率变动方针的预期，动态诊治组合的久期。当预期 收益率弧线下少顷，顺应提高组合久期，以共享债券市集高涨的收益；当预期收 益率弧线上少顷，顺应评述组合久期，以力图侧目债券市集下落的风险。本基金 还通过市集上不同期限品种交游量的变化来分析市集在期限上的投资偏好，并结 合对利率走势的判断取舍合适久期的债券品种进行投资。   （2）收益率弧线策略   收益率弧线策略率先评估平衡收益率水平，以及平衡收益率弧线合理形态， 然后通过市集收益率弧线与平衡收益率弧线的对比，评估不同剩余期限下的价值 偏离进程，在闲静既定的组合久期要求下，根据风险诊治后的预期收益率大小进 行配置，由此形成枪弹型、杠铃型或者路线型的期限配置策略。   （3）息差策略   根据市集利率水平，收益率弧线的形态以及对利率期限结构的预期，通过采 用永远债券和短期回购相团结，获取债券票息收益和回购利率成本之间的利差。 当回购利率低于债券收益率时，不错将正回购所取得的资金投资于债券，利用杠 杆放大债券投资的收益。   （4）骑乘策略   通过分析收益率弧线各期限段的利差情况，当债券收益率弧线比拟笔陡时， 买入期限位于收益率弧线笔陡处右侧的债券。在收益率弧线不变动的情况下，随 着债券剩余期限的裁汰，债券的收益率水平将会较投资期初有所下降，这么可同 时取得该债券捏有期的踏实的票息收入以及收益率下降带来的价差收入；即使收 国金安瑞平衡搀杂型证券投资基金              基金合同 益率弧线上升或进一步变陡，这一策略也粗略提供更多的安全旯旮。   （5）信用债投资策略   信用品种收益率的主要影响身分为利率品种基准收益与信用利差。信用利差 是信用居品相对国债、政策性金融债、央行单据等利率居品获取较高收益的起原。 信用利差主要受两方面的影响，一方面为债券所对应信用品级的市集平均信用利 差水平，另一方面为刊行东说念主本人的信用景色。   信用债市集全体的信用利差水讲理信用债刊行主体自身信用景色的变化齐 会对信用债个券的利差水平产生枢纽影响，因此，一方面，本基金将从经济周期、 国度政策、行业景气度和债券市集的供求景色等多个方面考量信用利差的全体变 化趋势；另一方面，本基金还将以里面信用评级为主、外部信用评级为辅，即采 用表里团结的信用计划和评级轨制，计划债券刊行主体企业的基本面，以细目企 业主体债的履行信用景色。   （6）可调治债券、可交换债券投资策略   本基金将自便对可调治债券、可交换公司债券对应的基础股票进行分析与研 究，对那些有着较好盈利智力或成永久景的上市公司的可调治债券、可交换公司 债券进行要点取舍，并在对应可调治债券、可交换公司债券估值合理的前提下集 中投资，以共享正股高涨带来的收益。同期，本基金还将密切追踪上市公司的经 营景色，从财务压力、融资安排、将来的投资盘算推算等方面推测、并通过实地调研 等方式说明上市公司对转股价的修正和转股意愿。   （7）钞票支捏证券投资策略   本基金将真切分析钞票支捏证券的市集利率、刊行条件、支捏钞票的组成及 质料、提前偿还率、风险补偿收益和市集流动性等基本面身分，臆想钞票违约风 险和提前偿付风险，并根据钞票证券化的收益结构安排，模拟钞票支捏证券的本 金偿还和利息收益的现款流过程，扶助采用订价模子，评估其内在价值。   本基金将团结定量、定性分析，查验和筛选未被充分订价的、具备增长后劲 的个股，建立本基金的初选股票池。在股票投资上，本基金将在稳妥经济发展规 律、有政策驱动的、推动经济结构转型的新的增长点和产业中，努力投资兼具好 的生意模式与盈利增长可捏续的公司。 国金安瑞平衡搀杂型证券投资基金                基金合同   （1）在行业配置方面，本基金将密切存眷国表里经济景色、宏不雅经济政策、 微不雅产业政策等政策环境，对行业景气度、市集竞争、行业估值等方面进行真切 计划，对具有细致收益或成永久景的尤其是稳妥国度总体发展政策的相关行业进 行要点配置。   （2）在个股取舍方面，本基金融会过定性及定量的分析筛选股票：   定性方面，本基金融会过市集容量、行业周期、公司及治理层等多个维度对 股票的基本面进行计划分析，并筛选出基本面优异的上市公司。   定量方面，本基金将主要通过企业贴现现款流，团结市盈率（市值/净利润）、 市净率（市值/净钞票）、市销率（市值/营业收入）等方针查验股票的价值是否 被低估。本基金采用年复互助业收入增长率、盈利增长率、息税前利润增长率、 净钞票收益率以及现款流量增长率等方针概述查验上市公司的成长性。在盈利水 平方面，本基金要点查验主营业务收入、策动现款流利润比、盈利波动进程三个 要道方针，以斟酌具有高质料捏续增长后劲的公司。在概述评估的基础上，取舍 具有投资蛊惑力的股票构建投资组合。   （3）港股通标的股票投资策略   本基金所投资的港股通标的股票需存眷：1）香港股票市集轨制与中国内地 股票市集存在的各别对股票投资价值的影响，比如行业分散、交游轨制、市集流 动性、投资者结构、市集波动性、涨跌停限制、估值与盈利呈报等方面；2）东说念主 民币与港币之间的汇兑比率变化情况。本基金可根据投资策略需要或不同配置地 市集环境的变化，取舍将部分钞票投资于港股通标的股票或取舍不将基金钞票投 资于港股通标的股票，基金钞票并非势必投资于港股通标的股票。   （4）存托凭证投资策略   本基金可投资存托凭证，本基金将团结对宏不雅经济景色、行业景气度、公司 竞争上风、公司治理结构、估值水对等身分的分析判断，取舍投资价值高的存托 凭证进行投资。   本基金治理东说念主将根据风险治理的原则，以套期保值为目的，充分探究股指期 货的收益性、流动性及风险特征，主要取舍流动性好、交游活跃的股指期货合约， 严慎进行交游，以评述交游成本和组合风险，提高投资恶果。 国金安瑞平衡搀杂型证券投资基金                  基金合同   （1）套保时机取舍策略   根据本基金对经济周期运行不同阶段的预计和对市集心绪、估值方针的追踪 分析，决定是否对投资组合进行套期保值以及套期保值的现货标的过头比例。   （2）期货合约取舍和头寸取舍策略   在套期保值的现货标的说明之后，根据期货合约的基差水平、流动性等身分 取舍合适的期货合约；计较套期保值所需的期货合约头寸；对套期保值的现货标 的 Beta 值进行动态的追踪，动态诊治套期保值的期货头寸。   （3）保证金治理   本基金将根据套期保值的时候、现货标的的波动性动态地计较所需的结算准 备金，幸免因保证金不及被动平仓导致的套保失败。   本基金在国债期货交游中将根据风险治理的原则，以套期保值为目的，在风 险可控的前提下，参与国债期货的交游。国债期货看成利率繁衍品的一种，有助 于治理债券组合的久期、流动性和风险水平。基金治理东说念主将按影相关法律法例的 章程，团结对宏不雅经济步地和政策趋势的判断、对债券市集进行定性和定量分析。 本基金对国债期货和现货基差、国债期货的流动性、波动水平、套期保值的有用 性等方针进行追踪监控，在严控风险的基础上，力务杀青基金钞票的永远稳健增 值。   本基金投资股票期权将按照风险治理的原则，以套期保值为主要目的，团结 投资方针、比例限制、风险收益特征以及法律法例的相关限制和要求，细目参与 股票期权交游的投资时机和投资比例。若相关法律法例发生变化时，基金治理东说念主 股票期权投资治理从其最新章程，以稳妥上述法律法例和监管要求的变化。   本基金若投资信用繁衍品，将按照风险治理的原则，以风险对冲为目的，并 征服证券交游所或银行间市集的相关章程。本基金将根据所捏标的债券等固定收 益品种的投资策略，审慎开展信用繁衍品投资，合理细目信用繁衍品的投资金额、 期限等。同期，本基金将加强基金投资信用繁衍品的交游敌手方、创设机构的风 险治理，合理分散交游敌手方、创设机构的聚合度，对交游敌手方、创设机构的 国金安瑞平衡搀杂型证券投资基金                 基金合同 财务景色、偿付智力及杠杆水对等进行必要的遵法看望与严格的准入治理。   将来，跟着投资器具的发展和丰富，基金治理东说念主不错在不蜕变投资方针的前 提下，经履行顺应设施后相应诊治和更新相关投资策略，并在招募说明书中更新。   四、投资限制   基金的投资组合应遵从以下限制：   （1）本基金股票钞票占基金钞票的比例为30%-70%（其中投资于港股通标的 股票的比例不逾越股票钞票的50%）；   （2）每个交游日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约和股票期权合约 需缴纳的交游保证金后，应当保捏现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于 基金钞票净值的5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等；   （3）本基金捏有一家公司刊行的证券（归拢家公司在内地和香港市集同期 上市的，A股和H股合并计较），其市值不逾越基金钞票净值的10%；   （4）本基金治理东说念主治理的一说念基金捏有一家公司刊行的证券（归拢家公司 在内地和香港市集同期上市的，A股和H股合并计较），不逾越该证券的10%，十足 按影相关指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条件章程的比例 限制；   （5）本基金投资于归拢原始权益东说念主的万般钞票支捏证券的比例，不得逾越 基金钞票净值的10%；   （6）本基金捏有的一说念钞票支捏证券，其市值不得逾越基金钞票净值的20%；   （7）本基金捏有的归拢（指归拢信用级别）钞票支捏证券的比例，不得超 过该钞票支捏证券边界的10%；   （8）本基金治理东说念主治理的一说念基金投资于归拢原始权益东说念主的万般钞票支捏 证券，不得逾越其万般钞票支捏证券所有这个词边界的10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为BBB 以上（含BBB）的钞票支捏证券。 基金捏有钞票支捏证券时期，若是其信用品级下降、不再稳妥投资圭臬，应在评 级讨教发布之日起3 个月内给予一说念卖出；   （10）本基金治理东说念主治理的一说念灵通式基金（包括灵通式基金以及处于灵通 期的如期灵通基金）捏有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得逾越该上市公司 国金安瑞平衡搀杂型证券投资基金               基金合同 可流畅股票的15%；本基金治理东说念主治理的一说念投资组合捏有一家上市公司刊行的 可流畅股票，不得逾越该上市公司可流畅股票的30%；十足按影相关指数的组成 比例进行证券投资的灵通式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前 述比例限制；   （11）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值所有这个词不得逾越基金钞票净值 的15%；因证券/期货市集波动、上市公司股票停牌、基金边界变动等基金治理东说念主 之外的身分致使基金不稳妥本款所章程比例限制的，本基金治理东说念主不得主动新增 流动性受限钞票的投资；   （12）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游对 手开展逆回购交游的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围 保捏一致；   （13）基金总钞票不得逾越基金净钞票的140%；   （14）本基金干涉寰球银行间同行市集进行债券回购的最永远限为1年，债 券回购到期后不得延期；   （15）本基金参与股指期货交游、国债期货交游，需遵从下列投资比例限制： 金钞票净值的10%； 券市值之和，不得逾越基金钞票净值的95%，其中，有价证券指股票、债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）、钞票支捏证券、买入返售金融钞票（不含质 押式回购）等； 捏有的股票总市值的20%；在职何交游日内交游（不包括平仓）的股指期货合约 的成交金额不得逾越上一交游日基金钞票净值的20%；本基金所捏有的股票市值 和买入、卖出股指期货合约价值所有这个词（轧差计较）应当稳妥基金合同对于股票投 资比例的相关约定； 金钞票净值的15%；在职何交游日日终，捏有的卖出洋债期货合约价值不得逾越 基金捏有的债券总市值的30%；本基金所捏有的债券（不含到期日在一年以内的 国金安瑞平衡搀杂型证券投资基金                      基金合同 政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，所有这个词（轧差计较）应当稳妥基 金合同对于债券投资比例的相关约定；在职何交游日内交游（不包括平仓）的国 债期货合约的成交金额不得逾越上一交游日基金钞票净值的30%；   （16）本基金参与股票期权交游，应当稳妥下列投资限制： 值的10%； 权的，应捏有合约行权所需的全额现款或交游所司法招供的可冲抵股票期权保证 金的现款等价物； 面值按照行权价乘以合约乘数计较；   （17）本基金参与信用繁衍品交游的，不得捏有信用保护卖方属性的信用衍 生品，不捏有合约类信用繁衍品，捏有的信用繁衍品的口头本金不得逾越本基金 对应受保护债券面值的100%；本基金投资于归拢信用保护卖方的万般信用繁衍品 的口头本金所有这个词不得逾越基金钞票净值的10%。因证券/期货市集波动、证券刊行 东说念主合并、基金边界变动等基金治理东说念主之外的身分致使基金不稳妥前述所章程比例 限制的，基金治理东说念主应在3个月之内进行诊治；   （18）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总 钞票，本基金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （19）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票履行，与境 内上市交游的股票合并计较；   （20）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资比例限 制。      除上述第（2）、（9）、（11）、（12）、（17）项外，因证券、期货市集波动、 证券刊行东说念主合并、基金边界变动等基金治理东说念主之外的身分致使基金投资比例不符 合上述章程投资比例的，基金治理东说念主应当在 10 个交游日内进行诊治，但中国证 监会章程的特殊情形除外。法律法例另有章程的，从其章程。   基金治理东说念主应当自基金合同顺利之日起6个月内使基金的投资组合比例稳妥 基金合同的相关约定。在上述时期内，本基金的投资范围、投资策略应当稳妥基 国金安瑞平衡搀杂型证券投资基金                   基金合同 金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检察自本基金合同顺利之日起 运转。    法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金治理东说念主 在履行顺应设施后，本基金投资不再受相关限制或以变更后的章程为准。   为爱戴基金份额捏有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违背章程向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有章程的除外；   （5）向其基金治理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交游、驾驭证券交游价钱过头他不刚直的证券交游行为；   （7）法律、行政法例和中国证监会章程绝交的其他行为。   基金治理东说念主运用基金财产买卖基金治理东说念主、基金托管东说念主过头控股鼓舞、履行 按捺东说念主或者与其有紧要横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联交游的，应当稳妥基金的投资方针和投资策略，遵从基金份 额捏有东说念主利益优先原则，顾惜利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集自制合理价钱履行。相关交游必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法例给予表示。紧要关联交游应提交基金治理东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的独处董事通过。基金治理东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。 要求，基金治理东说念主在履行顺应设施后，本基金可不受相关限制。法律法例或监管 部门对上述绝交步履章程或从事关联交游的条件和要求进行变更的，本基金不错 变更后的章程为准。经与基金托管东说念主协商一致，基金治理东说念主可依据法律法例或监 管部门章程对基金合同进行变更，该变更无谓召开基金份额捏有东说念主大会审议。   五、功绩比拟基准   中债概述全价（总值）指数收益率*50%+中证 800 指数收益率*40%+中证港 股通概述指数（东说念主民币）收益率*10% 国金安瑞平衡搀杂型证券投资基金                     基金合同 份债券包括国度债券、企业债券、央行单据等通盘主要债券种类，富华优配具有等闲的市 场代表性，粗略反应中国债券市集的总体走势。 国 A 股市集大中小市值公司的股票价钱表现。 由流畅市值加权计较，是反馈港股通范围内上市公司的全体景色和走势的一种股 价指数。   若是将来法律法例发生变化，或者指数编制单元更始以上指数称号、住手或 变更以上指数的编制或发布，或者今后证券市集中有其他代表性更强或者更科学 客不雅的功绩比拟基准适用于本基金，或者将来市集发生变化导致此功绩比拟基准 不再适用，本基金治理东说念主不错依据爱戴基金份额捏有东说念主正当权益的原则，根据市 场发展景色及本基金的投资范围和投资策略，在履行相应设施的前提下对功绩比 较基准进行相应诊治。功绩比拟基准的变更须经基金治理东说念主和基金托管东说念主协商一 致，本基金可在按照监管部门要求履行顺应设施后变更功绩比拟基准并实时公 告。   六、风险收益特征   本基金为搀杂型基金，表面上其预期风险和预期收益低于股票型基金，高于 货币市集基金、债券型基金。   本基金可投资港股通股票，除了需要承担与境内证券投资基金一样的市集波 动风险等一般投资风险之外，本基金还会濒临汇率风险、香港市集风险等境外证 券市集投资所濒临的非常投资风险。   七、基金治理东说念主代表基金期骗鼓舞权力或债权东说念主权力等相关权力的处理原则 及方法 等相关权力，保护基金份额捏有东说念主的利益； 东说念主牟取任何欠妥利益。 国金安瑞平衡搀杂型证券投资基金              基金合同   八、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金捏有特定钞票且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基金 份额捏有东说念主利益的原则，基金治理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商讨管帐师事 务所见解后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额捏有东说念主大会审议。   侧袋机制实施时期，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施设施、运作安排、投资安排、特定钞票的处置变 现和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”章节的 章程。 国金安瑞平衡搀杂型证券投资基金                   基金合同              第十三部分        基金的财产   一、基金钞票总值   基金钞票总值是指基金领有的万般有价证券、银行入款本息、基金应收款项 过头他钞票的价值总和。   二、基金钞票净值   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据相关法律法例、次序性文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金治理东说念主、基金托管 东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过头他基金财产账户相独 立。   四、基金财产的支捏和贬责   本基金财产独处于基金治理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东说念主支捏。基金治理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律使命，其债权东说念主不得对本基金财产期骗请求冻结、扣 押或其他权力。除照章律法例和基金合同的章程贬责外，基金财产不得被贬责。   基金治理东说念主、基金托管东说念主因照章闭幕、被照章取销或者被照章宣告歇业等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金治理东说念主治理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有钞票产生的债务互相抵销；基金治理东说念主治理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。非因基金财产本人承担的债务， 不得对基金财产强制履行。 国金安瑞平衡搀杂型证券投资基金                基金合同              第十四部分   基金钞票估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金相关的证券/期货交游风景的交游日以及国度法律 法限定程需要对外皮露基金净值的非交游日。   二、估值对象   基金所领有的股票、存托凭证、股指期货合约、国债期货合约、股票期权合 约、信用繁衍品、债券、钞票支捏证券和银行入款本息、货币市集器具、应收款 项、其它投资等钞票及欠债。   三、估值原则   基金治理东说念主在细目相关金融钞票和金融欠债的公允价值时，应稳妥《企业会 计准则》、监管部门相关章程。   （一）对存在活跃市集且粗略获取疏导钞票或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除管帐准则章程的例外情况外，应将该报价不加诊治地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计 量的紧要事件的，应采用最近交游日的报价细目公允价值。有充足左证标明估值 日或最近交游日的报价不可真正反馈公允价值的，搪塞报价进行诊治，细目公允 价值。   与上述投资品种疏导，但具有不同特征的，应以疏导钞票或欠债的公允价值 为基础，并在估值时候中探究不同特征身分的影响。特征是指对钞票出售或使用 的限制等，若是该限制是针对钞票捏有者的，那么在估值时候中不应将该限制作 为特征探究。此外，基金治理东说念主不应试虑因其大批捏有相关钞票或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应采用在当前情况下适用况兼有富余 可利用数据和其他信息支捏的估值时候细目公允价值。采用估值时候细目公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，只须在无法取得相关钞票或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生紧要变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的紧要事 件，使潜在估值诊治对前一估值日的基金钞票净值的影响在 0.25%以上的，搪塞 国金安瑞平衡搀杂型证券投资基金                基金合同 估值进行诊治并细目公允价值。   四、估值方法   （1）交游所上市的有价证券，以其估值日在证券交游所挂牌的市价（收盘 价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生紧要变化或证券发 行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交游日的市价（收盘价）估值； 如最近交游日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的 紧要事件的，可参考一样投资品种的现行市价及紧要变化身分，诊治最近交游市 价，细目公允价钱。   （2） 交游所上市不存在活跃市集的有价证券，采用估值时候细目公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌 的归拢股票的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值。   （2）初度公开辟行未上市的股票 ，采用估值时候细目公允价值。   （3） 在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开辟行股票、 初度公开辟行股票时公司鼓舞公开辟售股份、通过大批交游取得的带限售期的股 票， 按监管机构或行业协会相关章程细目公允价值。   （1）对于已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种（另有章程的除外）， 中式第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价。   （2）对于已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种（另有章程的除外），选 取第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的唯独估值全价或保举估值全 价。   对于含投资者回售权的固定收益品种，期骗回售权的，在回售登记日至履行 收款日历间中式第三方估值基准服务机构提供的相应品种的唯独估值全价或推 荐估值全价，同期充分探究刊行东说念主的信用风险变化对公允价值的影响。回售登记 期截止日（含当日）后未期骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。   （3）对于在交游所市集上市交游的公开辟行的可调治债券等有活跃市集的 国金安瑞平衡搀杂型证券投资基金                基金合同 含转股权的债券，实行全价交游的债券中式估值日收盘价看成估值全价；实行净 价交游的债券中式估值日收盘价并加计每百元税前应计利息看成估值全价。   （4）对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃市集的固定收益品种，采用在 当前情况下适用况兼有富余可利用数据和其他信息支捏的估值时候细目其公允 价值。   （5）对于刊行东说念主已歇业、刊行东说念主未能按时足额偿付本金或利息，或者有其 它可靠信息标明本金或利息无法按时足额偿付的债券投资品种，第三方估值基准 服务机构可在提供保举价钱的同期提供价钱区间看成公允价值的参考范围以及 公允价值存在紧要不细目性的相关提醒。基金治理东说念主在与基金托管东说念主协商一致 后，可采用价钱区间中的数据看成该债券投资品种的公允价值。 结算价的，且最近交游日后经济环境未发生紧要变化的，采用最近交游日结算价 估值。 值。   信用繁衍品按照第三方估值机构提供确当日估值价钱进行估值，但基金治理 东说念主照章应当承担的估值使命不因托福而免除。   选择的第三方估值机构未提供估值价钱的，依影相关法律法例及企业管帐准 则的要求采用合理估值时候细目其公允价值。 或应付利息。 利息。 确保基金估值的自制性。具体处理原则与操作次序遵从相关法律法例以及监管部 门、自律司法的章程。 国金安瑞平衡搀杂型证券投资基金                 基金合同 的汇率为基准：当日中国东说念主民银行或其授权机构公布的东说念主民币与港币的中间价。 机制触及的境酬酢易风景所在地的法律法限定程应缴纳的各项税金，本基金将按 权责发生制原则进行估值；对于因税收章程诊治或其他原因导致基金履行交征税 金与估算的应交税金有各别的，基金将在相关税金诊治日或履行支付日进行相应 的估值诊治。 金治理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估 值。 按国度最新章程估值。   如基金治理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及相关法律法例的章程或者未能充分爱戴基金份额捏有东说念主利益时，应立即文告 对方，共同查明原因，两边协商治理。   根据相关法律法例，基金钞票净值计较和基金管帐核算的义务由基金治理东说念主 承担。本基金的基金管帐使命方由基金治理东说念主担任，因此，就与本基金相关的会 计问题，如经相关各方在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一致的见解，基金 治理东说念主向基金托管东说念主出具盖印的书面说明朗，按照基金治理东说念主对基金净值信息的 计较结果对外给予公布。   五、估值设施 日该类基金份额的余额数目计较，均精准到0.0001元，少许点后第5位四舍五入， 由此产生的收益或损失由基金财产承担。基金治理东说念主不错确立大额赎回情形下的 净值精度救急诊治机制。国度法律法例另有章程的，从其章程。   基金治理东说念主于每个估值日计较基金钞票净值及万般基金份额净值，并按章程 公告。 或本基金合同的章程暂停估值时除外。基金治理东说念主每个估值日对基金钞票估值 后，将万般基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基 国金安瑞平衡搀杂型证券投资基金               基金合同 金治理东说念主按约定对外公布。   六、估值乌有的处理   基金治理东说念主和基金托管东说念主将采取必要、顺应、合理的措施确保基金钞票估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值少许点后4位以内（含第4位）发生估 值乌随机，视为该类基金份额净值乌有。   本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金治理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的过失酿成估值乌有，导致其他当事东说念主际遇损失的，过失 的使命东说念主应当对由于该估值乌有际遇损不当事东说念主（“受损方”）的径直损失按下述 “估值乌有处理原则”给予抵偿，承担抵偿使命。   上述估值乌有的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数 据计较差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值乌有已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，估值乌有使命方应及 时调和各方，实时进行更正，因更正估值乌有发生的用度由估值乌有使命方承担； 由于估值乌有使命方未实时更正已产生的估值乌有，给当事东说念主酿成损失的，由估 值乌有使命方对径直损失承担抵偿使命；若估值乌有使命方如故积极调和，况兼 有协助义务确当事东说念主有富余的时候进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值乌有使命方搪塞更正的情况向相关当事东说念主进行说明，确保估值乌有已得 到更正。   （2）估值乌有的使命方对相关当事东说念主的径直损失负责，不合盘曲损失负责， 况兼仅对估值乌有的相关径直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值乌有而取得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值乌有使命方仍搪塞估值乌有负责。若是由于取得欠妥得利确当事东说念主不返还 或不一说念返还欠妥得利酿成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值乌有责 任方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对取得欠妥得利确当 事东说念主享有要求托付欠妥得利的权力；若是取得欠妥得利确当事东说念主如故将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其如故取得的抵偿额加上如故取得的欠妥 国金安瑞平衡搀杂型证券投资基金                基金合同 得利返还的总和逾越其履行损失的差额部分支付给估值乌有使命方。   （4）估值乌有诊治采用尽量规复至假定未发生估值乌有的正确情形的方式。   估值乌有被发现后，相关确当事东说念主应当实时进行处理，处理的设施如下：   （1）查明估值乌有发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值乌有发生 的原因细目估值乌有的使命方；   （2）根据估值乌有处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值乌有酿成的损失 进行评估；   （3）根据估值乌有处理原则或当事东说念主协商的方法由估值乌有的使命方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值乌有处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值乌有的更正向相关当事东说念主进行说明。   （1）基金份额净值计较出现乌随机，基金治理东说念主应当立即给予纠正，通报 基金托管东说念主，并采取合理的措施防卫损失进一步扩大。   （2）乌有偏差达到该类基金份额净值的0.25%时，基金治理东说念主应当通报基金 托管东说念主并报中国证监会备案；乌有偏差达到该类基金份额净值的0.5%时，基金管 理东说念主应当公告并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有章程的，从其章程处理。若是行 业另有通行作念法，基金治理东说念主、基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额捏有东说念主利 益的原则进行协商。   七、暂停估值的情形 业或港股通临时停市时； 商说明后，基金治理东说念主应当暂停估值； 投资东说念主的利益，已决定暂停估值； 国金安瑞平衡搀杂型证券投资基金                 基金合同 枢纽事故的任何情况；   八、基金净值的说明   基金钞票净值和万般基金份额净值由基金治理东说念主负责计较，基金托管东说念主负责 进行复核。基金治理东说念主应于每个估值日交游扫尾后计较当日的基金钞票净值和各 类基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计较结果复核说明后发 送给基金治理东说念主，由基金治理东说念主对基金净值信息按约定给予公布。   九、特殊情形的处理 差不看成基金钞票估值乌有处理。 或登记结算公司等机构发送的数据乌有等原因，基金治理东说念主和基金托管东说念主天然已 经采取必要、顺应、合理的措施进行检察，关联词未能发现该乌有或未能幸免乌有 发生或虽发现乌有但因前述原因无法实时更正的，由此酿成的基金钞票估值错 误，基金治理东说念主和基金托管东说念主免除抵偿使命。但基金治理东说念主和基金托管东说念主应当积 极采取必要的措施摒除或放松由此酿成的影响。   十、实施侧袋机制时期的基金钞票估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户钞票进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停表示侧袋账户份额净值。 国金安瑞平衡搀杂型证券投资基金                基金合同            第十五部分   基金的用度与税收   一、基金用度的种类   二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金的治理费按前一日基金钞票净值的 1.00%年费率计提。治理费的计较 方法如下：   H＝E×1.00%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金治理费   E 为前一日的基金钞票净值   基金治理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由托管东说念主根据与管 理东说念主查对一致的财务数据，自动在次月首日起 5 个服务日内、按照指定的账户路 径进行资金支付，治理东说念主无需再出具资金划拨指示。   若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。用度扣划后，基金治理东说念主应进 行查对，如发现数据不符，实时接洽基金托管东说念主协商治理。   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计 算方法如下： 国金安瑞平衡搀杂型证券投资基金                基金合同   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由托管东说念主根据与管 理东说念主查对一致的财务数据，自动在次月首日起 5 个服务日内、按照指定的账户路 径进行资金支付，治理东说念主无需再出具资金划拨指示。   若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。用度扣划后，基金治理东说念主应进 行查对，如发现数据不符，实时接洽基金托管东说念主协商治理。   基金销售服务用度于支付销售机构佣金、基金的营销用度以及基金份额捏有 东说念主服务费等。本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费 按前一日C类基金份额的基金钞票净值的0.40%年费率计提。计较方法如下：   H＝E×0.40%÷当年天数   H为C类基金份额逐日应计提的销售服务费   E为C类基金份额前一日基金钞票净值   基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由托管东说念主根据 与治理东说念主查对一致的财务数据，自动在次月首日起5个服务日内、按照指定的账 户旅途进行资金支付，治理东说念主无需再出具资金划拨指示。   若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。用度扣划后，基金治理东说念主应进 行查对，如发现数据不符，实时接洽基金托管东说念主协商治理。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据相关法例及相应条约 章程，按用度履行支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的样子   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 国金安瑞平衡搀杂型证券投资基金              基金合同 目。   四、实施侧袋机制时期的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户钞票变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募说明书的章程或相关公告。   五、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的相关税收，由基金份额捏有东说念主承担，基金治理东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度相关税收征收的章程代扣代缴。对于基金份额捏有东说念主必须自行 缴纳的税收，由基金份额捏有东说念主自行负责，基金治理东说念主和基金托管东说念主不承担代扣 代缴或征税的义务。 国金安瑞平衡搀杂型证券投资基金                    基金合同             第十六部分   基金的收益与分派      一、基金利润的组成      基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 相关用度后的余额，基金已杀青收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 额。      二、基金可供分派利润      基金可供分派利润指摒弃收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已杀青收益的孰低数。      三、基金收益分派原则 收益分派，具体分派有规画以公告为准，若基金合同顺利动怒 3 个月可不进行收益 分派； 金红利或将现款红利自动转为归拢类别的基金份额进行再投资；若投资者不选 择，本基金默许的收益分派方式是现款分成； 日的万般基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不可低于面值； 服务费，各基金份额类别对应的可供分派利润将可能有所不同。本基金归拢类别 的每一基金份额享有同均分派权；      在不违背法律法限定程及基金合同约定，且不毁伤基金份额捏有东说念主履行利 益的前提下，经与基金托管东说念主协商一致并履行顺应设施后，基金治理东说念主可对基金 收益分派原则和支付方式进行诊治。      四、收益分派有规画      基金收益分派有规画中应载明摒弃收益分派基准日的可供分派利润、基金收 益分派对象、分派时候、分派数额及比例、分派方式等内容。      五、收益分派有规画的细目、公告与实施 国金安瑞平衡搀杂型证券投资基金                基金合同      本基金收益分派有规画由基金治理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信 息表示办法》的相关章程在章程媒介公告。      六、基金收益分派中发生的用度      基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者相应类别基金份额的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他 手续用度时，手续用度由基金治理东说念主或销售机构承担。      七、实施侧袋机制时期的收益分派      本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书的规 定。 国金安瑞平衡搀杂型证券投资基金                         基金合同            第十七部分     基金的管帐与审计   一、基金管帐政策   基金初度召募的管帐年度按如下原则：若是基金合同顺利少于 2 个月，不错 并入下一个管帐年度表示； 管帐核算，按影相关章程编制基金管帐报表； 并以书面方式说明。   二、基金的年度审计 共和国证券法》章程的管帐师事务所过头注册管帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换管帐师事务所需依照《信息表示办法》的相关章程在章程媒介公告。 国金安瑞平衡搀杂型证券投资基金                基金合同             第十八部分   基金的信息表示   一、本基金的信息表示应稳妥《基金法》、《运作办法》、《信息表示办法》、 《流动性风险治理章程》、基金合同过头他相关章程。相关法律法例对于信息披 露的章程发生变化时，本基金从其最新章程。   二、信息表示义务东说念主   本基金信息表示义务东说念主包括基金治理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额捏有东说念主 大会的基金份额捏有东说念主等法律法例和中国证监会章程的天然东说念主、法东说念主和犯法东说念主组 织。   本基金信息表示义务东说念主以保护基金份额捏有东说念主利益为根底起点，按照法律 法例和中国证监会的章程表示基金信息，并保证所表示信息的真正性、准确性、 好意思满性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息表示义务东说念主应当在中国证监会章程时候内，将应予表示的基金信 息通过稳妥中国证监会章程条件的用以进行信息表示的寰球性报刊（以下简称 “章程报刊”）及《信息表示办法》章程的互联网网站（以下简称“章程网站”） 等媒介表示，并保证基金投资者粗略按照基金合同约定的时候和方式查阅或者复 制公开表示的信息贵府。   三、本基金信息表示义务东说念主承诺公开表示的基金信息，不得有下列步履：   四、本基金公开表示的信息应采用汉文文本。如同期采用外文文本的，基金 信息表示义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文 文本为准。   本基金公开表示的信息采用阿拉伯数字；除非常说明外，货币单元为东说念主民币 元。 国金安瑞平衡搀杂型证券投资基金              基金合同   五、公开表示的基金信息   公开表示的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、基金合同、基金托管条约、基金居品贵府概要 捏有东说念主大会召开的司法及具体设施，说明基金居品的特色等触及基金投资者紧要 利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特色、风险揭示、信息披 露及基金份额捏有东说念主服务等内容。基金合同顺利后，基金招募说明书的信息发生 紧要变更的，基金治理东说念主应当在三个服务日内，更新基金招募说明书并登载在规 定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金治理东说念主至少每年更新一次。 基金阻隔运作的，基金治理东说念主不再更新基金招募说明书。 作监督等行为中的权力、义务关系的法律文献。 明的基金概要信息。《基金合同》顺利后，基金居品贵府概要的信息发生紧要变 更的，基金治理东说念主应当在三个服务日内，更新基金居品贵府概要，并登载在章程 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品贵府概要其他信息发生变更的， 基金治理东说念主至少每年更新一次。基金阻隔运作的，基金治理东说念主不再更新基金居品 贵府概要。   基金召募央求经中国证监会注册后，基金治理东说念主在基金份额发售的三日前， 将基金份额发售公告、基金招募说明书提醒性公告和基金合同提醒性公告登载在 章程报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品贵府概要、基金 合同和基金托管条约登载在章程网站上，并将基金居品贵府概要登载在基金销售 机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将基金合同、基金托管条约登载在规 定网站上。   （二）基金份额发售公告   基金治理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在基 金份额发售的三日前登载在章程媒介上。 国金安瑞平衡搀杂型证券投资基金                基金合同   （三）基金合同顺利公告   基金治理东说念主应当在收到中国证监会说明文献的次日在章程媒介上登载基金 合同顺利公告。   （四）基金净值信息   基金合同顺利后，在运转办理基金份额申购或者赎回前，基金治理东说念主应当至 少每周在章程网站表示一次万般基金份额净值和基金份额累计净值。   在运转办理基金份额申购或者赎回后，基金治理东说念主应当在不晚于每个灵通日 的次日，通过章程网站、基金销售机构网站或者营业网点表示灵通日的万般基金 份额净值和基金份额累计净值。   基金治理东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在章程网站表示半 年度和年度临了一日的万般基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金治理东说念主应当在基金合同、招募说明书等信息表示文献上载明万般基金份 额申购、赎回价钱的计较方式及相关申购、赎回费率，并保证投资者粗略在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵府。   （六）基金如期讨教，包括基金年度讨教、基金中期讨教和基金季度讨教   基金治理东说念主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度讨教，将年 度讨教登载在章程网站上，并将年度讨教提醒性公告登载在章程报刊上。基金年 度讨教中的财务管帐讨教应当经过稳妥《中华东说念主民共和国证券法》章程的管帐师 事务所审计。   基金治理东说念主应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成基金中期讨教，将 中期讨教登载在章程网站上，并将中期讨教提醒性公告登载在章程报刊上。   基金治理东说念主应当在季度扫尾之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度讨教， 将季度讨教登载在章程网站上，并将季度讨教提醒性公告登载在章程报刊上。   基金合同顺利不及 2 个月的，基金治理东说念主不错不编制当期季度讨教、中期报 告或者年度讨教。   如讨教期内出现单一投资者捏有基金份额达到或逾越基金总份额 20%的情 形，为保险其他投资者的权益，基金治理东说念主至少应当在如期讨教“影响投资者决 策的其他枢纽信息”项下表示该投资者的类别、讨教期末捏有份额及占比、讨教 国金安瑞平衡搀杂型证券投资基金                 基金合同 期内捏有份额变化情况及本基金的独到风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金治理东说念主应当在基金年度讨教和中期讨教中表示基金组结伙产情况过头 流动性风险分析等。   （七）临时讨教   本基金发生紧要事件，相关信息表示义务东说念主应当依照《信息表示办法》的有 关章程编制临时讨教书，并登载在章程报刊和章程网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额捏有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生紧要影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东说念主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东说念主变更； 负责东说念主发生变动； 基金托管东说念主寥落基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动逾越百分之 三十； 紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其寥落基金托管部门负责东说念主因基金托管 业务相关步履受到紧要行政处罚、刑事处罚； 国金安瑞平衡搀杂型证券投资基金               基金合同 履行按捺东说念主或者与其有紧要横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他紧要关联交游事项，但中国证监会另有章程的除外； 方式和费率发生变更； 点五； 格产生紧要影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。   （八）钞票支捏证券的投资情况   基金治理东说念主应在基金年度讨教及中期讨教中表示其捏有的钞票支捏证券总 额、钞票支捏证券市值占基金净钞票的比例和讨教期内通盘的钞票支捏证券明 细。基金治理东说念主应在基金季度讨教中表示其捏有的钞票支捏证券总额、钞票支捏 证券市值占基金净钞票的比例和讨教期末按市值占基金净钞票比例大小排序的 前 10 名钞票支捏证券明细。   （九）国债期货的交游情况   基金治理东说念主应当在季度讨教、中期讨教、年度讨教等如期讨教和招募说明书 （更新）等文献中表示国债期货交游情况，包括投资政策、捏仓情况、损益情况、 风险方针等，并充分揭示国债期货交游对本基金总体风险的影响以及是否稳妥既 定的投资政策和投资方针。   （十）股指期货的交游情况 国金安瑞平衡搀杂型证券投资基金               基金合同   基金治理东说念主应在季度讨教、中期讨教、年度讨教等如期讨教和招募说明书（更 新）等文献中表示股指期货交游情况，包括投资政策、捏仓情况、损益情况、风 险方针等，并充分揭示股指期货交游对基金总体风险的影响以及是否稳妥既定的 投资政策和投资方针等。   （十一）股票期权的投资情况   如本基金投资股票期权的，基金治理东说念主应在季度讨教、中期讨教、年度讨教 等如期讨教和招募说明书（更新）等文献中表示股票期权交游情况，包括投资政 策、捏仓情况、损益情况、风险方针、估值方法等，并充分揭示股票期权交游对 基金总体风险的影响以及是否稳妥既定的投资政策和投资方针等。   （十二）澄澈公告   在基金合同存续期限内，任何寰球媒介中出现的或者在市集高尚传的音尘可 能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额捏 有东说念主权益的，相关信息表示义务东说念主洞悉后应当立即对该音尘进行公开澄澈。   （十三）基金份额捏有东说念主大会决议   基金份额捏有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   （十四）计帐讨教   基金合同阻隔的，基金治理东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进 行计帐并作出计帐讨教。基金财产计帐小组应当将计帐讨教登载在章程网站上， 并将计帐讨教提醒性公告登载在章程报刊上。   （十五）实施侧袋机制时期的信息表示   本基金实施侧袋机制的，相关信息表示义务东说念主应当根据法律法例、基金合同 和招募说明书的章程进行信息表示，详见招募说明书的章程。   （十六）本基金投资存托凭证的信息表示依照国内上市交游的股票履行。   （十七）参与港股通交游的信息表示   本基金参与港股通交游的，基金治理东说念主将根据届时有用的法律法限定程在季 度讨教、中期讨教、年度讨教等如期讨教和招募说明书（更新）等文献中表示参 与港股通交游的相关情况   （十八）信用繁衍品的投资情况   基金治理东说念主应当在季度讨教、中期讨教、年度讨教等如期讨教及招募说明书 国金安瑞平衡搀杂型证券投资基金               基金合同 （更新）等文献中详备表示信用繁衍品的投资情况，包括投资策略、捏仓情况等， 并充分揭示投资信用繁衍品对基金总体风险的影响以及是否稳妥既定的投资目 标及策略。   （十九）中国证监会章程的其他信息。   六、信息表示事务治理   基金治理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息表示治理轨制，指定寥落部门及 高档治理东说念主员负责治理信息表示事务。   基金信息表示义务东说念主公开表示基金信息，应当稳妥中国证监会相关基金信息 表示内容与阵势准则等法律法例的章程。   基金托管东说念主应当按影相关法律法例、中国证监会的章程和基金合同的约定， 对基金治理东说念主编制的基金钞票净值、万般基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、 基金如期讨教、更新的招募说明书、基金居品贵府概要、基金计帐讨教等公开披 露的相关基金信息进行复核、审查，并向基金治理东说念主进行书面说明或者电子说明。   基金治理东说念主、基金托管东说念主应当在章程报刊中取舍一家报刊表示本基金的信 息。基金治理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子表示网站报送拟表示的 基金信息，并保证相关报送信息的真正、准确、好意思满、实时。   基金治理东说念主、基金托管东说念主除照章在章程媒介上表示信息外，还不错根据需要 在其他寰球媒介表示信息，关联词其他寰球媒介不得早于章程媒介表示信息，况兼 在不同媒介上表示归拢信息的内容应当一致。   基金治理东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求表示信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证自制对待投资者、不误导投资者、不影响基 金平素投资操作的前提下，自主擢升信息表示服务的质料。具体要求应当稳妥中 国证监会及自律司法的相关章程。前述自主表示如产生信息表示用度，该用度不 得从基金财产中列支。   为基金信息表示义务东说念主公开表示的基金信息出具审计讨教、法律见解书的专 业机构，应当制作服务底稿，相关档案的保存期限不低于法律法例或监管司法规 定的最低期限。   七、信息表示文献的存放与查阅   照章必须表示的信息发布后，基金治理东说念主、基金托管东说念主应当按影相关法律法 国金安瑞平衡搀杂型证券投资基金                 基金合同 限定程将信息置备于各自办公风景，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或延长信息表示的情形 国金安瑞平衡搀杂型证券投资基金                基金合同   第十九部分      基金合同的变更、阻隔与基金财产的计帐   一、基金合同的变更 东说念主大会决议通过的事项的，应召开基金份额捏有东说念主大会决议通过。对于法律法例 章程和基金合同约定可不经基金份额捏有东说念主大会决议通过的事项，经履行顺应程 序，由基金治理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告。 议顺利后依照《信息表示办法》的相关章程在章程媒介公告。   二、基金合同的阻隔事由   有下列情形之一的，经履行相关设施后，基金合同应当阻隔： 基金托管东说念主接续的；   三、基金财产的计帐 计帐小组，基金治理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金 计帐。 管东说念主、稳妥《中华东说念主民共和国证券法》章程的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）基金合同阻隔情形出当前，由基金财产计帐小组统一接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现； 国金安瑞平衡搀杂型证券投资基金               基金合同   （4）制作计帐讨教；   （5）聘用管帐师事务所对计帐讨教进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 讨教出具法律见解书；   （6）将计帐讨教报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不可实时变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的通盘合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产计帐剩余钞票的分派   依据基金财产计帐的分派有规画，将基金财产计帐后的一说念剩余钞票扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并归还基金债务后，按万般基金份额捏有东说念主捏有的 该类基金份额比例进行分派。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的相关紧要事项须实时公告；基金财产计帐讨教经稳妥《中华东说念主 民共和国证券法》章程的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见解书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐讨教报中国证监会备 案后 5 个服务日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 讨教登载在章程网站上，并将计帐讨教提醒性公告登载在章程报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法例 章程的最低期限。 国金安瑞平衡搀杂型证券投资基金               基金合同               第二十部分    违约使命   一、基金治理东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的过程中，违背《基金法》等 法律法例的章程或者基金合同约定，给基金财产或者基金份额捏有东说念主酿成毁伤 的，应当辨认对各自的步履照章承担抵偿使命；因共同步履给基金财产或者基金 份额捏有东说念主酿成毁伤的，应当承担连带抵偿使命，对损失的抵偿，仅限于径直损 失。关联词发生下列情况之一的，当事东说念主免责： 管机构的章程看成或不看成而酿成的损失等； 使或不期骗其投资权而酿成的损失等。   二、在发生一方或多方违约的情况下，在最大限制地保护基金份额捏有东说念主利 益的前提下，基金合同粗略络续履行的应当络续履行。非违约方当事东说念主在职责范 围内有义务实时采取必要的措施，防卫损失的扩大。莫得采取顺应措施致使损失 进一步扩大的，不得就扩大的损失要求抵偿。非违约方因防卫损失扩大而支拨的 合理用度由违约方承担。   三、由于基金治理东说念主、基金托管东说念主不可按捺的身分导致业务出现差错，基金 治理东说念主和基金托管东说念主天然如故采取必要、顺应、合理的措施进行检察，关联词未能 发现乌有或未能幸免乌有发生或虽发现乌有但因前述原因无法实时更正的，由此 酿成基金财产或投资东说念主损失，基金治理东说念主和基金托管东说念主免除抵偿使命。关联词基金 治理东说念主和基金托管东说念主应积极采取必要的措施放松或摒除由此酿成的影响。   四、本基金合同说起的任何“损失”，仅指“径直损失”，本基金合同说起的 任何“抵偿”，仅指对径直损失的抵偿。 国金安瑞平衡搀杂型证券投资基金                 基金合同         第二十一部分    争议的处理和适用的法律   对于因基金合同的签订、内容、履行妥协释而产生的或与基金合同相关的 争议，基金合同当事东说念主应尽量通过协商、联合路子治理。未能以协商或联合方 式治理的，任何一方应将争议提交中国外洋经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为 北京市，按照中国外洋经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁司法进行仲裁。仲 裁裁决是结尾的，对当事东说念主均有拘谨力。除非仲裁裁决另有章程，仲裁用度由 败诉方承担。   争议处理时期，基金治理东说念主、基金托管东说念主应坚守各自的职责，络续诚挚、勤 勉、尽责地履行基金合同章程的义务，爱戴基金份额捏有东说念主的正当权益。   基金合同受中国法律（为本基金合同之目的，不包括香港非常行政区、澳门 非常行政区法律和台湾地区的相关章程）统辖，并按其解释。 国金安瑞平衡搀杂型证券投资基金               基金合同            第二十二部分   基金合同的效能   基金合同是约定基金合同当事东说念主之间权力义务关系的法律文献。 权代表署名或盖印并在募聚合束后经基金治理东说念主向中国证监会办理基金备案手 续，并经中国证监会书面说明后顺利。 案并公告之日止。 东说念主在内的基金合同各方当事东说念主具有同等的法律拘谨力。 基金托管东说念主各捏有一份，每份具有同等的法律效能。 的办公风景和营业风景查阅。 国金安瑞平衡搀杂型证券投资基金               基金合同              第二十三部分    其他事项   基金合同如有未尽事宜，由基金合同当事东说念主各方按相关法律法例协商治理。 国金安瑞平衡搀杂型证券投资基金                     基金合同            第二十四部分        基金合同内容提要   一、基金份额捏有东说念主、基金治理东说念主和基金托管东说念主的权力、义务   （一） 基金治理东说念主简况   称号：国金基金治理有限公司   住所：北京市怀柔区怀柔镇红星路 1037 号一层 1049 室   法定代表东说念主：邰海波   确立日历：2011 年 11 月 2 日   批准确立机关及批准确立文号：中国证监会证监许可20111661 号   组织式样：有限使命公司   注册成本：东说念主民币 3.6 亿元   存续期限：捏续策动   接洽电话：010-88005888   （二） 基金治理东说念主的权力与义务 但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自基金合同顺利之日起，根据法律法例和基金合同独处运用并治理基 金财产；   （3）依照基金合同收取基金治理费以及法律法限定程或中国证监会批准的 其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照章程召集基金份额捏有东说念主大会；   （6）依据基金合同及相关法律章程监督基金托管东说念主，如合计基金托管东说念主违 反了基金合同及国度相关法律章程，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取 必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）取舍、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关步履进行监督和处 理；   （9）担任或托福其他稳妥条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 国金安瑞平衡搀杂型证券投资基金                基金合同 并取得基金合同章程的用度；   （10）依据基金合同及相关法律章程决定基金收益的分派有规画；   （11）在基金合同约定的范围内，断绝或暂停受理申购、赎回与调治央求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司期骗鼓舞权力，为基金的利 益期骗因基金财产投资于证券所产生的权力；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金治理东说念主的口头，代表基金份额捏有东说念主的利益期骗诉讼权力或者 实施其他法律步履；   （15）取舍、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商、期货经纪商或 其他为基金提供服务的外部机构；   （16）在稳妥相关法律、法例的前提下，制订和诊治相关基金认购、申购、 赎回、调治、转托管、如期定额投资和非交游过户等业务司法；   （17）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他权力。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自基金合同顺利之日起，以证明信用、严慎费力的原则治理和运用基 金财产；   （4）配备富余的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的策动方式治理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险按捺、监察与稽核、财务治理及东说念主事治理等轨制， 保证所治理的基金财产和基金治理东说念主的财产互相独处，对所治理的不同基金辨认 治理，辨认记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、基金合同过头他相关章程外，不得利用基金财产为 我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采取顺应合理的措施使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法稳妥基金合同等法律文献的章程，按相关章程计较并公告基金净值信息，确 定万般基金份额申购、赎回的价钱； 国金安瑞平衡搀杂型证券投资基金                基金合同   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐讨教；   （10）编制基金如期讨教，包括季度讨教、中期讨教和年度讨教；   （11） 严格按照《基金法》、基金合同过头他相关章程，履行信息表示及报 告义务；   （12）保守基金生意好意思妙，不知道基金投资盘算推算、投资意向等。除《基金法》、 基金合同过头他相关章程另有章程外，在基金信息公开表示前应予躲藏，不向他 东说念主知道，但向监管机构、司法机关及审计、法律等外部专科参谋人机构提供的除外；   （13）按基金合同的约定细目基金收益分派有规画，实时向基金份额捏有东说念主分 配基金收益；   （14）按章程受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、基金合同过头他相关章程召集基金份额捏有东说念主大会 或配合基金托管东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；   （16）按章程保存基金财产治理业务行为的管帐账册、报表、记载和其他相 关贵府不低于法律法限定程的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在章程时候发出，况兼 保证投资者粗略按照基金合同章程的时候和方式，随时查阅到与基金相关的公开 贵府，并在支付合理成本的条件下得到相关贵府的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的支捏、清理、估价、 变现和分派；   （19）濒临闭幕、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时讨教中国证监会 并文告基金托管东说念主；   （20）因违背基金合同导致基金财产的损失或毁伤基金份额捏有东说念主正当权益 时，应当承担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和基金合同章程履行我方的义务，基金托 管东说念主违背基金合同酿成基金财产损失机，基金治理东说念主应为基金份额捏有东说念主利益向 基金托管东说念主追偿；   （22）当基金治理东说念主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理相关基 金事务的步履承担使命；   （23）以基金治理东说念主口头，代表基金份额捏有东说念主利益期骗诉讼权力或实施其 国金安瑞平衡搀杂型证券投资基金                     基金合同 他法律步履；    （24）基金治理东说念主在召募时期未能达到基金的备案条件，基金合同不可顺利， 基金治理东说念主承担一说念召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息（税 后）在基金召募期扫尾后 30 日内退还基金认购东说念主；    （25）履行顺利的基金份额捏有东说念主大会的决议；    （26）建立并保存基金份额捏有东说念主名册；    （27）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务。    （三） 基金托管东说念主简况    称号：中国种植银行股份有限公司(简称：中国种植银行)    住所：北京市西城区金融大街 25 号    办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼    邮政编码：100033    法定代表东说念主：张金良    成立日历：2004 年 09 月 17 日    批准确立机关及批准确立文号：中国银行业监督治理委员会银监复 2004143 号    基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字199812 号    组织式样：股份有限公司    注册成本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整    存续时期：捏续策动    （四） 基金托管东说念主的权力与义务 但不限于：    （1）自基金合同顺利之日起，照章律法例和基金合同的章程安全支捏基金 财产；    （2）依基金合同约定取得基金托管费以及法律法限定程或监管部门批准的 其他用度；    （3）监督基金治理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金治理东说念主有违背基金 合同及国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益酿成紧要损失的情形， 国金安瑞平衡搀杂型证券投资基金                基金合同 应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据相关市集司法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、 为基金办理证券/期货交游资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额捏有东说念主大会；   （6）在基金治理东说念主更换时，提名新的基金治理东说念主；   （7）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他权力。 但不限于：   （1）以证明信用、费力尽责的原则捏有并安全支捏基金财产；   （2）确立寥落的基金托管部门，具有稳妥要求的营业风景，配备富余的、 及格的老练基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险按捺、监察与稽核、财务治理及东说念主事治理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产互相独处；对所托管的不同的基金辨认树立账户，独处核算，分账治理， 保证不同基金之间在账户树立、资金划拨、账册记载等方面互相独处；   （4）除依据《基金法》、基金合同过头他相关章程外，不得利用基金财产为 我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主托管基金财产；   （5）支捏由基金治理东说念主代表基金签订的与基金相关的紧要合同及相关凭证；   （6）按章程开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照基 金合同、托管条约的约定，根据基金治理东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事 宜；   （7）保守基金生意好意思妙，除《基金法》、基金合同过头他相关章程另有章程 外，在基金信息公开表示前给予躲藏，不得向他东说念主知道，但向监管机构、司法机 关及审计、法律等外部专科参谋人机构提供的除外；   （8）复核、审查基金治理东说念主计较的基金钞票净值、万般基金份额净值、各 类基金份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行为相关的信息表示事项；   （10）对基金财务管帐讨教、季度讨教、中期讨教和年度讨教出具见解，说 明基金治理东说念主在各枢纽方面的运作是否严格按照基金合同的章程进行。若是基金 国金安瑞平衡搀杂型证券投资基金               基金合同 治理东说念主有未履行基金合同章程的步履，还应当说明基金托管东说念主是否采取了顺应的 措施；   （11）保存基金托管业务行为的记载、账册、报表和其他相关贵府不低于法 律法限定程的最低期限；   （12）从基金治理东说念主或其托福的登记机构处给与、建立并保存基金份额捏有 东说念主名册；   （13）按章程制作相关账册并与基金治理东说念主查对；   （14）依据基金治理东说念主的指示或相关章程向基金份额捏有东说念主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、基金合同过头他相关章程，召集基金份额捏有东说念主大 会或配合基金治理东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；   （16）按照法律法例和基金合同、托管条约的章程监督基金治理东说念主的投资运 作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的支捏、清理、估价、变现和 分派；   （18）濒临闭幕、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时讨教中国证监会 和银行业监督治理机构，并文告基金治理东说念主；   （19）因违背基金合同导致基金财产损失机，原意担抵偿使命，其抵偿使命 不因其退任而免除；   （20）按章程监督基金治理东说念主按法律法例和基金合同章程履行我方的义务， 基金治理东说念主因违背基金合同酿成基金财产损失机，应为基金份额捏有东说念主利益向基 金治理东说念主追偿；   （21）履行顺利的基金份额捏有东说念主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务。   （五）基金份额捏有东说念主权力义务   基金投资者捏有本基金基金份额的步履即视为对基金合同的承认和接受，基 金投资者自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额捏有东说念主和基金合同的 当事东说念主，直至其不再捏有本基金的基金份额。基金份额捏有东说念主看成基金合同当事 东说念主并不以在基金合同上书面签章或署名为必要条件。 国金安瑞平衡搀杂型证券投资基金               基金合同   除法律法例另有章程或基金合同另有约定外，归拢类别每份基金份额具有同 等的正当权益。 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者央求赎回其捏有的基金份额；   （4）按照章程要求召开基金份额捏有东说念主大会或者召集基金份额捏有东说念主大会；   （5）出席或者请托代表出席基金份额捏有东说念主大会，对基金份额捏有东说念主大会 审议事项期骗表决权；   （6）查阅或者复制公开表示的基金信息贵府；   （7）监督基金治理东说念主的投资运作；   （8）对基金治理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他权力。 包括但不限于：   （1）肃穆阅读并征服基金合同、招募说明书、基金居品贵府概要等信息披 露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受智力，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）接受基金治理东说念主或销售机构要求的风险承受智力看望和评价，如实提 供身份信息、投资训导、财产景色、风险领路等相关信息以及每每的更新和补充， 并保证所提供贵府、信息的真正性、准确性、好意思满性；   （4）存眷基金信息表示，实时期骗权力和履行义务；   （5）根据法律法例及证券交游所相关章程进行认购、申购，并实时履行因 认购、申购导致的股份减捏所触及的信息表示等义务；   （6）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和基金合同所章程的用度；   （7）在其捏有的基金份额范围内，承担基金损失或者基金合同阻隔的有限 国金安瑞平衡搀杂型证券投资基金                 基金合同 使命；   （8）不从事任何有损基金过头他基金合同当事东说念主正当权益的行为；   （9）履行顺利的基金份额捏有东说念主大会的决议；   （10）返还在基金交游过程中因任何原因取得的欠妥得利；   （11）征服基金治理东说念主、基金托管东说念主、销售机构和登记机构的申购、赎回及 交游相关交游及业务司法过头每每更新；   （12）提供基金治理东说念主和监管机构照章要求提供的信息，以及每每地更新和 补充，并保证其真正性；   （13）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务。    二、基金份额捏有东说念主大会召集、议事及表决的设施和司法   基金份额捏有东说念主大会由基金份额捏有东说念主组成，基金份额捏有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额捏有东说念主出席会议并表决。除法律法例另有章程或基金合同另 有约定外，基金份额捏有东说念主捏有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金份额捏有东说念主大会不设日常机构。若将来法律法例对基金份额捏有东说念主大 会另有章程的，以届时有用的法律法例为准。   （一）召开事由 要决定下列事由之一的，应当召开基金份额捏有东说念主大会：   （1）阻隔基金合同；   （2）更换基金治理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）调治基金运作方式；   （5）诊治基金治理东说念主、基金托管东说念主的薪金圭臬或调高销售服务费，但法律 法例或监管机构要求诊治该等薪金圭臬或调高销售服务费的除外；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资方针、范围或策略；   （9）变更基金份额捏有东说念主大会设施；   （10）基金治理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额捏有东说念主大会； 国金安瑞平衡搀杂型证券投资基金                 基金合同   （11）单独或所有这个词捏有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额捏有东说念主（以基金治理东说念主收到提议当日的基金份额计较，下同）就归拢事项书 面要求召开基金份额捏有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主权力和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）法律法例、基金合同或中国证监会章程的其他应当召开基金份额捏有 东说念主大会的事项。 质性不利影响的前提下，以下情况可由基金治理东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不 需召开基金份额捏有东说念主大会：   （1）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （2）诊治本基金的申购费率、调低销售服务费率、变更收费方式、诊治基 金份额类别树立、对基金份额分类办法及司法进行诊治；   （3）因相应的法律法例发生变动而应当对基金合同进行修改；   （4）对基金合同的修改对基金份额捏有东说念主利益无本体性不利影响或修改不 触及基金合同当事东说念主权力义务关系发生紧要变化；   （5）基金治理东说念主、登记机构、基金销售机构诊治相关认购、申购、赎回、 调治、基金交游、非交游过户、转托管、如期定额投资等业务司法；   （6）基金推出新业务或服务；   （7）按照法律法例和基金合同章程不需要召开基金份额捏有东说念主大会的其他 情形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 理东说念主召集； 提议书面提议。基金治理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面文告基金托管东说念主。基金治理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 托管东说念主仍合计有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之 国金安瑞平衡搀杂型证券投资基金                 基金合同 日起 60 日内召开并文告基金治理东说念主，基金治理东说念主应当配合； 求召开基金份额捏有东说念主大会，应当向基金治理东说念主提议书面提议。基金治理东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文告提议提议的基金份额 捏有东说念主代表和基金托管东说念主。基金治理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东说念主仍合计有必要召开的，应当向 基金托管东说念主提议书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定 是否召集，并书面文告提议提议的基金份额捏有东说念主代表和基金治理东说念主；基金托管 东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开，并文告基金治理东说念主， 基金治理东说念主应当配合； 开基金份额捏有东说念主大会，而基金治理东说念主、基金托管东说念主齐不召集或在章程时候内未 能作出版面复兴的，单独或所有这个词代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额 捏有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额捏有东说念主依 法自行召集基金份额捏有东说念主大会的，基金治理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻 碍、禁绝； 益登记日。   （三）召开基金份额捏有东说念主大会的文告时候、文告内容、文告方式 告。基金份额捏有东说念主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时候、地点和会议式样；   （2）会议拟审议的事项、议事设施和表决方式；   （3）有权出席基金份额捏有东说念主大会的基金份额捏有东说念主的权益登记日；   （4）授权托福证明的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时候和地点；   （5）会务常设接洽东说念主姓名及接洽电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续； 国金安瑞平衡搀杂型证券投资基金                基金合同   （7）召集东说念主需要文告的其他事项。 中说明本次基金份额捏有东说念主大会所采取的具体通信方式、托福的公证机关过头联 系方式和接洽东说念主、表决见解寄交的截止时候和收取方式。 决见解的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文告基金治理东说念主 到指定地点对表决见解的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额捏有东说念主，则应另行 书面文告基金治理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决见解的计票进行监督。基金 治理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决见解的计票进行监督的，不影响表决见解 的计票效能。   （四）基金份额捏有东说念主出席会议的方式   基金份额捏有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主细目。 代表出席，现场开会时基金治理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额捏 有东说念主大会，基金治理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效能。现场开 会同期稳妥以下条件时，不错进行基金份额捏有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者捏有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东说念主 捏有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福证明稳妥法律法例、基金合同 和会议文告的章程，况兼捏有基金份额的凭证与基金治理东说念主捏有的登记贵府相 符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日捏有基金份额的凭证裸露， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额捏有东说念主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额捏有东说念主大会。从头召 集的基金份额捏有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 国金安瑞平衡搀杂型证券投资基金                基金合同 式样或大会公告载明的其他方式在表决截止日畴前投递至召集东说念主指定的地址。通 讯开会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。   在同期稳妥以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东说念主按基金合同约定公布会议文告后，在 2 个服务日内一语气公 布相关提醒性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文告基金托管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金治理东说念主）到指定地点对表决见解的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托 管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金治理东说念主）和公证机关的监督下按照会 议文告章程的方式收取基金份额捏有东说念主的表决见解；基金托管东说念主或基金治理东说念主经 文告不参加收取表决见解的，不影响表决效能；   （3）本东说念主径直出具表决见解或授权他东说念主代表出具表决见解的，基金份额捏 有东说念主所捏有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东说念主径直出具表决见解或授权他东说念主代表出具表决见解的基金份额捏有东说念主 所捏有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公 告的基金份额捏有东说念主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项 从头召集基金份额捏有东说念主大会。从头召集的基金份额捏有东说念主大会应当有代表权益 登记日基金份额总额的三分之一以上（含三分之一）基金份额的捏有东说念主径直出具 表决见解或授权他东说念主代表出具表决见解；   （4）上述第（3）项中径直出具表决见解的基金份额捏有东说念主或受托代表他东说念主 出具表决见解的代理东说念主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具表决见解的 代理东说念主出具的托福东说念主捏有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福证明符 正当律法例、基金合同和会议文告的章程，并与基金登记机构记载相符。 亦可采用其他非书面方式授权其代理东说念主出席基金份额捏有东说念主大会，授权方式不错 采用书面、网罗、电话、短信或其他方式，具体方式由会议召集东说念主细目并在会议 文告中列明。 非现场方式相团结的方式召开基金份额捏有东说念主大会，会议设施比照现场开会和通 讯方式开会的设施进行。 国金安瑞平衡搀杂型证券投资基金                基金合同 具体方式由会议召集东说念主细目并在会议文告中列明。   （五）议事内容与设施   议事内容为关系基金份额捏有东说念主利益的紧要事项，如基金合同的紧要修改、 决定阻隔基金合同、更换基金治理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律 法例及基金合同章程的其他事项以及会议召集东说念主合计需提交基金份额捏有东说念主大 会谋划的其他事项。   基金份额捏有东说念主大会的召集东说念主发出召集中议的文告后，对原有提案的修改应 当在基金份额捏有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额捏有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，率先由大会主捏东说念主按照下列第（七）条章程设施细目 和公布监票东说念主，然后由大会主捏东说念主宣读提案，经谋划后进行表决，并形成大会决 议。大会主捏东说念主为基金治理东说念主授权出席会议的代表，在基金治理东说念主授权代表未能 主捏大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主捏；若是基金治理东说念主 授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主捏大会，则由出席大会的基金份额捏有 东说念主和代理东说念主所捏表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额捏有东说念主作 为该次基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主。基金治理东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主捏 基金份额捏有东说念主大会，不影响基金份额捏有东说念主大会作出的决议的效能。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称号）、身份证明文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、托福东说念主 姓名（或单元称号）和接洽方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，率先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文告的表决 截止日历后 2 个服务日内在公证机关监督下由召集东说念主统计一说念有用表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决 国金安瑞平衡搀杂型证券投资基金               基金合同   基金份额捏有东说念主所捏每份基金份额有一票表决权。   基金份额捏有东说念主大会决议分为一般决议和非常决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所章程的须以 非常决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例另有章程或基 金合同另有约定外，调治基金运作方式、更换基金治理东说念主或者基金托管东说念主、阻隔 基金合同、本基金与其他基金合并以非常决议通过方为有用。   基金份额捏有东说念主大会采取记名方式进行投票表决。   采取通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背左证证明，不然提交 稳妥会议文告中章程的说明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头 稳妥会议文告章程的表决见解视为有用表决，表决见解拖沓不清或互相矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决见解的基金份额捏有东说念主所代表的基金份额总 数。   基金份额捏有东说念主大会的各项提案或归拢项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   在上述司法的前提下，具体司法以召集东说念主发布的基金份额捏有东说念主大融会知为 准。   （七）计票   （1）如大会由基金治理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额捏有东说念主大会的主捏 东说念主应当在会议运转后布告在出席会议的基金份额捏有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额捏有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额捏有东说念主自行召集或大会天然由基金治理东说念主或基金托管东说念主召集，关联词基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主应当在会议运转 后布告在出席会议的基金份额捏有东说念主和代理东说念主中选举三名基金份额捏有东说念主代表 担任监票东说念主。基金治理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效能。   （2）监票东说念主应当在基金份额捏有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主捏东说念主当 国金安瑞平衡搀杂型证券投资基金               基金合同 场公布计票结果。   （3）若是会议主捏东说念主或基金份额捏有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有异 议，不错在布告表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘货。监票东说念主应当进行 从头盘货，从头盘货以一次为限。从头盘货后，大会主捏东说念主应当赶紧公布从头清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金治理东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的效能。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金治理东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金治理东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对表决见解的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）顺利与公告   基金份额捏有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额捏有东说念主大会的决议自表决通过之日起顺利。   基金份额捏有东说念主大会决议自顺利之日起依照《信息表示办法》的相关章程在 章程媒介上公告。若是采用通信方式进行表决，在公告基金份额捏有东说念主大会决议 时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金治理东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主应当履行顺利的基金份额捏有东说念主 大会的决议。顺利的基金份额捏有东说念主大会决议对全体基金份额捏有东说念主、基金治理 东说念主、基金托管东说念主均有拘谨力。   （九）实施侧袋机制时期基金份额捏有东说念主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，本部分和“基金治理东说念主、基金托管东说念主的更换条件和 设施”部分约定的以下情形中的相关基金份额或表决权的比例指主袋份额捏有东说念主 和侧袋份额捏有东说念主辨认捏有或代表的基金份额或表决权稳妥该等比例，但若相关 基金份额捏有东说念主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额捏有东说念主 捏有或代表的基金份额或表决权稳妥该等比例： 国金安瑞平衡搀杂型证券投资基金                基金合同 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日相关基金份额的二分之一（含二分之一）； 捏有东说念主所捏有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日相关基金份额的二分之一，召集东说念主在原公告的基金份额捏有东说念主大 会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额捏有 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）相关基金份额的捏有东说念主参与或授 权他东说念主参与基金份额捏有东说念主大会投票； （含 50%）选举产生又名基金份额捏有东说念主看成该次基金份额捏有东说念主大会的主捏 东说念主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施时期，基金份额捏有东说念主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户 的，应辨认由主袋账户、侧袋账户的基金份额捏有东说念主进行表决，归拢主侧袋账户 内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧袋账户份 额无表决权。   侧袋机制实施时期，对于基金份额捏有东说念主大会的相关章程以本节特殊约定内 容为准，本节莫得章程的适用上文相关约定。   （十）本部分对于基金份额捏有东说念主大会召开事由、召开条件、议事设施、表 决条件等章程，但凡径直援用法律法例或监管章程的部分，如将来法律法例或监 管章程修改导致相关内容被取消或变更的，基金治理东说念主提前公告后，可径直对本 部老实容进行修改和诊治，无需召开基金份额捏有东说念主大会审议。   三、基金收益分派原则、履行方式 国金安瑞平衡搀杂型证券投资基金                    基金合同      （一）基金收益分派原则 收益分派，具体分派有规画以公告为准，若基金合同顺利动怒 3 个月可不进行收益 分派； 金红利或将现款红利自动转为归拢类别的基金份额进行再投资；若投资者不选 择，本基金默许的收益分派方式是现款分成； 日的万般基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不可低于面值； 服务费，各基金份额类别对应的可供分派利润将可能有所不同。本基金归拢类别 的每一基金份额享有同均分派权；      在不违背法律法限定程及基金合同约定，且不毁伤基金份额捏有东说念主履行利 益的前提下，经与基金托管东说念主协商一致并履行顺应设施后，基金治理东说念主可对基金 收益分派原则和支付方式进行诊治。      （二）收益分派有规画      基金收益分派有规画中应载明摒弃收益分派基准日的可供分派利润、基金收 益分派对象、分派时候、分派数额及比例、分派方式等内容。      （三）收益分派有规画的细目、公告与实施      本基金收益分派有规画由基金治理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信 息表示办法》的相关章程在章程媒介公告。      （四）基金收益分派中发生的用度      基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者相应类别基金份额的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他 手续用度时，手续用度由基金治理东说念主或销售机构承担。      （五）实施侧袋机制时期的收益分派      本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书的规 定。 国金安瑞平衡搀杂型证券投资基金                基金合同   四、基金财产治理、运用相关用度的索求、支付方式与比例   本基金的治理费按前一日基金钞票净值的 1.00%年费率计提。治理费的计较 方法如下：   H＝E×1.00%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金治理费   E 为前一日的基金钞票净值   基金治理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由托管东说念主根据与管 理东说念主查对一致的财务数据，自动在次月首日起 5 个服务日内、按照指定的账户路 径进行资金支付，治理东说念主无需再出具资金划拨指示。   若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。用度扣划后，基金治理东说念主应进 行查对，如发现数据不符，实时接洽基金托管东说念主协商治理。   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由托管东说念主根据与管 理东说念主查对一致的财务数据，自动在次月首日起 5 个服务日内、按照指定的账户路 径进行资金支付，治理东说念主无需再出具资金划拨指示。   若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。用度扣划后，基金治理东说念主应进 行查对，如发现数据不符，实时接洽基金托管东说念主协商治理。   基金销售服务用度于支付销售机构佣金、基金的营销用度以及基金份额捏有 东说念主服务费等。本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费 按前一日C类基金份额的基金钞票净值的0.40%年费率计提。计较方法如下：   H＝E×0.40%÷当年天数   H为C类基金份额逐日应计提的销售服务费 国金安瑞平衡搀杂型证券投资基金                 基金合同   E为C类基金份额前一日基金钞票净值   基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由托管东说念主根据 与治理东说念主查对一致的财务数据，自动在次月首日起5个服务日内、按照指定的账 户旅途进行资金支付，治理东说念主无需再出具资金划拨指示。   若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。用度扣划后，基金治理东说念主应进 行查对，如发现数据不符，实时接洽基金托管东说念主协商治理。   五、基金财产的投资方针和投资限制   （一）投资范围   本基金的投资范围包括国内照章刊行上市的股票（包含主板、科创板、创业 板、存托凭证过头他照章刊行上市的股票）、港股通标的股票、债券（包括国债、 金融债、央行单据、场所政府债、政府支捏机构债券、政府支捏债券、企业债、 公司债、次级债、可调治债券（含分离交游可转债）、可交换债券、中期单据、 短期融资券、超短期融资券等）、钞票支捏证券、债券回购、同行存单、银行存 款（包括条约入款、如期入款以过头他银行入款等）、货币市集器具、股指期货、 国债期货、股票期权、信用繁衍品以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其 他金融器具（但须稳妥中国证监会相关章程）。   如法律法例或中国证监会以后允许基金投资其他品种，基金治理东说念主在履行适 当设施后，不错诊治上述投资品种的投资比例。   本基金投资组合比例为：投资于股票钞票的比例所有这个词占基金钞票的30%-70% （其中投资于港股通标的股票的比例不逾越股票钞票的50%）。每个交游日日终在 扣除国债期货、股指期货和股票期权合约需缴纳的交游保证金后，本基金应当保 捏不低于基金钞票净值5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中，现款 不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金治理东说念主在履行 顺应设施后，不错诊治上述投资品种的投资比例。   （二）投资限制   基金的投资组合应遵从以下限制：   （1）本基金股票钞票占基金钞票的比例为30%-70%（其中投资于港股通标的 国金安瑞平衡搀杂型证券投资基金                 基金合同 股票的比例不逾越股票钞票的50%）；   （2）每个交游日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约和股票期权合约 需缴纳的交游保证金后，应当保捏现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于 基金钞票净值的5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等；   （3）本基金捏有一家公司刊行的证券（归拢家公司在内地和香港市集同期 上市的，A股和H股合并计较），其市值不逾越基金钞票净值的10%；   （4）本基金治理东说念主治理的一说念基金捏有一家公司刊行的证券（归拢家公司 在内地和香港市集同期上市的，A股和H股合并计较），不逾越该证券的10%，十足 按影相关指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条件章程的比例 限制；   （5）本基金投资于归拢原始权益东说念主的万般钞票支捏证券的比例，不得逾越 基金钞票净值的10%；   （6）本基金捏有的一说念钞票支捏证券，其市值不得逾越基金钞票净值的20%；   （7）本基金捏有的归拢（指归拢信用级别）钞票支捏证券的比例，不得超 过该钞票支捏证券边界的10%；   （8）本基金治理东说念主治理的一说念基金投资于归拢原始权益东说念主的万般钞票支捏 证券，不得逾越其万般钞票支捏证券所有这个词边界的10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为BBB 以上（含BBB）的钞票支捏证券。 基金捏有钞票支捏证券时期，若是其信用品级下降、不再稳妥投资圭臬，应在评 级讨教发布之日起3 个月内给予一说念卖出；   （10）本基金治理东说念主治理的一说念灵通式基金（包括灵通式基金以及处于灵通 期的如期灵通基金）捏有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得逾越该上市公司 可流畅股票的15%；本基金治理东说念主治理的一说念投资组合捏有一家上市公司刊行的 可流畅股票，不得逾越该上市公司可流畅股票的30%；十足按影相关指数的组成 比例进行证券投资的灵通式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前 述比例限制；   （11）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值所有这个词不得逾越基金钞票净值 的15%；因证券/期货市集波动、上市公司股票停牌、基金边界变动等基金治理东说念主 之外的身分致使基金不稳妥本款所章程比例限制的，本基金治理东说念主不得主动新增 国金安瑞平衡搀杂型证券投资基金                  基金合同 流动性受限钞票的投资；   （12）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游对 手开展逆回购交游的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围 保捏一致；   （13）基金总钞票不得逾越基金净钞票的140%；   （14）本基金干涉寰球银行间同行市集进行债券回购的最永远限为1年，债 券回购到期后不得延期；   （15）本基金参与股指期货交游、国债期货交游，需遵从下列投资比例限制： 金钞票净值的10%； 券市值之和，不得逾越基金钞票净值的95%，其中，有价证券指股票、债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）、钞票支捏证券、买入返售金融钞票（不含质 押式回购）等； 捏有的股票总市值的20%；在职何交游日内交游（不包括平仓）的股指期货合约 的成交金额不得逾越上一交游日基金钞票净值的20%；本基金所捏有的股票市值 和买入、卖出股指期货合约价值所有这个词（轧差计较）应当稳妥基金合同对于股票投 资比例的相关约定； 金钞票净值的15%；在职何交游日日终，捏有的卖出洋债期货合约价值不得逾越 基金捏有的债券总市值的30%；本基金所捏有的债券（不含到期日在一年以内的 政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，所有这个词（轧差计较）应当稳妥基 金合同对于债券投资比例的相关约定；在职何交游日内交游（不包括平仓）的国 债期货合约的成交金额不得逾越上一交游日基金钞票净值的30%；   （16）本基金参与股票期权交游，应当稳妥下列投资限制： 值的10%； 国金安瑞平衡搀杂型证券投资基金                      基金合同 权的，应捏有合约行权所需的全额现款或交游所司法招供的可冲抵股票期权保证 金的现款等价物； 面值按照行权价乘以合约乘数计较；   （17）本基金参与信用繁衍品交游的，不得捏有信用保护卖方属性的信用衍 生品，不捏有合约类信用繁衍品，捏有的信用繁衍品的口头本金不得逾越本基金 对应受保护债券面值的100%；本基金投资于归拢信用保护卖方的万般信用繁衍品 的口头本金所有这个词不得逾越基金钞票净值的10%。因证券/期货市集波动、证券刊行 东说念主合并、基金边界变动等基金治理东说念主之外的身分致使基金不稳妥前述所章程比例 限制的，基金治理东说念主应在3个月之内进行诊治；   （18）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总 钞票，本基金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （19）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票履行，与境 内上市交游的股票合并计较；   （20）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资比例限 制。      除上述第（2）、（9）、（11）、（12）、（17）项外，因证券、期货市集波动、 证券刊行东说念主合并、基金边界变动等基金治理东说念主之外的身分致使基金投资比例不符 合上述章程投资比例的，基金治理东说念主应当在 10 个交游日内进行诊治，但中国证 监会章程的特殊情形除外。法律法例另有章程的，从其章程。   基金治理东说念主应当自基金合同顺利之日起6个月内使基金的投资组合比例稳妥 基金合同的相关约定。在上述时期内，本基金的投资范围、投资策略应当稳妥基 金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检察自本基金合同顺利之日起 运转。      法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金治理东说念主 在履行顺应设施后，本基金投资不再受相关限制或以变更后的章程为准。   为爱戴基金份额捏有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券； 国金安瑞平衡搀杂型证券投资基金                   基金合同   （2）违背章程向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有章程的除外；   （5）向其基金治理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交游、驾驭证券交游价钱过头他不刚直的证券交游行为；   （7）法律、行政法例和中国证监会章程绝交的其他行为。   基金治理东说念主运用基金财产买卖基金治理东说念主、基金托管东说念主过头控股鼓舞、履行 按捺东说念主或者与其有紧要横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联交游的，应当稳妥基金的投资方针和投资策略，遵从基金份 额捏有东说念主利益优先原则，顾惜利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集自制合理价钱履行。相关交游必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法例给予表示。紧要关联交游应提交基金治理东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的独处董事通过。基金治理东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。 要求，基金治理东说念主在履行顺应设施后，本基金可不受相关限制。法律法例或监管 部门对上述绝交步履章程或从事关联交游的条件和要求进行变更的，本基金不错 变更后的章程为准。经与基金托管东说念主协商一致，基金治理东说念主可依据法律法例或监 管部门章程对基金合同进行变更，该变更无谓召开基金份额捏有东说念主大会审议。   六、基金钞票净值的计较方法和公告方式   （一）基金钞票总值   基金钞票总值是指基金领有的万般有价证券、银行入款本息、基金应收款项 过头他钞票的价值总和。   （二）基金钞票净值   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。   （三）万般基金份额净值是按照每个估值日闭市后，该类基金钞票净值除以 当日该类基金份额的余额数目计较，均精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍 五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。基金治理东说念主不错确立大额赎回情 形下的净值精度救急诊治机制。国度法律法例另有章程的，从其章程。   基金治理东说念主于每个估值日计较基金钞票净值及万般基金份额净值，并按章程 国金安瑞平衡搀杂型证券投资基金                基金合同 公告。   （四）基金治理东说念主应每个估值日对基金钞票估值。但基金治理东说念主根据法律法 规或本基金合同的章程暂停估值时除外。基金治理东说念主每个估值日对基金钞票估值 后，将万般基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基 金治理东说念主按约定对外公布。   七、基金合同的变更、阻隔与基金财产的计帐   （一）基金合同的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额捏有东说念主大会决议通过。对于法律法例规 定和基金合同约定可不经基金份额捏有东说念主大会决议通过的事项，经履行顺应程 序，由基金治理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告。 议顺利后依照《信息表示办法》的相关章程在章程媒介公告。   （二）基金合同的阻隔事由   有下列情形之一的，经履行相关设施后，基金合同应当阻隔： 基金托管东说念主接续的；   （三）基金财产的计帐 计帐小组，基金治理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金 计帐。 管东说念主、稳妥《中华东说念主民共和国证券法》章程的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。 国金安瑞平衡搀杂型证券投资基金               基金合同   （1）基金合同阻隔情形出当前，由基金财产计帐小组统一接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐讨教；   （5）聘用管帐师事务所对计帐讨教进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 讨教出具法律见解书；   （6）将计帐讨教报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不可实时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的通盘合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余钞票的分派   依据基金财产计帐的分派有规画，将基金财产计帐后的一说念剩余钞票扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并归还基金债务后，按万般基金份额捏有东说念主捏有的 该类基金份额比例进行分派。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的相关紧要事项须实时公告；基金财产计帐讨教经稳妥《中华东说念主 民共和国证券法》章程的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见解书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐讨教报中国证监会备 案后 5 个服务日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 讨教登载在章程网站上，并将计帐讨教提醒性公告登载在章程报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法例 章程的最低期限。   八、争议的处理和适用的法律   对于因基金合同的签订、内容、履行妥协释而产生的或与基金合同相关的争 国金安瑞平衡搀杂型证券投资基金               基金合同 议，基金合同当事东说念主应尽量通过协商、联合路子治理。未能以协商或联合方式解 决的，任何一方应将争议提交中国外洋经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为北京市， 按照中国外洋经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁司法进行仲裁。仲裁裁决是终 局的，对当事东说念主均有拘谨力。除非仲裁裁决另有章程，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时期，基金治理东说念主、基金托管东说念主应坚守各自的职责，络续诚挚、勤 勉、尽责地履行基金合同章程的义务，爱戴基金份额捏有东说念主的正当权益。   基金合同受中国法律（为本基金合同之目的，不包括香港非常行政区、澳门 非常行政区法律和台湾地区的相关章程）统辖，并按其解释。   九、基金合同存放地和投资东说念主取得基金合同的方式   基金合同可印制成册，供投资者在基金治理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办 公风景和营业风景查阅。

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